SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Audit Report / Information 2022

Apr 28, 2023

沈阳机床股份有限公司

二〇二二年度监事会工作报告

2022 年度，沈阳机床股份有限公司（以下简称公司）监 事会按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》 《监事会议事规则》等规定，积极开展监事会各项工作，依 法独立行使职责，公司监事通过参加监事会会议和股东大会 会议，列席董事会会议、总经理办公会会议、公司经营工作 会议，对公司规范运作、财务状况、内部控制、关联交易、 重大事项以及董事、高级管理人员履职等方面进行了有效的 核查和监督，维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运 作和良性发展起到了积极作用。

一、2022 年度监事会会议召开情况

2022 年度，公司监事会召开了8 次会议，会议具体情况 如下：

序号	召开时间	会议届次	召开方式	审议议案
1	2022 年1 月10 日	第九届监事会 第10 次会议	现场与通讯 结合会议	《关于公司计提预计负债的议案》
2	2022 年1 月27 日	第九届监事会 第11 次会议	现场与通讯 结合会议	1.《关于公司符合非公开发行A 股股票 条件的议案》 2.《关于公司2022 年非公开发行A 股 股票方案的议案》 3.《关于公司2022 年度非公开发行A 股股票预案的议案》 4.《关于公司2022 年度非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的 议案》 5.《关于公司无需编制前次募集资金使 用情况报告的议案》 6.《关于设立2022 年非公开发行A 股 股票募集资金专用账户的议案》 7.《关于公司与中国通用技术（集团） 控股有限责任公司签署<附生效条件的 非公开发行股票之认购协议>的议案》

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				8.《关于公司本次非公开发行A 股股票 涉及关联交易的议案》 9.《关于公司2022 年度非公开发行A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关 主体承诺的议案》 10.《关于<沈阳机床股份有限公司未来 三年（2022-2024 年）股东回报规划> 的议案》 11.《关于提请股东大会批准控股股东 免于发出要约增持公司股份的议案》
3	2022 年4 月14 日	第九届监事会 第12 次会议	现场与通讯 结合会议	1.《2021 年度监事会工作报告》 2.《2021 年度报告及摘要》 3.《2021 年度决算报告及2022 年度预 算报告》 4.《2021 年度利润分配预案》 5.《关于2021 年度计提资产减值准备 和核销应收账款的议案》 6.《关于公司2021 年度内部控制自我 评价报告的议案》
4	2022 年4 月29 日	第九届监事会 第13 次会议	现场与通讯 结合会议	《2022 年一季度报告及摘要》
5	2022 年8 月29 日	第九届监事会 第14 次会议	现场与通讯 结合会议	1.《2022 年半年度报告及摘要》 2.《关于新增2022 年度日常关联交易 议案》
6	2022 年10 月28 日	第九届监事会 第15 次会议	现场与通讯 结合会议	《2022 年三季度报告》
7	2022 年11 月7 日	第九届监事会 第16 次会议	现场与通讯 结合会议	《关于使用暂时闲置募集资金进行现金 管理暨关联交易的议案》
8	2022 年11 月23 日	第九届监事会 第17 次会议	现场与通讯 结合会议	《关于新增2022 年度日常关联交易额 度的议案》

二、监事会履行职责情况

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会认真履行相关法律法规赋予的职权， 公司监事列席历次股东大会、董事会、总经理办公室和经营 会议，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议过程、董 事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行 职责情况进行了有效的监督和检查。监事会认为公司股东大 会、董事会召集召开、审议程序符合相关法律、法规规定；

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公司董事会严格按照信息披露制度要求及时、准确、完整的 进行了对外信息披露；公司董事、高级管理人员勤勉尽责， 认真执行股东大会的各项决议，不存在违反法律法规、《公 司章程》或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，监事会定期对公司的财务状况进行认真细致 的监督和审核。监事会认为公司财务制度健全，财务运作规 范，董事会编制和审议的公司年报、半年报和季报程序符合 法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。

（三）内部控制自我评价报告

监事会对公司2021 年年度内部控制自我评价报告及公 司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为： 公司的内部控制从制度、执行、监督环节发挥了较好的风险 防范作用，保证了公司各项业务活动的规范有序进行，保护 了公司资产的安全和完整。报告期内，公司内部控制情况符 合《上市公司内部控制指引》的有关要求。

（四）计提资产减值准备和核销应收账款

2021 年度公司计提各项减值准备61,495.41 万元，转回 8,777.24 万元，减少公司2021 年度合并层面利润总额 52,718.17 万元，核销无法收回的应收账款及坏账准备 531.51 万元。监事会认为公司本次计提资产减值准备事项， 真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符 合公司的实际情况，计提后更能公允反映公司资产状况；应

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收账款的核销符合《企业会计准则》和相关政策的要求，核 销后能够更加公允的反映公司的资产状况，向投资者提供更 加真实、可靠、准确的会计信息。

（五）日常关联交易

报告期内，监事会对公司关联交易事项进行了监督检查， 监事会认为，新增2022 年度日常关联交易符合国家有关法 律、法规和政策的规定，是基于公司正常生产经营需要，关 联交易定价公允，不会影响上市公司的独立性，亦不存在损 害中小投资者的利益。

（六）使用暂时闲置募集资金进行现金管理

报告期内，监事会对公司的募集资金管理和使用情况进 行了核查，监事会认为，公司严格按照有关法律法规及《公 司募集资金管理制度》的规定对募集资金进行管理和使用， 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存 在擅自挪用或违规使用募集资金的情况。

（七）非公开发行A 股股票预案

报告期内，监事会对公司2022 年度非公开发行A 股股 票预案进行了核查，监事会认为，预案符合《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行 管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》及《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25 号——上市 公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律法规和

规范性文件的有关规定，具备非公开发行A 股股票的条件。 （八）建立和实施内幕信息知情人管理制度 报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管

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理制度的情况进行了核查，监事会认为，公司已根据相关法 律法规要求，建立了《内幕信息知情人登记管理制度》，并 按制度要求严格执行，规范信息传递流程，公司董事、监事 及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知情 人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息进行违 规股票交易及其他违反内幕信息知情人管理制度的情况。

三、监事会2023 年度工作重点

2023 年，公司监事会将继续严格执行《公司法》《证券 法》以及《公司章程》等有关规定，继续忠实勤勉地履行职 责，加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高 级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合 法。切实维护和保障公司及股东利益不受侵害，促进公司法 人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的 诚信形象。

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