SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Board/Management Information 2022

Apr 15, 2022

沈阳机床股份有限公司 独立董事关于9 届27 次董事会有关事项的 事前认可意见和独董意见

沈阳机床股份有限公司第九届董事会第二十七次会议 于2022年4月14日在公司主楼B-822会议室召开，作为本公司 的独立董事，我们参加了这次会议。根据《上市公司独立董 事规则》《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》的有 关规定，基于独立判断的立场，就本次会议审议的议案发表 如下事前认可意见和独立意见：

一、关于2021年度控股股东及其关联方资金占用以及公 司对外担保情况的独立意见

—— 根据《上市公司监管指引第8号 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》的有关规定，我们对公司报告期内的 关联方资金占用情况及对外担保的情况进行了核查，现发表 独立意见如下核查意见：

报告期内，公司与控股股东及其他关联方发生的资金往 来主要为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其它关联 方违规占用公司资金的情况；报告期内公司不存在违规担保 的情形。

二、关于公司利润分配预案的独立意见

经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2021年12月31日，公司合并报表和母公司报表的未分配利润 分别为-67.36亿元、-38.16亿元。根据深交所《规范运作指

引》相关规定，确认公司2021年度可供分配利润为-67.36亿 元。鉴于报告期末合并报表的累计未分配利润为负，公司 2021年度不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

本利润分配预案符合《公司法》《公司章程》的有关规 定，我们同意董事会的利润分配预案，并提请公司股东大会 审议。

三、关于向通用技术集团申请借款额度暨关联交易的事 前认可意见和独立意见

事前认可意见：我们会前对该议案进行了审查，认为公 司向中国通用技术（集团）控股有限责任公司申请人民币借 款额度12亿元是为满足公司全年资金及业务需求。此项交易 没有损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益，我们同意 将本议案提交公司董事会审议。

独立意见：公司向中国通用技术（集团）控股有限责任 公司申请人民币借款是为满足公司全年资金及业务需求。此 项交易没有损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益；公 司董事会在审议该议案时关联董事回避了对该事项的表决。 同意公司向通用技术集团申请借款额度暨关联交易事项。同 意将该议案提交股东大会审议。

四、关于公司内部控制自我评价报告的独立意见

通过核查并向有关人员问询公司内部管理制度和内控 体系的建立及运行情况，基于对公司的组织架构了解，作为 公司的独立董事，我们认为：

报告期内，公司未有违反法律法规、深圳证券交易所《上 市公司规范运作指引》及《公司章程》和公司内部控制制度

的情形发生。公司各项内部控制制度符合国家有关法律、法 规和监管部门的要求，公司内部控制重点活动按公司内部控 制各项制度的规定进行，公司对财务报告、信息披露、关联 交易、重大投资、资金活动、采购业务、资产管理等方面的 内部控制已经建立健全了相关制度，保证了公司经营管理的 正常进行。公司内部控制评价报告全面、真实、准确地反映 了公司内部控制的实际情况。我们同意公司2021年度内部控 制评价报告事项。

独立董事：张黎明 王英明 袁知柱 二〇二二年四月十五日