Shengyi Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2015

Sep 28, 2015

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广东生益科技股份有限公司
验资报告
广会验字 [2015]G14041910106 号
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目录

报告正文 …………………………………………………1-2 新增注册资本实收情况明细表 ………………………… 3 注册资本及实收资本变更前后对照表 ………………… 4 验资事项说明 …………………………………………… 5-14

验 资 报 告

广会验字 [2015]G14041910106 号

广东生益科技股份有限公司：

我们接受委托，审验了贵公司截至 2015 年 9 月 8 日止新增注册资本及实收 资本（股本）情况。按照法律法规以及协议、章程的要求出资，提供真实、合法、 完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责 任是对贵公司新增注册资本及实收资本（股本）情况发表审验意见。我们的审验 是依据《中国注册会计师审计准则第 1602 号验资》进行的。在审验过程中，我 们结合贵公司的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。

贵公司原注册资本为人民币 1,423,018,290.00 元，实收资本（股本）为人民 币 1,423,018,290.00 元。根据贵公司 2013 年 8 月 22 日召开的 2013 年第三次临时 股东大会审议通过的《广东生益科技股份有限公司 2013 年股票期权激励计划（草 案）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜》， 以及后续于 2014 年 8 月 26 日召开的第七届董事会第二十六次会议审议通过的 《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》、2015 年 8 月 25 日召开的 第八届董事会第五次会议审议通过的《关于调整 2013 年股票期权激励计划第二 期行权价格的议案》、《关于 2013 年股票期权激励计划第二期符合行权条件的 议案》，公司股票期权激励计划第二个行权期行权条件满足，295 名激励对象本 期可行权数量为 1,992.24 万份，剔除 15 名员工因离职原因丧失资格的激励对象 后，可行权数量调整为 1,939.01 万份，行权价格因分派股息由 4.41 元调整为 3.76 元。自 2015 年 9 月 2 日至 2015 年 9 月 8 日止，已行权的激励对象为 274 名， 行权数量共 1,453.5595 万份。经我们审验，截至 2015 年 9 月 8 日止，贵公司已 收到股票期权激励对象缴纳的新增出资款人民币伍仟肆佰陆拾伍万叁仟捌佰叁 拾柒元贰角（54,653,837.20 元），其中人民币壹仟肆佰伍拾叁万伍仟伍佰玖拾伍 元整（14,535,595.00 元）作为新增注册资本投入，其余人民币肆仟零壹拾壹万捌 仟贰佰肆拾贰元贰角（40,118,242.20 元）作为资本公积。本次出资均以货币资金 出资。

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同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资本人民币 1,423,018,290.00 元， 实收资本（股本）人民币 1,423,018,290.00 元，已经广东正中珠江会计师事务所 有限公司审验，并于 2012 年 11 月 23 日出具广会所验字【2012】第 11006410095 号验资报告。截至 2015 年 9 月 8 日止，变更后的累计注册资本人民币 1,437,553,885.00 元，累计实收资本（股本）为人民币 1,437,553,885.00 元。

本验资报告供贵公司申请办理注册资本及实收资本变更登记及据以向全体 股东签发出资证明时使用，不应被视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债 能力和持续经营能力等的保证。因使用不当造成的后果，与执行本验资业务的注 册会计师及本会计师事务所无关。

附件：1.新增注册资本实收情况明细表

• 2.注册资本及实收资本（股本）变更前后对照表

3.验资事项说明

广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：冯琨琮

中国 广州 二○一五年九月九日

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附件 3

验资事项说明

一、基本情况

广东生益科技股份有限公司（以下简称“公司”）原为东莞生益敷铜板股份有限 公司，于 1993 年经广东省股份制试点联审小组、广东省经济体制改革委员会“粤 股审（1993）15 号”文和广东省对外经济贸易委员会“粤经贸资批字（1993） 0666 号”文批准成立，是在原中外合资美加伟华生益敷铜板有限公司基础上改 组并采取定向募集方式设立的股份公司。公司原股本为 155,000,000 股，经第三 届股东大会决议和广东证券监督管理委员会“粤证监发字（1996）004 号”文批 准送股及配股后，总股本增至 242,187,500 股。公司于 1998 年经中国证券监督管 理委员会“证监发字（1998）238 号”文批准，采用“上网定价”方式发行社会 公众股（A 股）8,500 万股，并于 2000 年 2 月经国家外经贸部“【2000】外经贸 资字第 126 号”文批准，更名为广东生益科技股份有限公司。公司于 2000 年 4 月根据股东大会决议进行送股和资本公积金转增股本以及 2002 年 5 月、2006 年 9 月根据股东大会决议进行送股后，总股本增至 957,023,438 股。2011 年 5 月， 经公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过并由中国证券监督管理委员会“证 监许可【2011】208 号”文核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）137,606,016 股，发行后股本增加至 1,094,629,454 股。2012 年 4 月，经公 司 2011 年度股东大会决议通过以资本公积金转增股本 328,388,836 股，总股本 增至 1,423,018,290 股。公司营业执照注册号为 441900400120353。

贵公司原注册资本为人民币 1,423,018,290.00 元，实收资本（股本）为人民 币 1,423,018,290.00 元，根据 2015 年 8 月 25 日召开的第八届董事会第五次会议 的规定及行权数量，贵公司增加股本人民币 14,535,595.00 元，变更后的注册资 本人民币 1,437,553,885.00 元。

二、申请新增的注册资本及出资规定

根据贵公司 2013 年 8 月 22 日召开的 2013 年第三次临时股东大会审议通过 的《广东生益科技股份有限公司 2013 年股票期权激励计划（草案）》、《关于 提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜》，以及后续于 2014 年 8 月 26 日召开的第七届董事会第二十六次会议审议通过的《关于调整公 司股票期权激励计划行权价格的议案》、2015 年 8 月 25 日召开的第八届董事会

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第五次会议审议通过的《关于调整 2013 年股票期权激励计划第二期行权价格的 议案》、《关于 2013 年股票期权激励计划第二期符合行权条件的议案》，可行 权数量为 1,939.01 万份，行权价格为 3.76 元，自 2015 年 9 月 2 日至 2015 年 9 月 8 日止，已行权的激励对象为 274 名，行权数量共 1,453.5595 万份。贵公司增 加股本人民币 14,535,595.00 元。

三、审验结果

（一）截至 2015 年 9 月 8 日，贵公司已收到股票期权激励对象缴纳的出资 款人民币 54,653,837.20 元，其中新增注册资本人民币 14,535,595.00 元，余额 计人民币 40,118,242.20 元作为资本公积。

（二）股票期权激励对象已于 2015 年 9 月 2 日至 2015 年 9 月 8 日期间缴 纳了出资款 54,653,837.20 元至贵公司于中国建设银行东莞万江支行开立的账号 为 44001776108053016122 银行账户中。具体缴纳情况如下表：

序号	姓名	职务	实际缴纳股票 期权行权款	其中：新增股本金 额
一、董事、高级管理人员
1	刘述峰	董事长、总经理	2,944,489.84	783,109
2	陈仁喜	常务副总经理	376,000	100,000
3	温世龙	董事会秘书	376,000	100,000
4	何自强	总会计师	2,371,383.12	630,687
5	苏晓声	总工程师	165,440	44,000
董事、高级管理人员小计			6,233,312.96	1,657,796
二、其他激励对象
其他激励对象小计			48,420,524.24	12,877,799
合计			54,653,837.20	14,535,595

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