SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 29, 2020

股票代码：000410 股票简称：*ST 沈机 公告编号：2020-21

沈阳机床股份有限公司 关于续聘公司 2020 年度审计机构的公告

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年4 月28 日召开的八届三十五次董事会审议通过了《关于 续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二 〇年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审 议通过，现将相关事项公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天 职国际”）具备证券、期货相关业务从业资格，具备从事财 务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司和公司关联人 无关联关系，不影响在其审计过程中的独立性，不会损害公 司中小股东利益；天职国际信用良好，不是失信被执行人， 且在中国证监会等各类监管机构的历次评价和检查中，无任 何重大不良记录。

在 2019 年度的审计工作中，天职国际遵循独立、客观、 公正的执业准则，较好地完成了公司2019 年度财务报告及 内部控制审计工作，表现出了良好的职业操守和业务素质。

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为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘天职国际为 公司2020 年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年， 审计费用为174 万元。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

1.机构信息

• （1）机构名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合

• 伙）

• （2）机构性质：特殊普通合伙企业

• （3）历史沿革：天职国际创立于1988 年12 月，总部

• 北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨 询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

• （4）注册地址：北京市海淀区车公庄西路19 号68 号

• 楼A-1 和A-5 区域。

• （5）业务资质：天职国际已取得北京市财政局颁发的

• 执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从 事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安 全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师 事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多 年一直从事证券服务业务。

• （6）天职国际及下属分所为一体化经营，一并加入全

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球排名前十的国际会计网络Baker Tilly International， 作为其在中国地区的唯一成员所。

（7）投资者保护能力：天职国际按照相关法律法规在 以前年度已累计计提足额的职业风险基金，同时天职国际购 买的职业保险累计责任赔偿限额6 亿元。已计提职业风险基 金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民 事赔偿责任。

（8）该事务所审计业务主要由天职国际江苏分所 （以 下简称“江苏分所”）具体承办。江苏分所于 2011 年成立， 负责人为王传邦。注册地址为南京市白下区中山南路1 号39 层D 区。江苏分所成立以来一直从事证券服务业务。 2.人员信息

• 截止2019 年12 月31 日，天职国际从业人员超过 5,000

• 人，其中合伙人55 人、注册会计师1,208 人，从事过证券 服务业务的注册会计师超过700 人。 3.业务信息

天职国际2018 年度业务收入 16.62 亿元，其中审计业 务收入12.37 亿元，证券业务收入3.76 亿元。2018 年承接 审计公司家数超过7,200 家，其中承接上市公司年报审计139 家，具有上市公司所在行业审计业务经验。

• 4.执业信息

• 天职国际及其从业人员不存在违反 《中国注册会计师

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职业道德守则》对独立性要求的情形。

审计项目合伙人及拟签字注册会计师汪娟，中国注册会 计师，2006 年起从事审计工作，从事证券服务业务超过 14 年，至今为多家公司提供过IPO 申报审计、上市公司年报审 计和重大资产重组审计等证券服务，无兼职，具备相应专业 胜任能力。

拟签字注册会计师王巍，中国注册会计师，2005 年起从 事审计工作，从事证券服务业务超过 11 年，至今为多家公 司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重 组审计等证券服务，无兼职，具备相应专业胜任能力。

根据天职国际质量控制政策和程序，周薇英及其团队拟 担任项目质量控制复核人。周薇英从事证券服务业务多年， 负责复核多家上市公司，无兼职，具备相应专业胜任能力。 5.诚信记录

• （1）最近3 年，天职国际未受到刑事处罚、行政处罚

• 和自律处分。

（2）最近3 年，天职国际累计收到证券监管部门采取 行政监管措施三份，天职国际已按要求整改完毕并向证券监 管部门提交了整改报告。

（3）项目合伙人及签字会计师汪娟、拟担任项目质量 控制复核人周薇英、拟签字注册会计师王巍最近3 年未受到 刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

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三、拟续聘审计机构履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对天职国际的专业胜任能力、独 立性和诚信状况等进行了充分了解和审查。 审计委员会认 为，天职国际具有良好的业务与服务水平，具备独立性、专 业胜任能力。在为公司提供年度审计期间，恪尽职守，遵循 独立、客观、公正的执业准则，规范地完成了审计工作和内 部控制审计工作任务。公司董事会审计委员会全体委员一致 同意续聘天职国际为公司 2020 年度审计机构及内部控制 审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事事前审核意见：天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）具有相关执业证书和从事证券、期货业务相关审 计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，拥 有良好的执业队伍，能够满足公司 2020 年度财务审计工作 要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计。不存 在损害公司利益和股东利益的情形，我们同意将本议案提交 公司董事会审议。

独立董事独立意见：本次续聘会计师事务所的程序符合 相关法律法规和《公司章程》的要求，天职国际会计师事务 所具备相应的业务能力和审计资格。我们一致同意聘请天职

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国际会计师事务所为公司2020 年度财务及内部控制审计机 构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会的审议表决情况以及尚需履行的审议程序 公司于2020 年4 月28 日召开第八届董事会第三十五次 会议，以7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议 通过了《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司二○二〇年度审计机构的议案》。本项议案尚需提请 公司股东大会审议。

四、备查文件

• 1.第八届三十五次董事会决议；

• 2.独立董事关于续聘公司 2020 年度审计机构的事前

• 认可意见和独立意见；

3.天职国际营业执业证照，主要负责人和监管业务联系 人信息及联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师 身份证件、执业证照和联系方式。

沈阳机床股份有限公司董事会 二〇二〇年四月二十九日

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