Shengyi Technology Co.,Ltd. — Governance Information 2013

Aug 6, 2013

广东生益科技股份有限公司

股票期权激励计划考核实施办法

为保证广东生益科技股份有限公司（简称“公司”）股票期权激励计划的顺 利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公 司经营管理决策层、中高层管理人员和核心骨干人员努力开展工作，保证公司业 绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实 际情况，特制定本规定。

一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股票期 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股票期权激励的作用，进而确保公 司发展战略和经营目标的实现。

二、考核范围

本办法适用于股票期权激励计划所确定的所有激励对象，包括公司经营管理 决策层、中高层管理人员以及核心骨干员工。

三、考核职责

3.1、公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织对激励对象的考核工作。 3.2、公司董事会办公室负责公司经营决策管理层和中高层管理人员、人力 资源部负责其他核心骨干员工的相关数据的收集和提供，并对数据的真实性和可 靠性负责。

3.3、公司董事会办公室负责公司经营决策管理层和中高层管理人员、人力 资源部负责其他核心骨干员工的考核分数的计算、考核结果的材料汇总。

3.4、公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象的考核结果进行审议并做出 决议，其中，董事、高级管理人员的考核结果应提交董事会审议并由董事会做出 决议。利益相关董事在董事会表决时应当自动回避并放弃表决权。

四、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股票期权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，

从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

五、考核内容

5.1、公司财务业绩指标考核：

股票期权激励计划行权日所在的会计年度中，对公司财务业绩指标进行考 核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的主要行权条件。

授予股票期权的公司财务业绩考核目标为：在本股票期权激励计划有效期 内，以2012 年经审计的扣除非经常性损益的净利润为基数，2013-2015 年相对 于2012 年的净利润增长率分别不低于15%、32%、52%；相比2012 年度，2013-2015 年度扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别不低于9.5%、10%、 10.5%。

若公司财务业绩考核目标未实现，则公司按照激励计划约定注销激励对象所 获股票期权中当期可行权份额。

5.2、激励对象个人绩效指标考核：

在公司层面考核达标的前提下，公司将根据激励对象个人绩效考核结果决定 激励对象能否行权及行权数量的多少。基于上述公司层面的财务业绩指标，公司 分别对激励对象设置考核指标。

5.2.1、在董事会确定公司年度经营目标之后，中高层管理人员应根据公司 中高层管理人员考评方案，分别制定考评指标，其中总级管理人员与总经理共同 确定考评指标，其他中层管理人员与总级管理人员共同确定考评指标。

5.2.2、中高层管理人员的绩效考核内容根据公司中高层管理人员考评方案， 参考平衡计分卡（简称“BSC”）的内容框架从财务、顾客、内部运营和学习成 长四个维度进行考核。

5.2.3、其他核心员工根据公司行政文件《绩效考评管理规定》的要求制定 绩效指标并考评。

六、考评程序

6.1、公司经营管理决策层、中高层管理人员

6.1.1、述职报告提交：每年的年度董事会会议前，总经理向董事会提交当 年度的经营管理报告，公司总级管理人员向总经理提交书面述职报告和自我评 价，中层管理人员分别向各自分管老总提交书面述职报告和自我评价。

6.1.2、述职报告会议：每年的1 月31 日前，董事会办公室或人力资源部组 织年度管理工作总结大会，全体中高层人员分别向总经理作述职报告。

6.1.3、总经理按绩效考核标准和程序，对中高层管理人员进行绩效评价。 其中中层管理人员的绩效评价由所属分管总级管理人员初评，总经理复评确认。

6.2、其他核心骨干员工的绩效评价根据公司行政文件《绩效考评管理规定》 的要求由人力资源部进行组织，并由所属直接上级初评、中高层管理人员复评。

6.3、在绩效考核期间激励对象出现违法违规、内部重大违纪、重大工作失 职、因工作失误造成重大客户投诉、以及其他严重损害公司声誉、经济利益、企 业公众形象的事项，相关激励对象的当年考核结果将一次被定为“不合格”。 6.4、考核期间：激励对象行使股票期权前一会计年度。

6.5、考核次数：每年度一次。

七、考评结果的运用

激励对象个人绩效考核结果（S）的运用如下表所示：

绩效考核结果（S）	考核评价	行权系数（C）
S＜60	不合格	0
S≥60	合格	1

考核结果将作为股票期权激励计划的授予及行权依据。被激励对象在申请行 权的前一个会计年度考核结果为合格并符合公司相关绩效管理规定时才能进行 行权。

八、考核结果管理

8.1、考核结束后，公司薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素影响 较大的考核指标和考核结果进行修正。

8.2、被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应在考核结束 后三个工作日内通过董事会办公室、人力资源部分别向公司经营管理决策层和中 高层管理人员、其他核心骨干员工通知考核结果。

8.3、对于考核结果有不同意见，被考核者可以在考核结束后一周内，向更 上一级领导提起申诉。由考核工作小组会同董事会办公室、人力资源部对考核结 果进行核查，整理考核记录，提出处理建议。全部申诉程序，应在考核完成两周 内结束。

8.4、完成绩效考核后，公司经营管理决策层、中高层管理人员的考核纪录 由董事会办公室存档备案，其他核心骨干员工的考核记录由人力资源部存档备 案。

8.5、为保证绩效记录的有效性，绩效记录不允许涂改，若需要修改或重新 记录，须由当事人签字。

九、附则

9.1、本办法未尽事宜，按国家有关法律、行政法规和规范性文件及《公司 章程》的规定执行，本办法如与国家日后颁布的法律、行政法规或规范性文件的 规定相抵触的，应及时对本办法进行修订。

9.2、本办法由公司董事会负责解释。

9.3、本办法自股东大会审议通过之日起开始实施，修改时亦同。

广东生益科技股份有限公司 董事会

二〇一三年五月七