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**东莞生益敷铜板股份有限公司股票发行公告

**1998-09-15 00:00

东莞生益敷铜板股份有限公司股票发行公告

重要提示

1、东莞生益敷铜板股份有限公司（以下简称“生益股份”）本次股票发行及发行方案已获中国证券监督管理委员会[证监发字[1998]238号]和[证监发字[1998]239号]文批准。

2、“生益股份”股票经上海证券交易所同意，由主承销商广东证券公司通过上海证券交易所交易系统，进行上网定价发行。

3、本次发行并非上市，上市事项另行公告。

4、投资者应特别注意申购程序、申购价格、申购数量和次数的限制以及认购股数的确定。

5、本公告仅对发售“生益股份”股票有关事宜向社会公众作扼要说明，投资者在认购前请仔细阅读1998年9月14日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《东莞生益敷铜板股份有限公司招股说明书（概要）》。

6、投资者不得非法利用他人帐户或资金进行申购，也不得违规融资或帮助他人违规融资申购。

一、发行基本情况

1、东莞生益敷铜板股份有限公司(以下简称“生益股份”)本次向社会公众公开发行8500万股人民币普通股，其中向金泰证券投资基金配售170万股，向开元证券投资基金配售170万股，向兴华证券投资基金配售170万股，向裕阳证券投资基金配售170万股，向安信证券投资基金配售170万股。7650万股将通过上海证券交易所的股票交易系统，采用上网定价发行的方式发行。每股面值为1元人民币，发行价格为每股4.18元人民币，发行市盈率为14.5倍，发行后总股本为32718.75万股。

2、发行时间：1998年9月16日在上海证券交易所正常交易时间进行。如遇重大突发事件影响本次发行，则在下一个工作日继续进行申购。

3、发行范围：与上海证券交易所交易系统联网的全国各证券营业网点。

4、发行对象：持有上海证券交易所股票帐户的境内自然人及法人（法律、法规禁止购买者除外）。

5、股票名称及申购代码：股票名称为“生益股份”，申购代码为“730183”。

二、发行方式与认购股数的确定

“生益股份”股票发行采用上网定价的发行方式，即利用上海证券交易所的交易系统，由主承销商广东证券公司作为唯一的“卖方”，将7650万股股票全部输入其在上海证券交易所的股票发行专户，以发行价作为卖出价。投资者在指定的时间内，通过与上海证券交易所联网的各证券交易网点，以公布的发行价格和符合本公告规定的有效申购数量及方式，进行申购委托。申购结束后，由主承销商和上海证券中央登记结算公司共同核实申购资金到位情况，上海证券交易所交易系统主机根据资金到位情况统计有效申购总量和有效申购户数，并根据有效申购总量和有效申购户数确定申购者的认购股数。确定方法是：

1、当有效申购总量等于本次股票上网发行量时，申购者按其有效申购量认购。

2、当有效申购总量小于本次股票上网发行量时，申购者按其有效申购量认购后，余额部分由承销团包销。

3、若有效申购总量大于本次股票上网发行量时，则由上海证券交易所交易系统主机按每1000股确定一个申购号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确定中签申购号，每个中签申购号认购1000股。

三、申购股数的规定

1、本次上网定价发行，参与申购的每个股票帐户的申购量最少不得低于1000股；超过1000股的，必须是1000股的整数倍。

2、每个股票帐户只能申购一次，一经申报不得撤单。同一帐户的多次申购委托，除第一次申购外，均视作无效申购。

3、每个股票帐户申购数量上限为76000股。

四、申购程序

1、办理开户登记

凡参加本次认购“生益股份”股票的投资者，必须持有上海证券帐户卡，尚未办理开户登记手续的投资者，必须在申购日前办好上海证券帐户卡。

2、存入足额申购资金

凡参加本次股票发行申购者，必须在申购日前根据自己的申购量在开户证券交易网点存入足额申购资金。

尚未开立资金帐户的申购者，应于申购日前在证券交易网点开立资金帐户，并根据申购量存入足额申购资金。

基金管理公司须于9月17日(T＋1日)下午4点前，将全部配售股款冻结在上海证券交易所指定的清算银行的申购资金专户中。

3、申购手续

申购手续与二级市场买入上市股票的方式相同，即：

(1)申购者填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、上海证券帐户卡和资金帐户凭证到与上海证券交易所联网的交易网点办理委托手续。

柜台经办人员查验申购者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托申购。

(2)使用电话委托的申购者应按各证券交易网点要求办理委托手续。

(3)申购者的申购委托一经接受,不得撤单。

五、配号和抽签

若有效申购量大于上网发行量，采用摇号抽签方式配售。

1、申购配号确认

9月16日为申购日（T日），在9月17日（T＋1日）由各证券营业网点和各证券投资基金将申购资金划至各清算银行，再由各清算银行划至唯一的申购资金专户，进行冻结。9月18日（T＋2日），由主承销商和上交所资金交收部对申购资金到位情况进行核查，由具有证券从业资格的会计师事务所验资，上交所电脑系统以实际到帐资金作为有效申购进行顺序配号，并将申购配号记录传给各证券交易网点。各证券交易网点接到配号传真后，于9月21日(T＋3日)上午9∶00前将申购配号张榜公告于营业部显著位置。凡资金不实的申购，一律视为无效申购，将不给予申购配号。9月21日（T＋3日），申购者到原委托申购的证券交易网点确认申购配号。

2、公布中签率

9月21日（T＋3日）在选定的报纸上公布中签率，每一个号码代表1000股，本次上网发行量为7650万股，有76500个中签号，则中签率=76500/配号总数×100％。

3、摇号抽签

9月21日（T＋3日）在公证部门的监督下，由主承销商和发行人主持摇号抽签，并于9月22日（T＋4日）在选定的的报纸上公布中签结果。

4、确认认购股数

申购者根据中签号码，确认认购股数，每一个中签号码只能认购1000股。

六、清算与交割

1、申购结束后第一个工作日至第三个工作日（T＋1――T＋3），申购资金由上海证券交易所冻结，所冻结资金的利息按企业活期存款利率计算并归发行人所有。有关资金划拨冻结等事宜，在上交所向会员发出的通知中另行规定。

2、申购结束后的第三个工作日（T＋3），在当天上午摇号抽签结束后，上交所将进行认购股数的确定和股东登记，并将认购结果通过上交所发给各证券交易网点。

3、申购结束后的第四个工作日（T＋4），上交所对未中签的认购款项予以解冻，并向各证券交易网点返还多余申购款。同时将中签的认购款项在代扣发行手续费（3.5‰）后由上交所划入主承销商指定的银行帐户。

4、主承销商在收到上交所划转的认购股款后，按承销协议划入发行人指定帐户。

5、新股股权登记由电脑主机在定价发行结束后自动完成，由上交所以软盘形式交给主承销商和发行人。