Shenglan Technology Co., Ltd. — Management Reports 2024

Apr 25, 2024

2023 年度监事会工作报告

2023 年度，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规、规范性文件 及《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定，从切实维护公司利益和广大股 东权益出发，认真履行了监督职责。监事会成员通过列席历次董事会和股东大会 会议，对重大决策事项进行监督，对公司财务状况及董事、高管人员履职情况进 行监督，确保公司能够规范、有序的运作。现将监事会在报告期内的工作情况报 告如下：

一、监事会日常工作情况

2023 年度，公司监事会共召开了 5 次会议，具体情况如下：

序号	会议名称	会议时间	议案名称
1	第三届监事会第五次会议	2023年4月26日	1、《关于公司<2022年年度报告全文>及其摘要的议案》；2、《关于<公司2022年度监事会工作报告>的议案》；3、《关于<公司2022年度财务决算报告>的议案》；4、《关于<2022年度利润分配预案>的议案》；5、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度并提供担保的议案》；6、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》；7、《关于<2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；8、《关于<公司2022年度内部控制自我评价报告>的议案》；9、《关于<2023年第一季度报告>的议案》；10、《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议

			案》；11、《关于续聘2023年度审计机构的议案》；12、《关于公司2023年度监事薪酬方案的议案》。
2	第三届监事会第六次会议	2023年6月13日	1、《关于部分募投项目增加实施主体及实施地址的议案》；2、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》；3、《关于调整2021年限制性股票激励计划预留部分授予价格的议案》；
3	第三届监事会第七次会议	2023 年8 月3日	《关于对外投资设立境外孙公司暨关联交易的议案》
4	第三届监事会第八次会议	2023年8月25日	1、《关于<2023年半年度报告全文>及其摘要的议案》；2、《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
5	第三届监事会第九次会议	2023 年10 月27日	《关于<2023年第三季度报告>的议案》

二、监事会对 2023 年度公司有关事项的意见

1、公司规范运作情况

（1）2023 年度公司依法经营，决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》 等法律法规以及《公司章程》等相关制度的规定，公司内部制度健全，未发现公 司有违法违规的经营行为。股东大会、董事会会议的召集、召开均按照有关法律、 法规及《公司章程》规定的程序进行，有关决议的内容合法有效。

（2）公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、行政法规和《公 司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项 决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级 管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规、《公司章程》及损害公司和 股东利益的行为。

（3）公司严格按照《证券法》《信息披露管理制度》等有关规定和要求， 履行信息披露义务，并严格控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情 人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，确保了公司信息披露的真实、准确、 完整，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效地保护了广大投资者 特别是中小投资者的利益。

2、检查公司财务情况

报告期内，监事会通过审议公司定期报告及相关文件、审议会计师事务所出 具的审计报告等方式，对公司财务制度的执行、经营活动情况实施了有效的监督 和检查。监事会认为：公司财务制度健全，财务运行状况良好，能够严格按照企 业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行。公司定期报告真实、准 确、完整地反映了公司的财务状况及经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。

3、公司募集资金的使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金存放和使用情况进行了检查，认为公司募 集资金的使用严格遵循了有关法律法规和公司《募集资金管理办法》的规定，募 集资金的使用、募集资金投资项目的延期履行了必要的审批程序，不存在违规使 用募集资金的行为，亦不存在变相变更募集资金用途及损害公司股东利益的情形。

4、关联交易、对外担保情况

报告期内，监事会认真贯彻执行了《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 等有关规定，严格按照《上市规则》《公司章程》等相关法律、法规规定执行审 批程序，认为报告期内公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公 司章程》的规定，交易价格公平、合理，未发现有损害公司利益的情况；报告期 内公司未发生违规对外担保行为。

5、监督内控体系建设和实施情况

报告期内监事会及时跟踪公司内控体系建设实施进程，监督董事会出具内部 控制自我评价报告。监事会认为，公司结合自身的经营特点和风险因素，建立了 较为完善的法人治理结构和较为健全的内部控制制度，公司内部控制制度具有较 强的针对性、合理性和有效性，并且得到了较好的贯彻和执行，能够对公司各项 业务活动的正常运行和经营风险的控制提供保证，对编制真实、公允的财务报表 提供保证。《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》客观反映了公司内部控制 体系建设和运作的实际情况。

6、建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

报告期内，监事会对信息披露和内幕信息知情人的登记管理工作进行了认真 的审核。监事会认为：公司已建立《信息披露管理办法》《内幕信息管理制度》

和《重大事项内部报告制度》，能够严格按照信息披露相关规定真实、准确、完 整、及时、公平地披露公司信息，严格按照相关制度规定控制内幕信息知情人员 范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其相关信息。报告期内，公司董 事、监事、高级管理人员和其他相关知情人严格遵守公司内幕信息管理制度，未 发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况，也未发生受到监管部 门查处和整改的情形。

三、监事会 2024 年度工作计划

2024 年，公司监事会将继续遵照《公司法》《证券法》《上市规则》以及《公 司章程》等有关规定，坚决贯彻公司既定的战略方针，促进公司法人治理结构的 完善，推进公司稳健发展。重点工作如下：

1、完善监事会运行机制，继续加强落实监督职能，勤勉尽责，依法列席、 出席公司董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，督促董事和高级管理 人员勤勉尽责地履行职责，保护股东、公司和员工等各利益相关方的合法权益。

2、以财务监督为核心，加强与内部审计、外部审计机构的沟通，定期审阅 公司财务报告，加强对公司的财务情况进行监督核查；重点关注、监督和检查公 司重大交易事项、对外投资、委托理财等重大事项，确保公司运营的合规性。

3、加强学习，积极参加监管部门组织的相关培训，提高自身法律意识，提 升自身的业务水平和履职能力，更好地发挥监事会的职能，维护公司及全体股东 的合法权益。

特此报告！

胜蓝科技股份有限公司监事会

2024 年 4 月 26 日