Shennan Circuits Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Mar 12, 2018

深南电路股份有限公司

监事会工作报告

2017 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规的规定 及监管部门的要求和《公司章程》规定，从切实维护公司利益和全体股东的权益 特别是广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，对公司依法运作、财务管理 和关联交易等事项行使了监督检查职能，公司监事会在维护公司整体利益、股东 合法权益、建立健全法人治理结构等方面发挥了应有的作用。

一、 报告期内监事会会议情况

1、2017 年 3 月 9 日，公司第一届监事会第七次会议召开，会议审议并通过 了《关于<深南电路股份有限公司 2016 年经审计的财务报告>的议案》、《关于< 深南电路股份有限公司 2017 年度财务预算及经营计划>的议案》、《关于<深南电 路股份有限公司监事会 2016 年工作报告>的议案》、《关于<深南电路股份有限公 司 2016 年内部控制鉴证报告>的议案》、《关于<深南电路股份有限公司 2016 年 内部控制评价报告>的议案》。

2、2017 年 6 月 1 日，公司第一届监事会第八次会议召开，会议审议并通过 了《关于<关于深南电路股份有限公司利润分配方案（草案）>的议案》、《关于< 公司监事变更>的议案》、《关于<修订公司章程>的议案》、《关于<续聘瑞华会计 师事务所（特殊普通合伙）为深南电路股份有限公司 2017 年度审计机构>的议 案》。

3、2017 年 11 月 17 日，公司第一届监事会第九次会议召开，会议审议并通 过了《关于深南电路股份有限公司预先执行部分 2018 年投资项目的申请的议 案》、《关于<深南电路股份有限公司对应收账款办理保理业务的申请>的议案》、 《关于深南电路股份有限公司首次公开发行股票并上市募集资金专户的议案》、 《关于<深南电路股份有限公司 2018 年度新增平安银行综合授信额度>的议案》、 《关于<深南电路股份有限公司会计估计变更>的议案》。

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二、监事会对本公司 2017 年度有关事项的监督意见

报告期内，监事会认真履行职责，对公司的依法运作、经营管理、财务状况 以及董事、高级管理人员的职责履行、关联交易等方面进行全面监督，监事会对 2017 年度有关事项意见如下：

1、公司依法运作情况

（1）依据国家有关法律法规和《公司章程》，经检查，监事会认为：报告期 内公司决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度，公司董事及高级管理人 员在履行公司职务时没有违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 股东大会、董事会会议的召集、召开均按照有关法律、法规及《公司章程》规定 的程序进行，有关决议的内容合法有效。

（2）公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、行政法规和《公 司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项 决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级 管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司 和股东利益的行为。

2、检查公司财务的情况

2017 年度，监事会对公司的财务制度、内控制度和财务状况等进行了认真 细致的检查，认为公司目前财务会计内控制度较健全，财务状况良好，资产质量 优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确。

3、关联交易情况

2017 年，公司与关联方之间的关联交易，符合公平、公正、公开原则，双 方均严格履行其权利义务，并对相关日常关联交易情况及时对外公告，履行了信 息披露义务。本年度所涉及的关联交易合同、协议及其他相关文件，未发现内幕 交易行为和损害公司利益及股东权益的情况。在上述关联交易的审议、表决过程 中，监督关联董事回避表决，故监事会认为：公司关联交易公平，定价依据充分， 定价水平合理，没有损害上市公司，尤其是中小股东的利益。

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4、对外担保及股权、资产置换情况

经认真核查，认为：2017 年度，公司向全资子公司欧博腾、无锡深南、南 通深南授信贷款担保，财务风险处于可有效控制的范围内，公司对其提供担保不 会损害公司及股东的利益。公司没有发生其它为控股股东及其他关联方、任何其 它法人或非法人单位或个人提供担保情况，不存在逾期对外担保，未发生债务重 组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司 资产流失的情况。

5、对外担保及股权、资产置换情况

2017 年度，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的 有关规定,根据自身行业的特点及企业的实际情况，继续完善了公司法人治理结 构，建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控制 体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证 了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提 高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评 价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。报告期 内，公司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被深圳证券交易所公开处分的情 形。

三、 2018 年度工作目标

公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公 司章程》赋予的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理，为维护股东和公 司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。公司监事会成员将加强自身学 习，提高履职能力，加强对公司董事和高管人员的监督和检查，保证公司股东利 益最大化。加强对公司投资、关联交易等重大事项的监督，认真履行好监督职责， 确保通过公司全体员工的共同努力，圆满完成公司各项经营目标，实现公司经营 管理目标。

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深南电路股份有限公司

监事会

二〇一八年三月九日

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