Shennan Circuits Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 12, 2021

深南电路股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年，深南电路股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司 法》、《证券法》等法律、法规的规定及监管部门的要求和《公司章程》规定，从 切实维护公司利益和全体股东的权益特别是广大中小股东权益出发，认真履行监督 职责，对公司依法运作、财务管理和关联交易等事项行使了监督检查职能，公司监 事会在维护公司整体利益、股东合法权益、建立健全法人治理结构等方面发挥了应 有的作用。

一、 报告期内监事会会议情况

2020 年度，公司监事会共召开了 7 次会议，会议具体情况如下：

1、2020 年 1 月 2 日，公司第二届监事会第十三次会议召开，会议审议并通过 了《关于使用募集资金对全资子公司增资的议案》、《关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议 案》。

2、2020 年 3 月 18 日，公司第二届监事会第十四次会议召开，会议审议并通过 了《2019 年年度报告及其摘要》、《2019 年度财务决算报告》、《2020 年度财务 预算报告》、《2019 年度利润分配预案》、《2019 年度内部控制自我评价报告》、 《2019 年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》、《2019 年度监事会工作报告》、 《关于选举监事候选人的议案》。

3、2020 年 4 月 9 日，公司第二届监事会第十五次会议召开，会议审议并通过 了《2020 年第一季度报告全文及正文》。

4、2020 年 5 月 13 日，公司第二届监事会第十六次会议召开，会议审议并通过 了《关于回购注销 A 股限制性股票激励计划（第一期）部分限制性股票的议案》。

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5、2020 年 8 月 18 日，公司第二届监事会第十七次会议召开，会议审议并通过 了《2020 年半年度报告及其摘要》、《关于与中航工业集团财务有限责任公司关联 存贷款的风险持续评估报告》。

6、2020 年 10 月 27 日，公司第二届监事会第十八次会议召开，会议审议并通 过了《2020 年三季度报告及其摘要》。

7、2020 年 12 月 30 日，公司第二届监事会第十九次会议召开，会议审议并通 过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于 A 股限制性股票 激励计划（第一期）第一个解锁期解锁条件成就的议案》。

二、监事会对本公司 2020 年度有关事项的监督意见

2020 年度，监事会认真履行职责，对公司的运营情况、经营管理、财务状况、 募集资金使用、关联交易、定期报告等重要事项进行全面监督，对下列事项发表了 意见：

• 1、检查公司依法运作情况

报告期内，监事会成员列席或出席公司董事会和股东大会，对公司决策程序以 及董事、高级管理人员的职责履行情况进行了严格监督，认为：公司严格按照相关 法律、法规及《公司章程》的规定进行规范运作，决策程序合法，不存在违规经营 情形；董事会全面落实股东大会的各项决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决 议，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、 法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

2、检查公司财务的情况

报告期内，监事会对公司的财务报告、财务制度、内控制度和财务状况等进行 了认真的监督和检查，认为：公司目前财务会计内控制度较健全，财务运作规范， 符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，未发生违法违规行为。公司 2020 年财 务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

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3、检查定期报告情况

报告期内，监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为：董事会编制和审议 的公司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内 容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。

4、检查关联交易情况

报告期内，监事会对公司与关联方之间的关联交易进行监督与核查，认为：公 司于 2020 年度发生的关联交易符合公平、公正、公开原则，双方均严格履行其权利 义务，并对相关日常关联交易情况及时履行了信息披露义务。本年度所涉及的关联 交易合同、协议及其他相关文件，不存在损害公司利益及中小股东权益的情况。

5、检查对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，监事会对公司对外担保及股权、资产置换等情况进行监督，认为： 截至 2020 年 12 月 31 日，公司为合并范围内子公司提供的实际担保余额 65,457.37 万元。上述担保事项均履行了合规的审议程序，财务风险处于可有效控制的范围内， 公司对其提供担保不会损害公司及股东的利益。公司没有发生其它为控股股东及其 他关联方、任何其它法人或非法人单位或个人提供担保情况，不存在逾期对外担保， 未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益 或造成公司资产流失的情况。

6、检查募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督，认为：公司 能够严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《募集资 金管理制度》等相关法律法规的规定和要求，对公司募集资金进行合理使用和有效 管理，募集资金的实际使用去向合法合规，募集资金实际投入项目与承诺投入项目 一致，不存在变更募集资金用途的情况，不存在损害股东利益的行为。

7、检查内部控制体系运行情况

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监事会对内部控制体系运行情况进行监督审核，对公司 2020 年度内部控制自我 评价报告发表如下审核意见：公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效执 行，对公司经营管理的各个环节能起到较好的风险防范和控制作用，保证了经营管 理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效 率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现。报告期内，公司及相关人员不存在被 中国证监会处罚或被深圳证券交易所公开处分的情形。

8、检查内幕信息知情人情况

报告期内，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记制度》和执行内幕信息知 情人登记管理情况进行认真审核，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制订 了《内幕信息知情人登记制度》，并及时按照相关规定对制度进行修订。严格按照 该制度的相关要求，及时向监管部门报送内幕信息知情人档案表并做好相关内幕信 息登记及保密工作，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原 则，能够有效保护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。

三、 2021 年度工作目标

2021 年度，监事会将持续加强监督职能，认真履行职责，坚决贯彻公司既定的 战略方针，及时掌握公司重大决策事项，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋 予的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理，为维护股东和公司的利益及促 进公司的可持续发展而努力工作。公司监事会成员将进一步加强自身学习，提高履 职能力，加强对公司董事和高管人员的监督和检查，保证公司股东利益最大化。监 事会将通过加强对公司对外投资、对外担保等重大事项的监督，保证资金合规及高 效地使用，确保通过公司全体员工的共同努力，圆满完成公司各项经营目标，实现 公司经营管理目标。

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深南电路股份有限公司

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监事会

二〇二一年三月十二日

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