Shengyi Technology Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2018

Oct 8, 2018

股票简称：生益科技 股票代码：600183 公告编号：2018—070 转债简称：生益转债 转债代码：110040 转股简称：生益转股 转股代码：190040

广东生益科技股份有限公司

关于2013 年股票期权激励计划第三期2018 年第三季度 自主行权结果及可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股票期权激励计划行权结果： 股票期权激励计划第三个行权期可行权股票期权数量 为18,591,471 份，行权有效期为2016 年8 月26 日-2018 年8 月25 日，行权方式为自主行 权，于2017 年5 月10 日起开始进行自主行权。因2018 年5 月28 日公司实施2017 年年度 利润分配及转增股本方案，2013 年股票期权激励计划第三期未行权股票期权数量由672,233 份调整为974,738 份，增加302,505 份，因此，2013 年股票期权激励计划第三期已授予股 票期权总量由18,591,471 份调整为18,893,976 份。2018 年第三季度共行权且完成股份过 户登记441,138 股，至2018 年8 月25 日行权有效期届满止，2013 年股票期权激励计划第 三期已行权股票期权数量是18,371,976 份，占第三个行权期可行权股票期权总量的97.24%, 未行权股票期权数量是522,000 份，未行权股票期权从2018 年8 月26 日起失效，公司将依 法注销未行权股票期权522,000 份。

● 可转债转股情况：2018 年5 月30 日，公司可转换公司债券开始转股，截至2018 年 9 月30 日, 累计共有96,000 元“生益转债”转换成公司股票，累计转股数为8,257 股，占 可转债转股前公司已发行股份总额2,117,029,915 股的0.000390%。2018 年第三季度共有 41,000 元“生益转债”转换成公司股票，转股数为3,527 股，占可转债转股前公司已发行 股份总额的0.000167%。

● 未转股可转债情况：因《广东生益科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书》的回售条款生效，公司实施了可转债回售，在2018 年7 月25 日至2018 年7 月31 日的回售申报期内，有效申报数量为310 张，回售金额（不包含债券利息）为31,000 元。

截至2018 年9 月30 日，尚未转股的可转债金额为1,799,873,000 元，占可转债发行总量的 99.992944%。

一、股票期权激励计划行权情况

• （一）本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

1、股票期权激励计划方案

2013 年5 月7 日，广东生益科技股份有限公司（简称“公司”）第七届董事会第十三次 会议审议通过了《广东生益科技股份有限公司2013 年股票期权激励计划（草案）》（以下简 称“《2013 年股票期权激励计划》” 或“2013 年股票期权激励计划”）及其摘要。第七届监 事会第五次会议审议通过了《关于核查公司<广东生益科技股份有限公司2013 年股票期权激 励计划（草案）>中的激励对象名单的议案》，对本激励计划的激励对象进行了核查。

公司将2013 年股票期权激励计划材料报中国证券监督管理委员会备案，并经证监会备 案无异议，于2013 年6 月8 日披露《关于股票期权激励计划获证监会备案无异议的公告》。 2013 年8 月22 日，公司召开2013 年第三次临时股东大会，审议通过了《2013 年股票 期权激励计划》。

2、股票期权授予情况

经公司股东大会授权，2013 年8 月26 日公司召开第七届董事会第二十一次会议审议通 过《关于确定公司股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司股票期权激励计划授予相 关事项的议案》，公司和激励对象已满足公司2013 年股票期权激励计划规定的授予条件，同 意公司向激励对象授予股票期权，确定公司2013 年股票期权激励计划股票期权的授予日为 2013 年8 月26 日，同意公司向295 名激励对象授予4,980.56 万份股票期权，行权价格为 4.41 元/股。

3、股票期权数量和行权价格的调整情况

（1）2014 年8 月26 日，公司第七届董事会第二十六次会议审议通过了《关于调整股 票期权激励计划行权价格的议案》，根据已实施了每10 股派发现金红利4.00 元（含税）的 公司2013 年度利润分配方案，并根据公司2013 年第三次临时股东大会关于授权董事会办理 股票期权相关事宜的决议以及《2013 年股票期权激励计划》第九章“股票期权激励计划的 调整方法和程序”的规定，公司2013 年股票期权激励计划的行权价格由4.41 元/股调整为 4.01 元/股。

（2）2015 年8 月25 日，公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于调整2013 年

股票期权激励计划第二期行权价格的议案》，由于实施了每10 股派发现金红利2.50 元（含 税）的公司2014 年度利润分配方案，根据公司2013 年第三次临时股东大会关于授权董事会 办理股票期权相关事宜的决议以及《2013 年股票期权激励计划》第九章“股票期权激励计 划的调整方法和程序”的规定，公司2013 年股票期权激励计划的行权价格由4.01 元/股调 整为3.76 元/股。

（3）2015 年8 月25 日，公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于2013 年股票 期权激励计划第二期符合行权条件的议案》，剔除15 名因离职原因丧失激励对象资格的人员， 激励对象由295 名变更为280 名，对应可行权的股票期权数量为1,939.0111 万份，行权价 格为3.76 元/股。

（4）2016 年11 月30 日，公司第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整2013 年股票期权激励计划行权价格和激励对象名单的议案》，由于2016 年6 月2 日公司向全体股 东实施了每10 股派发现金红利3.00 元（含税）的公司2015 年度利润分配方案，根据公司 2013 年第三次临时股东大会关于授权董事会办理股票期权相关事宜的决议以及《2013 年股 票期权激励计划》第九章“股票期权激励计划的调整方法和程序”的规定，公司2013 年股 票期权激励计划行权价格由3.76 元/股调整为3.46 元/股；

同时，截至2016 年11 月30 日，公司共有刘启照、曹家凯、陈汉斌、俞中烨、林铭等 20 名激励对象因离职等原因，已不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励 资格，同时注销其相应股票期权。本次调整后，2013 年股票期权激励计划的激励对象由295 人调整为275 人，股票期权激励计划第三期可行权数量由1992.24 万份调整为1,931.1471 万份。

（5）2017 年3 月29 日，公司第八届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整2013 年股票期权激励计划激励对象名单及第三期股票期权数量的议案》，截至2017 年3 月29 日， 公司共有刘启照、刘奇轼、林铭、曹家凯、陈汉斌、俞中烨、林卓夫、李雅汶、蔡文仁、谭 丽雯、黄成、吴建国、刘生鹏、姜燕、吴雅惠、马心疼、窦梦纯、程士峰、王金龙和谢能才 20 名员工因离职和苏晓声先生因逝世等原因，已不再满足成为公司股权激励对象的条件， 按规定取消激励资格，同时注销其相应股票期权。

本次调整后，2013 年股票期权激励计划的激励对象由295 人调整为274 人，股票期权 激励计划第三期可行权数量由1992.24 万份调整为1,859.1471 万份。

（6）2017 年6 月2 日，公司第八届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整2013 年股票期权激励计划行权价格的议案》，由于实施了每10 股派发现金红利3.30 元（含税）

的公司2016 年度利润分配方案，根据公司2013 年第三次临时股东大会关于授权董事会办理 股票期权相关事宜的决议以及《2013 年股票期权激励计划》第九章“股票期权激励计划的 调整方法和程序”的规定，公司2013 年股票期权激励计划的行权价格由3.46 元/股调整为 3.13 元/股。

（7）2018 年5 月18 日，公司第九届董事会第四次会议审议通过了《关于调整2013 年 股票期权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》，由于实施了每10 股派现金红利4.50 元（含税）及每10 股转增4.5 股的公司2017 年年度利润分配及转增股本方案，根据公司 2013 年第三次临时股东大会关于授权董事会办理股票期权相关事宜的决议以及《2013 年股 票期权激励计划》第九章“股票期权激励计划的调整方法和程序”的规定，自2018 年5 月 28 日起，2013 年股票期权激励计划第三期未行权股票期权数量由672,233 份调整为974,738 份，增加302,505 份，因此，2013 年股票期权激励计划第三期已授予股票期权总量由 18,591,471 份调整为18,893,976 份，行权价格由3.13 元/股调整为1.85 元/股。

4、本次股票期权符合行权条件情况

2017 年3 月29 日，公司第八届董事会第十八次会议审议通过了《关于2013 年股票期 权激励计划第三期符合行权条件的议案》，经考核，公司2013 年股票期权激励计划第三个行 权期公司业绩指标和激励对象考核指标均满足行权条件，剔除20 名离职员工和已故苏晓声 先生，274 名激励对象均可100%行权，2013 年股票期权激励计划第三个行权期对应可行权 数量为1,859.15 万份，行权价格为3.46 元/股，行权有效日期为2016 年8 月26 日至2018 年8 月25 日。2013 年股票期权激励计划第三个行权期将采用自主行权方式。另经上述2018 年5 月18 日审议事项后，从5 月28 日起，2013 年股票期权激励计划第三期已授予股票期 权总量调整为18,893,976 份，行权价格调整为1.85 元/股。

（二）本次股权激励计划行权的基本情况

1、激励对象行权情况

序 号	姓名	职务	第三个行权期 可行权数量 （份）	第三个行权期 可行权数量 （份）	2018 年7-9 月行权数量 （份）	截至2018 年 9 月累计行权 总量（份）	累计行权数量 占第三个行权 期可行权总量 的比重
一、董事、高级管理人员
1	刘述峰	董事长		1,022,946	0	1,022,946	100%
2	陈仁喜	董事、总经理		1,022,000	0	500,000	48.92%
3	唐芙云	董事会秘书		39,620	0	39,620	100%

4	何自强	总会计师		720,000	0	720,000	100%
5	曾耀德	总工程师		204,040	0	204,040	100%
6	董晓军	副总经理		852,405	426,638	852,405	100%
董事、高级管理人员小计				3,861,011	426,638	3,339,011	86.48%
二、其他激励对象
其他激励对象小计			15,032,965		14,500	15,032,965	100%
合计			18,893,976		441,138	18,371,976	97.24%

注明：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2） 上市交易，以上行权数据为截至2018 年9 月30 日已在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司登记的数据。

2、本次行权股票来源情况

股票来源：向激励对象定向发行的公司股票。

3、行权人数

第三个行权期可行权人数为274 人，2018 年第三季度共有2 人参与行权，截至2018 年 9 月30 日，共有274 人参与行权。

4、2018 年第三季度行权价格为1.85 元/股。

5、2013 年股票期权激励计划第三期自主行权，有效期为2016 年8 月26 日-2018 年8 月25 日，第三个行权期可行权股票期权数量是18,893,976 份，至2018 年8 月25 日行权有 效期届满止，已行权股票期权数量是18,371,976 份，未行权数量是522,000 份，未行权股 票期权从2018 年8 月26 日起失效，公司将依法注销未行权股票期权522,000 份。

（三）股权激励计划行权所得股票的上市流通安排

股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

（四）行权股份登记及募集资金使用计划情况

公司股票期权激励计划通过自主行权方式，2018 年7 月1 日至2018 年9 月30 日，第 三季度共行权且完成股份过户登记441,138 股，获得募集资金816,105.30 元，截至2018 年9 月30 日，2013 年股票期权激励计划第三期已在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司过户登记股份共18,371,976 股，累计获得募集资金60,080,216.48 元。上述资金将用 于补充公司流动资金。

二、可转债转股情况

（一）可转债发行上市概况

根据中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1682 号《关于核准广东生益科技股份 有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，公司于2017 年11 月24 日公开发行了1,800 万张可转换公司债券，发行价格为每张100 元，募集资金总额为人民币180,000 万元，期限 6 年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2017]438 号文同意，公司180,000 万元可转换公司 债券自2017 年12 月11 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“生益转债”，债券代码 “110040”。

公司本次公开发行的“生益转债”自2018 年5 月30 日起可转换为本公司股份,初始转 股价格为17.34 元/股，由于公司2013 年股票期权激励计划行权导致股本发生变动以及2018 年5 月28 日公司实施了2017 年年度利润分配及转增股本方案，目前转股价格调整为11.62 元/股。

（二）可转债本次转股情况

公司本次公开发行的“生益转债”转股期为2018 年5 月30 日起至2023 年11 月23 日 止。

2018 年7 月1 日至2018 年9 月30 日期间，共有41,000 元 “生益转债”转换成公司 股票，转股数为3,527 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.000167%。截至2018 年9 月30 日，累计共有96,000 元“生益转债”转换成公司股票，累计转股数为8,257 股， 占可转债转股前公司已发行股份总额的0.000390%。

因《广东生益科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的回售条款生效， 公司实施了可转债回售，在2018 年7 月25 日至2018 年7 月31 日的回售申报期内，有效 申报数量为310 张，回售金额（不包含债券利息）为31,000 元，截至2018 年9 月30 日， 尚未转股的可转债金额为1,799,873,000 元，占可转债发行总量的99.992944%。

三、股票期权激励计划行权及可转债转股导致公司股本变化情况

截至2018 年9 月30 日，因公司股票期权激励计划行权、可转债转股导致公司股本变化 如下：

单位：股

类别	本次变动前（截至 2018 年6 月30 日）	变动数	变动数	本次变动后（截至 2018 年9 月30 日）
		股权激励计划行权	可转债转股
无限售条 件股份	2,117,046,245	441,138	3,527	2,117,490,910
总计	2,117,046,245	444,665		2,117,490,910

公司无实际控制人，上述股本变化后未造成公司实际控制人发生变化。

特此公告。

广东生益科技股份有限公司

董事会

2018 年10 月9 日