Shengyi Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2015

Mar 17, 2016

广东生益科技股份有限公司

2015 年度审计委员会履职报告

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会 审计委员会运作指引》和《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，广东生益科技 股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现对 2015 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

1、第八届董事会审计委员会基本情况

公司第八届董事会审计委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名，主任委员由具有专业会计资格的 独立董事欧稚云小姐担任。审计委员会委员的任职符合相关法规和《公司章程》的规定，第八届董事会审 计委员会成员的构成、专业背景和从业经历等基本情况如下：

欧稚云：女，1971 年 12 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历，1993 年毕业于中山大学 岭南学院经济系财政专业，1993 年至 1998 年在东莞市会计师事务所担任审计员，1998 年至 2010 年在东 莞市德正会计师事务所有限公司担任部门经理，2011 年 1 月至今担任东莞市德正会计师事务所普通合伙人。

汪林：男，1982 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，管理学博士、经济学博士后，2009 年至今 在中山大学岭南学院任教，现为中山大学岭南学院经济管理系副教授、本公司独立董事。

陈新：男，1946 年 7 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历，毕业于北京清华大学工民建 专业，1970 年至 1991 年，在国营 4401 厂从事电真空器件研究开发、技术及管理工作，1991 年年至今， 在原机电部电子规划所（后单位合并为中国电子工业发展规划研究院、中国电子信息产业发展研究院）工 作，从事电子行业规划、工程咨询工作，历任研究室主任、院副总工程师、科技委副主任、规划所所长， 2006 年退休返聘任院项目总监至今。

邓春华：男，1971 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，在职研究生学历，经济师。1991 年毕业 于华南理工大学工业企业管理专业。1991 年起在东莞市电子工业总公司任职，历任生产部副经理、物业部 副经理、经理，现任东莞市国弘投资有限公司董事长，本公司董事。

曾瑜：男，1962 年出生，中国国籍，1986 年，毕业于成都理工大学物理探测系，现读中山大学岭南

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学院硕士研究生（EMBA）；曾任南海海洋调查局计算中心任技术员，1990 年 11 月至今，在广东省外贸 开发公司任职，现任广东省外贸开发公司总经理、本公司董事。

二、审计委员会会议情况

2015 年度，审计委员会共召开了五次会议。

• 1、2015 年 3 月 3 日召开会议，通过了如下决议：

• （1）同意《公司 2014 年度的财务报告以及广东正中珠江会计师事务所 2014 年度公司审计工作的总

• 结报告》；

• （2）同意《续聘广东正中珠江会计师事务所为公司 2015 年度的审计机构，审计费用为 78 万元》；

• （3）同意《续聘广东正中珠江会计师事务所为公司 2015 年度的内控审计机构，内控审计费用为 33

• 万元》；

• （4）同意《关于重要会计政策变更对广东生益科技股份有限公司的影响的议案》；

• （5）同意《2015 年度审计委员会履职报告》

• 2、2015 年 4 月 29 日召开会议，审议通过了《公司 2015 年第一季度报告正文及全文》；

• 3、2015 年 8 月 25 日召开会议，审议通过了《公司 2015 年半年度报告正文及全文》；

• 4、2015 年 10 月 30 日召开会议，审议通过了《公司 2015 年第三季度报告正文及全文》。

审计委员会依照规定召开会议审核相关议案，委员们均能充分发表意见，对所审议的议案均赞成，未 提出异议。

• 三、审计委员会 2015 年度履职情况

• （一）监督及评估外部审计机构工作

• 1、评估外部审计机构的独立性和专业性

广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货等相关业务审计从业资格，成立 20 余 年，具有承办上市公司审计业务所必需的专业知识结构和实践经验。在审计工作中广东正中珠江会计师事 务所（特殊普通合伙）始终保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立 性的要求。

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2、与外部审计机构讨论和沟通

审计委员会与广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）在年报审计工作的事前就审计范围、审计 计划、审计方法进行了充分的沟通。在审计过程中，督促年审注册会计师按照商定计划进行审计，并在约 定时限内提交审计报告，未在审计中发现公司存在其他重大事项。

3、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

审计委员会认为广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）在公司进行审计期间，勤勉尽责，遵循 了独立、客观、公正的职业准则。

（二）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见；

1、报告期内，公司财务报告真实、准确、完整，编制和披露符合《企业会计准则》、《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则》等有关规定，均真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）指导内部审计工作；

报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审 计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告， 我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

2015 年 6 月，公司审计委员会到陕西生益科技有限公司开展现场巡查工作，重点了解陕西生益科技有 限公司高新区扩产项目的建设情况，并现场指导审计部对陕西生益开展内控审计工作。

（四）评估内部控制的有效性；

报告期内，公司认真执行《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规的规定， 按照要求加强公司内部控制制度的完善修订和执行的有效性建设，努力实现公司内控制度规范、齐全、有 效，覆盖全面，使执行、控制有效。根据公司《内部控制缺陷认定标准》，结合 2015 年度内部控制测评 结果，报告期内公司不存在重大、重要缺陷。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；

报告期内，为了使公司管理层、内部审计部门及其它相关部门与广东正中珠江会计师事务所（特殊普 通合伙）进行充分有效的沟通，我们在听取了双方意见后，积极进行了协调，提高了工作效率，在预定时 间完成了相关审计工作。

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四、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

鉴于广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵 循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了 2014 年公司的审计任务，故审计委员会提议续聘广东正 中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015 年度的审计机构。

五、总体评价

报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计 委员会议事规则》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责，切实有效履行了监督指导职责。2016 年，我们将 继续遵循诚信原则，强化责任意识，审慎、认真、勤勉地履行职责，以促进公司健康、稳健、持续地发展。 审计委员会：欧稚云、汪林、陈新、邓春华、曾瑜

广东生益科技股份有限公司

审计委员会

2016 年 3 月 18 日

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