SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Board/Management Information 2020

Jan 1, 2020

沈阳机床股份有限公司独立董事关于 公司八届三十二次董事会相关事项的独立意见

根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市 公司治理准则》的要求和《公司章程》的有关规定，基于独立判 断的立场，就本次会议审议的相关事项发表如下独立意见：

一、《关于公司与通用技术集团财务有限责任公司开展金融业 务及预计额度的议案》的独立意见

通用技术集团财务公司有限责任公司（以下简称“通用技术 集团财务公司”）财务状况良好，经营规范，公司与其开展的金 融合作协议内容规范合理，不存在关联人侵占公司及中小股东利 益的情况；本事项的表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所公司规范运作指 引》等相关规定。综合各方面因素考虑。同意本次关联交易事项， 并同意将该事项提交公司股东大会审议。

二、《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告的 议案》的独立意见

通用技术集团财务公司作为非银行金融机构，其业务范围、 业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银行保 险监督管理委员会的严格监管，不存在损害公司及股东特别是中 小股东利益的情况；本事项的表决程序符合《公司法》、《公司章 程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所公司规 范运作指引》等相关规定。公司出具的《关于通用技术集团财务

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有限责任公司风险评估报告》充分反映了财务公司的经营资质、 业务和风险状况，风险评估报告真实有效。

三、《关于公司在通用技术集团财务有限责任公司开展存款 等金融业务的风险处置预案》的独立意见

公司制订的《风险处置预案》，明确了公司风险应急处置的 组织机构及职责，建立起风险报告制度，针对可能出现的不同情 形制订了应急处理方案，后续事项处理考虑周全，能够有效防范、 降低风险，及时控制和化解公司在通用技术集团财务公司的资金 风险，维护资金安全；本事项的表决程序符合《公司法》、《公司 章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所公司 规范运作指引》等相关规定。同意本预案自董事会通过之日起实 施。

独立董事：钟田丽 张黎明 李卓

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