Shengyi Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2017

Mar 27, 2018

广东生益科技股份有限公司 2017 年度审计委员会履职报告

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公司章程》、《公司董事会 审计委员会工作细则》等有关规定，广东生益科技股份有限公司（以下简称“公 司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现对 2017 年度 履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第八届董事会审计委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名，主任委 员由具有专业会计资格的独立董事欧稚云女士担任。曾瑜董事于 2017 年 10 月 9 日辞任，2017 年 12 月 4 日，经第八届董事会第二十七次会议审议通过选举魏高 平董事为审计委员会的委员；汪林独立董事任期届满，储小平独立董事经第八届 董事会第十九次会议审议通过选举为审计委员会的委员。审计委员会委员的任职 符合相关法规和《公司章程》的规定。

二、审计委员会会议情况

2017 年 3 月 29 日，审计委员会召开会议，通过了如下决议：

（1）同意《公司 2016 年度的财务报告以及广东正中珠江会计师事务所 2016 年度公司审计工作的总结报告》；

（2）同意《续聘广东正中珠江会计师事务所为公司 2017 年度的审计机构， 审计费用为 80 万元》；

（3）同意《续聘广东正中珠江会计师事务所为公司 2017 年度的内控审计机 构，内控审计费用为 35 万元》；

（4）同意《2016 年度审计委员会履职报告》。

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审计委员会依照规定召开会议审核相关议案，委员们均能充分发表意见，对 所审议的议案均赞成，未提出异议。

三、审计委员会 2017 年度履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

• 1、评估外部审计机构的独立性和专业性

广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货等相关业务审 计从业资格，成立 20 余年，具有承办上市公司审计业务所必需的专业知识结构 和实践经验。在审计工作中广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）始终保 持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的 要求。

• 2、与外部审计机构讨论和沟通

审计委员会与广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）在年报审计工作 的事前就审计范围、审计计划、审计方法进行了充分的沟通。在审计过程中，督 促年审注册会计师按照商定计划进行审计，并在约定时限内提交审计报告，未在 审计中发现公司存在其他重大事项。

• 3、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

审计委员会认为广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）在公司进行审 计期间，勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。

（二）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见；

报告期内，公司财务报告真实、准确、完整，编制和披露符合《企业会计准 则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》等有关规定，均真实、 公允地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）指导内部审计工作；

报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行

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性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问 题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在 重大问题的情况。

（四）评估内部控制的有效性；

报告期内，公司认真执行《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规 范》等法律法规的规定，按照要求加强公司内部控制制度的完善修订和执行的有 效性建设，努力实现公司内控制度规范、齐全、有效，覆盖全面，使执行、控制 有效。根据公司《内部控制缺陷认定标准》，结合 2017 年度内部控制测评结果， 报告期内公司不存在重大、重要缺陷。

2017 年 7 月，公司审计委员会到陕西生益开展离任审计及现场巡查工作， 重点了解 2017 年陕西生益经营状况以及高新区二期扩产规划，并现场指导审计 部对陕西生益开展内控审计工作。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；

报告期内，为了使公司管理层、内部审计部门及其它相关部门与广东正中珠 江会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，我们在听取了双方意见 后，积极进行了协调，提高了工作效率，在预定时间完成了相关审计工作。

四、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

鉴于广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工 作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了 2016 年公司的审计任务，故审计委员会提议续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2017 年度的审计机构。

五、总体评价

报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》 以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责， 切实有效履行了监督指导职责。2018 年，我们将继续遵循诚信原则，强化责任

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意识，审慎、认真、勤勉地履行职责，以促进公司健康、稳健、持续地发展。

审计委员会：欧稚云、储小平、陈新、邓春华、魏高平

广东生益科技股份有限公司

审计委员会

2018 年 3 月 28 日

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