Shenglan Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

May 30, 2022

证券代码：300843 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2022-047 债券代码：123143 债券简称：胜蓝转债

胜蓝科技股份有限公司

关于不向下修正胜蓝转债转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、截至2022年5月26日，胜蓝科技股份有限公司（以下简称“公司”）股 票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价 格的85%（即19.93元/股），已触发“胜蓝转债”转股价格向下修正条款。

2、经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过，公司董事会决定本次 不向下修正“胜蓝转债”转股价格，同时在未来六个月内（即2022年5月26日至 2022年11月25日），如再次触发“胜蓝转债”转股价格向下修正条款，亦不提 出向下修正方案。在此之后，若再次触发“胜蓝转债”转股价格向下修正条款， 届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“胜蓝转债”转股价格的向下修 正权利。

一、可转换公司债券基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意胜蓝科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021] 4024号）核准，胜 蓝科技股份有限公司（以下简称“公司”或“胜蓝股份”）向不特定对象公开发 行330万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，募集资 金总额为人民币33,000.00万元。公司可转债于2022年4月22日起在深圳证券交 “ ” 易所挂牌交易，债券简称 胜蓝转债 ，债券代码“123143”。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《胜蓝科技股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》“ ”） 的相关规定，“胜蓝转债”转股期自可转债发行结束之日（2022年4月8日，即

募集资金划至发行人账户之日）起满六个月后的第一个交易日起至本次可转 换公司债券到期日止，即2022年10月10日至2028年3月30日。

“胜蓝转债”的初始转股价格为23.45元/股。2022年5月30日，因公司实施 完成了2021年度权益分派，“胜蓝转债”的转股价格由23.45元/股调整为23.38 元/股，调整后的转股价格自2022年5月30日起生效，具体内容详见公司披露 在巨潮资讯网上的《关于可转换公司债券调整转股价格的公告》。

二、关于不向下修正转股价格的具体内容

根据募集说明书的相关条款规定：“在本次发行的可转换公司债券存续期间， 当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期 转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东 大会审议表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方 可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。 修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易 均价和前一交易日均价。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形， 则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格 调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。同时，修正后的转股 价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。”

公司股价已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于 当期转股价格的85%（即19.93元/股），已触发“胜蓝转债”转股价格向下修正 条款。

鉴于“胜蓝转债”距离6年的存续期届满尚远，综合考虑公司的实际情况、 股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信 心，为维护全体投资者的利益，公司于2022年5月30日召开第二届董事会第二 十二次会议，审议通过了《关于不向下修正“胜蓝转债”转股价格的议案》， 公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来六个月内（即2022年5 月30日至2022年11月29日），如再次触发“胜蓝转债”转股价格向下修正条款， 亦不提出向下修正方案。在此之后，若再次触发“胜蓝转债”转股价格向下修 正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“胜蓝转债”转股价格 的向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

胜蓝科技股份有限公司董事会

2022 年 5 月 30 日