SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — AGM Information 2024

Apr 17, 2024

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-20

沈阳机床股份有限公司

关于召开2023 年度股东大会的通知

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议基本情况

• 1.股东大会届次：2023 年度股东大会。

2.召集人：公司董事会。公司于2024 年4 月16 日召 开第十届董事会第七次会议，审议通过《关于召开2023 年 度股东大会的议案》。

3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程 的要求。

• 4.召开时间：

• （1）现场会议召开时间2024 年5 月10 日（星期五）

• 14:00

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为2024 年5 月10 日9:15— 9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为2024 年5 月10 日9:15 至2024 年5 月10 日15:00 期间的任意时间。

5.召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票

相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中 的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一 次投票表决结果为准。

• 6.会议的股权登记日：2024 年5 月7 日

• 7.出席对象：

• (1)于股权登记日下午收市时在结算公司登记在册的

• 公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面 形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必 是本公司股东。

• (2)本公司现任董事、现任监事、高级管理人员 (3)本公司聘请的见证律师

• (4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8.现场会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼

• B822 会议室。地址：沈阳经济技术开发区开发大路17 甲1 号。

二、会议审议事项

1.本次会议提案名称及编码

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：本次股东大会所有议案	√
1.00	《2023 年度董事会工作报告》	√
2.00	《2023 年度监事会工作报告》	√
3.00	《2023 年度报告及摘要》	√
4.00	《2023 年度决算报告》	√
5.00	《2023 年度利润分配预案》	√
6.00	《关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机 集团租赁业务额度暨关联交易的议案》	√
7.00	《关于授权管理层办理2024 年度授信额度的议案》	√
8.00	《2024 年度预计日常关联交易的议案》	√

9.00	《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募 集配套资金符合相关法律、法规规定的议案》	√
10.00	《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募 集配套资金暨关联交易方案的议案》	√
10.1	本次交易方案概述	√
10.2	发行股份购买资产	√
10.2.1	发行股份的种类、面值和上市地点	√
10.2.2	发行对象和认购方式	√
10.2.3	定价基准日和发行价格	√
10.2.4	交易对价及定价依据	√
10.2.5	发行数量	√
10.2.6	锁定期安排	√
10.2.7	滚存未分配利润的安排	√
10.2.8	过渡期间损益归属	√
10.2.9	业绩承诺和补偿	√
10.2.10	发行价格调整机制	√
10.2.11	相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任	√
10.3	募集配套资金	√
10.3.1	发行股份的种类、面值和上市地点	√
10.3.2	发行对象和发行方式	√
10.3.3	定价基准日及发行价格	√
10.3.4	发行数量	√
10.3.5	锁定期安排	√
10.3.6	募集配套资金的用途	√
10.3.7	滚存未分配利润的安排	√
10.4	决议有效期	√
11.00	《关于<沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并 募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要 的议案》	√
12.00	《关于公司与交易对方签订附生效条件的<发行股份 购买资产协议><发行股份购买资产协议之补充协议>< 业绩补偿协议>的议案》	√
13.00	《关于本次重组符合<上市公司重大资产重组管理办 法>第十一条及四十三条规定的议案》	√
14.00	《关于本次重组符合<上市公司监管指引第9 号—— 上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求>第四 条规定的议案》	√
15.00	《关于本次重组相关主体不存在<上市公司监管指引 第7 号--上市公司重大资产重组相关股票异常交易监 管>第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情 形的议案》	√
16.00	《关于本次重组构成关联交易的议案》	√

17.00	《关于本次重组不构成<上市公司重大资产重组管理 办法>第十三条规定的议案》	√
18.00	《关于本次重组履行法定程序完备性、合规性及提交 法律文件的有效性的说明的议案》	√
19.00	《关于本次重组符合<上市公司证券发行注册管理办 法>第十一条规定的议案》	√
20.00	《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、 评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性 的议案》	√
21.00	《关于批准本次发行股份购买资产并募集配套资金相 关的审计报告、资产评估报告及备考审阅报告的议 案》	√
22.00	《关于本次交易摊薄即期回报情况及相关填补措施的 议案》	√
23.00	《关于提请股东大会批准交易对方及其一致行动人免 于以要约方式增持公司股份的议案》	√
24.00	《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办 理本次交易相关事宜的议案》	√
25.00	《关于<沈阳机床股份有限公司未来三年（2025 年- 2027 年）股东回报规划>的议案》	√
26.00	《关于本次重组信息公布前公司股票价格波动情况的 说明的议案》	√

1. 除上述议案外，与会股东将听取独立董事2023 年

度述职报告。

3.上述5、6、8、9-26 项议案将对单独或者合计持有 公司5%以下股份的中小股东进行单独计票。

4.本次股东大会会议审议的第9-26 项议案为特别决议 事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表 决权的2/3 以上通过，其中议案10 包含子议案，需逐项表 决。

5.上述议案内容详见2023 年10 月20 日、2024 年4 月 3 日、4 月18 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券 报》上刊登的公司第十届董事会第三、六、七次会议及第十 届监事会第三、六、七会议决议公告。

6.上述6、8、9-24、26 项议案属于关联交易事项，关 联股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司须回避表 决。

三、会议登记方法

1.登记方式：

（1）受托代理人持本人身份证、授权委托书、股东账 户卡办理登记；法人股东持法人营业执照复印件加盖公章、 法人代表授权委托书、股东账户卡、出席人身份证办理登记 手续。

• （2）个人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记。 （3）因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理

• 人出席。

• （4）异地股东可以信函或传真方式登记。

• 2.登记时间：2024 年5 月8 日至9 日

• 3.登记地点：沈阳经济技术开发区开发大路17 甲1 号

• 公司董事会办公室。

• 4.会议联系方式及其他

• （1）公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路17 甲1 号

• (2) 邮编：110142

• (3) 电话：(024)25190865

• (4) 传真：(024)25190877

• (5) 联系人：林晓琳、石苗苗

• (6) 参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理

五、参与网络投票的股东身份认证和投票程序

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台， 股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。具体流程详 见附件。

六、备查文件

公司第十届董事会第三、六、七次会议及第十届监事会 第三、六、七会议决议

附件: 参加网络投票的具体操作流程、授权委托书 沈阳机床股份有限公司董事会 2024 年4 月16 日

附 件

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1．普通股股东代码与投票简称：投票代码：360410，

• 投票简称：“沈机投票。”

2.填报表决意见或选举票数

本次议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、 反对、弃权；

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外 的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效 投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票 表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未 表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票 表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为 准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2024 年5 月10 日9:15—9:25,9:30—

• 11:30 和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投 票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为：2024 年5 月10

日9:15，结束时间为2024 年5 月10 日15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或 “深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互 联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目 查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互 联网投票系统进行投票。

授 权 委 托 书

兹委托 先生/女士全权代表本人/本单位出席沈阳机 床股份有限公司 2023 年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人对本次股东大会的提案表决意见如下：

提案编码	提案名称	备注	同 意	反 对	弃 权
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：本次股东大会所有议案	√
1.00	《2023 年度董事会工作报告》	√
2.00	《2023 年度监事会工作报告》	√
3.00	《2023 年度报告及摘要》	√
4.00	《2023 年度决算报告》	√
5.00	《2023 年度利润分配预案》	√
6.00	《关于向通用财务公司申请综合授信额 度及通用沈机集团租赁业务额度暨关联 交易的议案》	√
7.00	《关于授权管理层办理2024 年度授信 额度的议案》	√
8.00	《2024 年度预计日常关联交易的议案》	√
9.00	《关于沈阳机床股份有限公司发行股份 购买资产并募集配套资金符合相关法 律、法规规定的议案》	√
10.00	《关于沈阳机床股份有限公司发行股份 购买资产并募集配套资金暨关联交易方 案的议案》	√
10.1	本次交易方案概述	√
10.2	发行股份购买资产	√
10.2.1	发行股份的种类、面值和上市地点	√

10.2.2	发行对象和认购方式	√
10.2.3	定价基准日和发行价格	√
10.2.4	交易对价及定价依据	√
10.2.5	发行数量	√
10.2.6	锁定期安排	√
10.2.7	滚存未分配利润的安排	√
10.2.8	过渡期间损益归属	√
10.2.9	业绩承诺和补偿	√
10.2.10	发行价格调整机制	√
10.2.11	相关资产办理权属转移的合同义务和违 约责任	√
10.3	募集配套资金	√
10.3.1	发行股份的种类、面值和上市地点	√
10.3.2	发行对象和发行方式	√
10.3.3	定价基准日及发行价格	√
10.3.4	发行数量	√
10.3.5	锁定期安排	√
10.3.6	募集配套资金的用途	√
10.3.7	滚存未分配利润的安排	√
10.4	决议有效期	√
11.00	《关于<沈阳机床股份有限公司发行股 份购买资产并募集配套资金暨关联交易 报告书（草案）>及其摘要的议案》	√
12.00	《关于公司与交易对方签订附生效条件 的<发行股份购买资产协议><发行股份	√

	购买资产协议之补充协议><业绩补偿协 议>的议案》
13.00	《关于本次重组符合<上市公司重大资 产重组管理办法>第十一条及四十三条 规定的议案》	√
14.00	《关于本次重组符合<上市公司监管指 引第9 号——上市公司筹划和实施重大 资产重组的监管要求>第四条规定的议 案》	√
15.00	《关于本次重组相关主体不存在<上市 公司监管指引第7 号--上市公司重大资 产重组相关股票异常交易监管>第十二 条不得参与任何上市公司重大资产重组 情形的议案》	√
16.00	《关于本次重组构成关联交易的议案》	√
17.00	《关于本次重组不构成<上市公司重大 资产重组管理办法>第十三条规定的议 案》	√
18.00	《关于本次重组履行法定程序完备性、 合规性及提交法律文件的有效性的说明 的议案》	√
19.00	《关于本次重组符合<上市公司证券发 行注册管理办法>第十一条规定的议 案》	√
20.00	《关于评估机构的独立性、评估假设前 提的合理性、评估方法与评估目的的相 关性以及评估定价的公允性的议案》	√
21.00	《关于批准本次发行股份购买资产并募 集配套资金相关的审计报告、资产评估 报告及备考审阅报告的议案》	√
22.00	《关于本次交易摊薄即期回报情况及相 关填补措施的议案》	√
23.00	《关于提请股东大会批准交易对方及其 一致行动人免于以要约方式增持公司股 份的议案》	√
24.00	《关于提请股东大会授权董事会及其授 权人士全权办理本次交易相关事宜的议 案》	√
25.00	《关于<沈阳机床股份有限公司未来三 年（2025 年-2027 年）股东回报规划> 的议案》	√
26.00	《关于本次重组信息公布前公司股票价 格波动情况的说明的议案》	√

委托人姓名： 委托人身份证号：

委托人持股性质： 委托人持股数： 委托人签名（盖章）： 受托人姓名：

受托人身份证号： 受托人签名：

如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己 的意思进行表决。本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署 之日起至本次股东大会结束之日止。

委托日期： 年 月 日