Shengyi Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Mar 30, 2017

广东生益科技股份有限公司 2016 年度审计委员会履职报告

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上 市公司董事会审计委员会运作指引》和《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》 等有关规定，广东生益科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，认真履行职责，现对2016 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

1、第八届董事会审计委员会基本情况

公司第八届董事会审计委员会由5 名董事组成，其中独立董事3 名，主任委员由具有专 业会计资格的独立董事欧稚云小姐担任。审计委员会委员的任职符合相关法规和《公司章程》 的规定，第八届董事会审计委员会成员的构成、专业背景和从业经历等基本情况如下：

欧稚云：女，1971 年12 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历，1993 年毕 业于中山大学岭南学院经济系财政专业，1993 年至1998 年在东莞市会计师事务所担任审计 员，1998 年至2010 年在东莞市德正会计师事务所有限公司担任部门经理，2011 年1 月至今 担任东莞市德正会计师事务所普通合伙人。

汪林：男，1982 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，管理学博士、经济学博士后， 2009 年至今在中山大学岭南学院任教，现为中山大学岭南学院经济管理系副教授、本公司 独立董事。

陈新：男，1946 年7 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历，毕业于北京 清华大学工民建专业，1970 年至1991 年，在国营4401 厂从事电真空器件研究开发、技术 及管理工作，1991 年年至今，在原机电部电子规划所（后单位合并为中国电子工业发展规 划研究院、中国电子信息产业发展研究院）工作，从事电子行业规划、工程咨询工作，历任 研究室主任、院副总工程师、科技委副主任、规划所所长，2006 年退休返聘任院项目总监 至今。

邓春华：男，1971 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，在职研究生学历，经济师。 1991 年毕业于华南理工大学工业企业管理专业。1991 年起在东莞市电子工业总公司任职， 历任生产部副经理、物业部副经理、经理，现任东莞市国弘投资有限公司董事长，本公司董 事。

曾瑜：男，1962 年出生，中国国籍，1986 年，毕业于成都理工大学物理探测系，现读 中山大学岭南学院硕士研究生（EMBA）；曾任南海海洋调查局计算中心技术员，1990 年11 月至今，在广东省外贸开发公司任职，现任广东省外贸开发公司总经理、本公司董事。

二、审计委员会会议情况

2016 年度，审计委员会共召开了四次会议。

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1、2016 年3 月13 日召开会议，通过了如下决议：

（1）同意《公司2015 年度的财务报告以及广东正中珠江会计师事务所2015 年度公司 审计工作的总结报告》；

（2）同意《续聘广东正中珠江会计师事务所为公司2016 年度的审计机构，审计费用为 78 万元》；

（3）同意《续聘广东正中珠江会计师事务所为公司2016 年度的内控审计机构，内控审 计费用为35 万元》；

（4）同意《2015 年度审计委员会履职报告》。

• 2、2016 年4 月27 日召开会议，审议通过了《公司2016 年第一季度报告全文及正文》；

• 3、2016 年8 月24 日召开会议，审议通过了《公司2016 年半年度报告及摘要》；

4、 2016 年10 月28 日召开会议，审议通过了《公司2016 年第三季度报告全文及正文》。 审计委员会依照规定召开会议审核相关议案，委员们均能充分发表意见，对所审议的议 案均赞成，未提出异议。

三、审计委员会2016 年度履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性和专业性

广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货等相关业务审计从业资格， 成立20 余年，具有承办上市公司审计业务所必需的专业知识结构和实践经验。在审计工作 中广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）始终保持了形式上和实质上的双重独立，遵 守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。

2、与外部审计机构讨论和沟通

审计委员会与广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）在年报审计工作的事前就审 计范围、审计计划、审计方法进行了充分的沟通。在审计过程中，督促年审注册会计师按照 商定计划进行审计，并在约定时限内提交审计报告，未在审计中发现公司存在其他重大事项。

3、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

审计委员会认为广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）在公司进行审计期间，勤 勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。

（二）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见；

1、报告期内，公司财务报告真实、准确、完整，编制和披露符合《企业会计准则》、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》等有关规定，均真实、公允地反映了公司

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的财务状况和经营成果。

（三）指导内部审计工作；

报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督 促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。 经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

（四）评估内部控制的有效性；

报告期内，公司认真执行《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律 法规的规定，按照要求加强公司内部控制制度的完善修订和执行的有效性建设，努力实现公 司内控制度规范、齐全、有效，覆盖全面，使执行、控制有效。根据公司《内部控制缺陷认 定标准》，结合2016 年度内部控制测评结果，报告期内公司不存在重大、重要缺陷。

2016 年9 月，公司审计委员会到常熟生益科技有限公司开展现场巡查工作，重点了解 常熟生益科技有限公司工程建设情况，并现场指导审计部对苏州生益开展内控审计工作。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；

报告期内，为了使公司管理层、内部审计部门及其它相关部门与广东正中珠江会计师事 务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，我们在听取了双方意见后，积极进行了协调， 提高了工作效率，在预定时间完成了相关审计工作。

四、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

鉴于广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，能够 恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了2015 年公司的审计任务，故 审计委员会提议续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016 年度的审计 机构。

五、总体评价

报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司 制定的《审计委员会议事规则》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责，切实有效履行了监督 指导职责。2017 年，我们将继续遵循诚信原则，强化责任意识，审慎、认真、勤勉地履行 职责，以促进公司健康、稳健、持续地发展。

审计委员会：欧稚云、汪林、陈新、邓春华、曾瑜

广东生益科技股份有限公司

审计委员会

2017 年3 月31 日

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