Shengyi Technology Co.,Ltd. — Governance Information 2008

Aug 22, 2008

广东生益科技股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的说明

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏负连带责任。

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字 [2007]28 号）、广东证监局下发的相关文件精神，公司于 2007 年 5 月开展了公司治理专项活 动，并按要求完成了自查、公众评议及整改提高三个阶段工作。公司于 2007 年十月十八日 在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《广东生益科技股份有限公司治 理专项活动的整改报告》。

公司根据广东证监局《关于通报广东生益科技股份有限公司加强公司治理专项活动检 查情况的函》以及在自查过程中发现需继续改进的问题，有针对性地进行持续整改和落实， 进一步提高了公司治理水平，现根据中国证监会公告[2008]27 号和广东证监局的有关要求， 特将本次专项治理活动中的整改情况逐项进行了自查，现将有关情况报告如下：

一、公司治理专项活动有关问题的整改情况

问题一“公司部分制度有待完善”

1、2007 年 9 月 25 日召开的五届十六次董事会会议审议通过了公司制订的《广东生益 科技股份有限公司募集资金管理制度》，并经 2007 年 10 月 12 日召开的 2007 年第一次临时 股东大会审议通过。

2、公司股东大会方式仅限于现场会议表决，没有通过网络投票等方式进行表决。

公司将认真按照中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市 公司股东大会议事规则》的有关规定，结合公司实际情况，尽量提供网络投票表决和现场 表决相结合的方式召开股东大会，让公司全体股东充分行使表决权，履行股东权利与义务， 从而保障中小投资者的利益。

该项工作将是长期持续性工作，公司严格按有关规定组织实施重大事项社会公众股股 东表决网络投票制度。

问题二“公司与第一大股东的关联单位之间存在同业竞争情况”

公司已和第一大股东香港伟华电子有限公司进行了多次沟通，对方也在积极寻求解决 的办法，公司将继续跟进此事。

• 二、 广东证监局在对公司现场检查后提出的整改意见及整改措施

• 整改意见一：公司未在人事档案管理部门开立专户，部分高管人员人事档案仍由第二

• 大股东东莞市电子工业总公司保管。

• 整改措施：目前存放在第二大股东东莞市电子工业总公司的部份高管人员人事档案已

• 全部转出股东单位，并在人事档案管理部门开立了专户。

  • 整改意见二：公司董事会会议记录过于简单。

• 整改措施：在今后的工作中，将根据《公司章程》和工作中的实际情况进一步完善董

• 事会会议记录工作及相关的文档管理工作。

• 整改意见三：公司用印登记制度在程序上不严密，公司档案管理有待进一步完善。 整改措施：公司将采用双登记制度：一是保持目前部门登记并由部门经理签署审批意

• 见的方式，该审批表在用印时送到人力资源部并备案管理；二是人力资源部将按部门单独 再列表登记，对每个部门的每次用印进行现场登记并编号管理，这样的方式具有很好的可 追溯性，并且可以保证不会有遗失遗漏，法人公章的管理在流程上可以得到更好的完善。 整改意见四：公司尚未对子公司有效开展内部审计，内部控制有待进一步健全。 整改措施：为配合公司内部审计制度的深入开展，公司董事会已下设了审计委员会，

• 并根据审计委员会的要求成立了相关的工作小组。审计委员会在 2007 年 12 月份根据证监 会和上交所对上市公司的监管要求，对公司下设的三家子公司从经营、财务等方面进行了 实地审查，并向董事会提供了相关报告。按照审计委员会的工作计划将在每年的下半年对 下设子公司进行年度审计工作。

该项工作是长期持续性工作，今后公司将定期组织工作小组严格按照证监会的相关要 求对子公司开展内部审计，进一步加强对子公司的管理，监控。

整改意见五：公司第一大股东香港伟华电子有限公司的关联方广州美嘉伟华电子材料 有限公司拟生产覆铜板，可能与公司构成同业竞争。

整改措施：公司已和第一大股东香港伟华电子有限公司进行了多次沟通，对方也在积 极寻求解决的办法，公司会继续跟进此事，及时向监管部门报告进展情况。

整改意见六：公司章程未按照中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》的 要求制定制止大股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施及对相关责任人的追究 制度，未建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，章程部分条款需进一步完善。

整改措施：公司已经对公司章程进行了修改，明确建立了对大股东所持股份“占用即冻 结”的机制，明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资金安全的法定义务，载明公司 董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会视情

节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任董事启动罢免程序。 公司章程修改议案已经 2007 年 10 月 12 日召开的 2007 年第一次临时股东大会审议通 过。

三、本次专项治理活动的整改效果

通过公司治理专项活动的开展，公司进一步增强了完善治理结构、规范运作的意识， 公司治理水平得到了提高。公司将通过不定期的自查工作，及时查找公司内部控制的薄弱 环节，不断完善公司法人治理结构和内部控制制度，持续提高治理水平，构筑保障公司健 康发展的长效机制。

广东生益科技股份有限公司 2008 年 8 月 22 日