Shengyi Technology Co.,Ltd. — Director's Dealing 2018

Jan 2, 2018

股票简称：生益科技 股票代码：600183 公告编号：2018—001

广东生益科技股份有限公司

关于2013 年股票期权激励计划第三期2017 年第四季度 自主行权结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股票期权激励计划行权结果： 股票期权激励计划第三个行权期可行权股票期权数量 为1,859.1471 万份，行权有效期为2016 年8 月26 日-2018 年8 月25 日，行权方式为自主 行权，于2017 年5 月10 日起开始进行自主行权。2017 年10 月1 日至2017 年12 月29 日， 第四季度共行权且完成股份过户登记197.5096 万股，截至2017 年12 月29 日，累计行权且 完成股份过户登记1,539.8347 万股，占第三个行权期可行权股票期权总量的82.82%。

一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

（一）股票期权激励计划方案

2013 年5 月7 日，广东生益科技股份有限公司（以下简称“生益科技”或“公司”）第 七届董事会第十三次会议审议通过了《广东生益科技股份有限公司2013 年股票期权激励计 划（草案）》（以下简称“《2013 年股票期权激励计划》” 或“2013 年股票期权激励计划”） 及其摘要。第七届监事会第五次会议审议通过了《关于核查公司<广东生益科技股份有限公 司2013 年股票期权激励计划（草案）>中的激励对象名单的议案》，对本激励计划的激励对 象进行了核查。

公司将2013 年股票期权激励计划材料报中国证券监督管理委员会备案，并经证监会备 案无异议，于2013 年6 月8 日披露《关于股票期权激励计划获证监会备案无异议的公告》。 2013 年8 月22 日，公司召开2013 年第三次临时股东大会，审议通过了《2013 年股票 期权激励计划》。

（二）股票期权授予情况

经公司股东大会授权，2013 年8 月26 日公司召开第七届董事会第二十一次会议审议通 过《关于确定公司股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司股票期权激励计划授予相 关事项的议案》，公司和激励对象已满足公司2013 年股票期权激励计划规定的授予条件，同 意公司向激励对象授予股票期权，确定公司2013 年股票期权激励计划股票期权的授予日为 2013 年8 月26 日，同意公司向295 名激励对象授予4,980.56 万份股票期权，行权价格为 4.41 元/股。

（三）股票期权数量和行权价格的调整情况

1. 2014 年8 月26 日，公司第七届董事会第二十六次会议审议通过了《关于调整股票 期权激励计划行权价格的议案》，根据已实施了每10 股派发现金红利4.00 元（含税）的公 司2013 年度利润分配方案，并根据公司2013 年第三次临时股东大会关于授权董事会办理股 票期权相关事宜的决议以及《2013 年股票期权激励计划》第九章“股票期权激励计划的调 整方法和程序”的规定，公司2013 年股票期权激励计划的行权价格由4.41 元/股调整为4.01 元/股。

2. 2015 年8 月25 日，公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于调整2013 年股 票期权激励计划第二期行权价格的议案》，由于实施了每10 股派发现金红利2.50 元（含税） 的公司2014 年度利润分配方案，根据公司2013 年第三次临时股东大会关于授权董事会办理 股票期权相关事宜的决议以及《2013 年股票期权激励计划》第九章“股票期权激励计划的 调整方法和程序”的规定，公司2013 年股票期权激励计划的行权价格由4.01 元/股调整为 3.76 元/股。

3. 2015 年8 月25 日，公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于2013 年股票期 权激励计划第二期符合行权条件的议案》，剔除15 名因离职原因丧失激励对象资格的人员， 激励对象由295 名变更为280 名，对应可行权的股票期权数量为1,939.0111 万份，行权价 格为3.76 元/股。

4. 2016 年11 月30 日，公司第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整2013 年股票期权激励计划行权价格和激励对象名单的议案》，由于2016 年6 月2 日公司向全体股 东实施了每10 股派发现金红利3.00 元（含税）的公司2015 年度利润分配方案，根据公司 2013 年第三次临时股东大会关于授权董事会办理股票期权相关事宜的决议以及《2013 年股 票期权激励计划》第九章“股票期权激励计划的调整方法和程序”的规定，公司2013 年股 票期权激励计划行权价格由3.76 元/股调整为3.46 元/股；

同时，截至2016 年11 月30 日，公司共有刘启照、曹家凯、陈汉斌、俞中烨、林铭等

20 名激励对象因离职等原因，已不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励 资格，同时注销其相应股票期权。本次调整后，2013 年股票期权激励计划的激励对象由295 人调整为275 人，股票期权激励计划第三期可行权数量由1992.24 万份调整为1,931.1471 万份。

1. 2017 年3 月29 日，公司第八届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整2013 年 股票期权激励计划激励对象名单及第三期股票期权数量的议案》，截至2017 年3 月29 日， 公司共有刘启照、刘奇轼、林铭、曹家凯、陈汉斌、俞中烨、林卓夫、李雅汶、蔡文仁、谭 丽雯、黄成、吴建国、刘生鹏、姜燕、吴雅惠、马心疼、窦梦纯、程士峰、王金龙和谢能才 20 名员工因离职和苏晓声先生因逝世等原因，已不再满足成为公司股权激励对象的条件， 按规定取消激励资格，同时注销其相应股票期权。

本次调整后，2013 年股票期权激励计划的激励对象由295 人调整为274 人，股票期权 激励计划第三期可行权数量由1992.24 万份调整为1,859.1471 万份。

6.2017 年6 月2 日，公司第八届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整2013 年 股票期权激励计划行权价格的议案》，由于实施了每10 股派发现金红利3.30 元（含税）的 公司2016 年度利润分配方案，根据公司2013 年第三次临时股东大会关于授权董事会办理股 票期权相关事宜的决议以及《2013 年股票期权激励计划》第九章“股票期权激励计划的调 整方法和程序”的规定，公司2013 年股票期权激励计划的行权价格由3.46 元/股调整为3.13 元/股。

（四）本次股票期权符合行权条件情况

2017 年3 月29 日，公司第八届董事会第十八次会议审议通过了《关于2013 年股票期 权激励计划第三期符合行权条件的议案》，经考核，公司2013 年股票期权激励计划第三个行 权期公司业绩指标和激励对象考核指标均满足行权条件，剔除20 名离职员工和已故苏晓声 先生，274 名激励对象均可100%行权，2013 年股票期权激励计划第三个行权期对应可行权 数量为1,859.15 万份，行权价格为3.46 元/股，行权有效日期为2016 年8 月26 日至2018 年8 月25 日。2013 年股票期权激励计划第三个行权期将采用自主行权方式。另经上述2017 年6 月2 日审议事项后，从6 月12 日起，股票期权行权价格调整为3.13 元/股，

二、 本次股权激励计划行权的基本情况

（一）激励对象行权情况

序 号	姓名	职务	第三个行权 期可行权数 量（份）	2017 年10 - 12 月行权数 量（份）	截至2017 年 12 月累计行 权总量（份）	累计行权数量 占第三个行权 期可行权总量 的比重
一、董事、高级管理人员
1	刘述峰	董事长	1,022,946	700,143	1,022,946	100%
2	陈仁喜	董事、总经理	860,000	500,000	500,000	58.14%
3	温世龙	董事会秘书	720,000	0	720,000	100%
4	何自强	总会计师	720,000	0	720,000	100%
5	曾耀德	总工程师	204,040	0	204,040	100%
董事、高级管理人员小计			3,526,986	1,200,143	3,166,986	89.79%
二、其他激励对象
其他激励对象小计			15,064,485	774,953	12,231,361	81.19%
合计			18,591,471	1,975,096	15,398,347	82.82%

注明：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2） 上市交易，以上行权数据为截至2017 年12 月29 日已在中国证券登记结算有限公司上海分 公司登记的数据。

（二）本次行权股票来源情况

股票来源：向激励对象定向发行的公司股票。

（三）行权人数

第三个行权期可行权人数为274 人，第四季度共有14 人参与行权，截至2017 年12 月 29 日，共有266 人参与行权。

（四）2017 年第四季度自主行权价格为3.13 元/股。

三、 股权激励计划行权所得股票的上市流通安排

股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

四、行权股份登记及募集资金使用计划情况

公司股票期权激励计划通过自主行权方式，2017 年10 月1 日至2017 年12 月29 日， 第四季度共行权且完成股份过户登记197.5096 万股，获得募集资金6,182,050.48 元，截至 2017 年12 月29 日，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共 1,539.8347 万股，累计获得募集资金51,352,262.35 元。上述资金将用于补充公司流动资 金。

五、 行权导致的股本变动情况

单位：股

			单位：股
类别	本次变动前（截至2017 年9 月29 日）	股权激励计划行权 增发	本次变动后（截至2017 年12 月29 日）
无限售条件股份	1,455,524,644	1,975,096	1,457,499,740
总计	1,455,524,644	1,975,096	1,457,499,740

公司无实际控制人，上述股本变化后未造成公司实际控制人发生变化。

特此公告。

广东生益科技股份有限公司

董事会

2018 年1 月3 日