Shengyi Technology Co.,Ltd. — Governance Information 2005

Feb 24, 2005

广东生益科技股份有限公司 投资者关系管理制度

第一章 总则

• 第一条 为了加强广东生益科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者及潜 在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进公司与投资者之 间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的诚信形象，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《广东生益科技股份有限公司章程》及其他相关法律、法规和规 定，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二章 投资者关系管理的原则与目的

• 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，运用金融和市场营销的 原理加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现 股东利益最大化的战略管理行为。

• 第三条 投资者关系管理的基本原则：

  • 1 、充分保证投资者知情权及其合法权益的原则。

  • 2 、遵守国家法律、法规及上海证券交易所有关规定的原则。

  • 3 、公平、公正、公开以及平等对待所有投资者的原则。

  • 4 、信息披露规范严谨。

第四条 投资者关系管理的目的：

• 1 、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解 和认同，在投资者树立公司良好的诚信形象。

• 2 、形成新生投资者，对投资者负责的企业文化。

• 3 、实现公司价值最大化和股东利益最大化。

第三章 投资者关系管理范围与方式

第五条 公司与投资者沟通的内容包括：

• 1 、公司的发展战略。主要包括：公司产业发展方向，公司的竞争战略。

• 2 、公司的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息，在符合国家有关 法律、法规以及不影响公司生产经营和不泄露商业机密的前提下与投 资者沟通。包括：公司的生产经营，新产品或新技术的研究开发，重 大投资及其变化，重大重组，对外合作，财务状况，经营业绩，股利 分配，管理层变动，管理模式及其变化，召开股东大会等公司运营过 程中的各种信息。

• 3 、企业文化。

• 4 、投资者关心的与公司相关的其他信息。

• 第六条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

  • 1 、公告，包括定期报告和临时报告。

  • 2 、股东大会。

  • 3 、公司网站。

  • 4 、媒体采访和报道。

  • 5 、一对一沟通。

  • 6 、邮寄资料。

  • 7 、电话咨询。

  • 8 、广告、宣传单或其他宣传材料。

9 、现场参观。

• 第七条 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》为公司信息披露指定的 报纸，上海证券交易所网站为公司指定的信息披露网站。根据法律、法 规和上海证券交易所规定公司披露的信息必须第一时间在上述报纸和网 站公布。公司信息披露还通过公司网站（ http://www.syst.com.cn ）

• 第八条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特 别注意使用互联网提高沟通的效率，降低沟通的成本。

  • 第四章 投资者关系管理组织机构及职能

• 第九条 投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公司投 资者关系管理事务负责人。公司董事会办公室为公司的投资者关系管理 职能部门，负责公司投资者关系管理事务。

第十条 董事会办公室履行的投资者关系管理职责有：

• １、收集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上市 规则的要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进 行披露。

• ２、做好召开年度股东大会、临时股东大会、董事会、监事会会议的筹 备工作和相关会议资料的的准备工作。

• ３、主持年报、半年报、季报的编制、设计、印制、寄送工作。

• ４、通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。

• ５、在公司网站中设立投资者关系管理专栏，及时披露与更新公司信息， 保持咨询电话、传真的畅通，方便投资者查寻和咨询。

• ６、与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高投资

者对公司的关注度。

• ７、建立并维护证监会及其派出机构、行业协会、交易所等相关监管部 门的良好关系，及时了解和掌握证券业法律法规、部门规章制度； 保持与其他上市公司投资者关系管理部门、相关中介机构等的良好 交流与合作关系。

• ８、拟订、修改有关信息披露和投资者关系管理的规定，报公司董事会 批准实施。

• ９、有利于改善投资者关系管理的其他工作。

• 第十一条 在不影响生产经营的前提下，公司的其他职能部门、公司控股（包括实 质性控股）的子公司及公司员工有义务协助董事会办公室进行相关工 作。

• 第十二条 公司应以适当形式组织董事、监事、高级管理人员、部门负责人、公司 控股（包括实质性控股）的子公司负责人和从事投资者关系管理工作的 人员学习有关法律、法规、部门规章和上海证券交易所业务规则和进行 投资者关系管理的有关培训。

• 第十三条 董事会办公室是公司面对投资者、媒体和监管机构的唯一窗口，投资者 关系管理从业人员代表着公司在投资者中的形象，从事投资者关系管理 的员工必须具备以下素质：

  • 1 、对公司有比较全面的了解，包括生产流程、原材料采购供应、市场营 销和财务及公司发展战略等；

  • 2 、有良好的知识结构，熟悉公司治理和证券、财务及法律、法规和规章；

  • 3 、熟悉证券市场，了解证券市场的运作机制；

• 4 、具有良好的沟通技巧；

• 5 、具有良好的品行和职业道德，诚实信用，有较强的协调能力、应变能 力和心理承受能力；

• 6 、有较强的写作能力，能够撰写定期报告、临时公告以及各种信息披露 稿件。

第五章附则

第十四条 本制度未作规定的，适用有关法律、法规和《公司章程》的规定。 第十五条 本制度自公司董事会批准之日起实施，由公司董事会负责解释并修改。

广东生益科技股份有限公司

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