SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Capital/Financing Update 2013

Dec 30, 2013

股票代码： 000410 股票简称：沈阳机床 公告编号： 2013-62

关于继续使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的公告

本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。

沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）于2013 年 12 月30日召开第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关 于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议 案》，同意公司继续使用部分闲置的募集资金暂时补充流动 资金，总额为人民币5.93 亿元，使用期限为自股东大会审 议通过之日起不超过12 个月，到期前归还到募集资金专用 账户。本次继续以闲置募集资金补充流动资金事项尚需经公 司股东大会审议批准。

一、募集资金的基本情况

经中国证监会《关于核准沈阳机床股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2012]1643 号）核准，本公司 已于2013 年5 月13 日完成非公开发行新股22,000 万股。 根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开 发行股票出具的《验资报告》（大华验字[2013]000102 号）， 本次募集资金总金额为人民币122,760 万元，扣除与发行有 关的费用人民币4,071 万元，实际募集资金净额为人民币 118,689 万元，募集资金已存放在公司募集资金专户。 2013 年7 月22 日，公司2013 年度第三次临时股东大会

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审议批准了使用部分闲置募集资金3.56 亿元暂时补充流动 资金的议案，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过6 个月，到期前归还到募集资金专用账户。公司已于2013 年 12 月23 日将用于补充流动资金的募集资金3.56 亿元全部归 还至募集资金专用账户，并将归还募集资金的有关情况通报 了保荐机构和保荐代表人。

二、本次继续利用募集资金暂时补充流动资金的具体情 况

根据项目实施计划及募集资金使用的进度情况，公司部 分募集资金暂时闲置。因此，在保证募集资金投资项目建设 资金需求的前提下，运用部分暂时闲置的募集资金补充公司 流动资金，有助于提高资金使用效率，降低财务费用。

三、闲置募集资金补充流动资金的目的、金额与期限

为提高募集资金使用的效率，减少财务费用，降低经营 成本，同时在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资 金使用计划正常进行的前提下，决定继续以部分闲置募集资 金暂时补充公司流动资金，总额不超过人民币5.93 亿元， 占公司募集资金净额的50%，使用期限不超过12 个月。

四、闲置募集资金补充流动资金事项对公司的影响及保 证募集资金规范、正常运用的措施

暂时用于补充流动资金的闲置募集资金将用于主营业 务。继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项可以有效

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降低财务成本，按同期贷款利率测算，预计可节约财务费用 约3,900 万元左右。12 个月使用期限到期之前，款项将及时 归还到募集资金专用账户；如募集资金的使用进度加快，公 司将根据项目进度的资金需要提前归还该款项。

公司继续将部分闲置募集资金暂时补充流动资金不存 在变相改变募集资金投向的行为，也不会影响募集资金投资 项目的正常进行。

五、董事会、监事会审议情况及专项意见

1.公司第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于 继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为 提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，维护公司和 股东的利益，在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保 证募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司继续使用 部分闲置的募集资金暂时补充流动资金，总额为人民币5.93 亿元，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过12 个 月，到期前归还到募集资金专用账户。本次闲置募集资金补 充流动资金事项尚需经公司股东大会审议批准。

2.公司独立董事对关于继续使用部分闲置募集资金暂 时补充公司流动资金事项发表了独立意见，认为：在确保募 集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进 行的前提下，公司拟继续使用5.93亿元闲置募集资金暂时补 充流动资金，不超过募集资金净额的50%，使用期限不超过

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12个月。公司利用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，能 有效提高募集资金使用的效率，降低公司经营成本。没有与 公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金 项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公 司股东利益的情形，不会对项目实施造成实质性影响。符合 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》等有关规定， 并履行了法定程序。因此，同意公司继续将不超过5.93亿元 闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。

3.公司第六届监事会第十六次会议审议通过了《关于继 续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，监事 会认为公司将暂时闲置的募集资金5.93 亿元用于补充流动 资金，符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》的规定，有利于公司提高资金使 用效率，不存在损害中小股东权益的情形；其决策程序符合 相关法律、法规的规定。同意公司继续使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金。

4.保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司核查 后认为：公司本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金事项经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了 同意意见，履行了必要的审批程序。本次继续使用闲置募集 资金暂时补充流动资金，不影响募集资金投资计划的正常实

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施，补充流动资金金额未超过募集资金金额的50%，补充流 动资金时间不超过12 个月，且已按期归还前次用于暂时补 充流动资金的募集资金，不存在变相变更募集资金用途、损 害股东利益的情况，符合相关规定。

保荐机构对公司本次继续使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金事项无异议。

六、备查文件

• 1、公司第六届董事会第二十九次会议决议 2、公司第六届监事会第十六次会议决议

3、独立董事意见

4、保荐机构意见

特此公告。

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