Shenglan Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2024

May 13, 2025

东莞证券股份有限公司

关于胜蓝科技股份有限公司

2024 年持续督导定期现场核查报告

保荐机构名称：东莞证券股份有限公司	被保荐公司简称：胜蓝股份	被保荐公司简称：胜蓝股份	被保荐公司简称：胜蓝股份	被保荐公司简称：胜蓝股份
保荐代表人姓名：朱则亮	联系电话：0769-22119285
保荐代表人姓名：杨国辉	联系电话：0769-22119285
现场检查人员姓名：杨国辉、邹苇茹
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年4月16日至2025年4月17日、2025年4月28日至2025年4 月29 日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段： 1） 查看公司公开信息披露文件； 2） 查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等； 3） 查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整		是
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和本所相关业务规则履行职责		是
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 露义务				不适用
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 程序和信息披露义务				不适用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		是
（二）内部控制
现场检查手段： 1） 查阅公司内部审计制度、内部审计工作计划及工作报告； 2） 查阅公司审计委员会会议资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 （如适用）		是
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 审计部门（如适用）				不适用
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）		是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 门提交的工作计划和报告等（如适用）		是
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）		是
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 （如适用）		是
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 况进行一次审计（如适用）		是

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8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）	是
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）	是
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 制评价报告（如适用）	是
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 完备、合规的内控制度	是
（三）信息披露
现场检查手段： 1）对公司有关三会文件进行查阅； 2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容； 3）查阅信息披露的相关支持文件； 4）核查了公司信息披露相关制度等有关文件；
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	是
2.公司已披露的内容是否完整	是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 披露管理制度的相关规定	是
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载	是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段： 1）查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件； 2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容； 3）查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	是
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接 占用上市公司资金或者其他资源的情形	是
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务	是
4.关联交易价格是否公允	是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务			不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 等情形			不适用
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的 审批程序和披露义务			不适用
（五）募集资金使用
现场检查手段： 1） 走访公司募投项目建设现场； 2） 查阅了募集资金使用的合同及其资金使用审批单、付款凭证，并复印了其中大额合同 的资金使用审批单、付款凭证； 3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 形	是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	是
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者			不适用

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偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 是否与招股说明书等相符	是
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	是
（六）业绩情况
现场检查手段： 1） 查阅公司定期报告的业绩情况； 2） 查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段： 1） 查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函； 2） 查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件； 3） 核查公司有关承诺事项的履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺	是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	是
（八）其他重要事项
现场检查手段： 1）查阅公司章程、分红规划； 2）查阅大额资金往来的凭证、合同等资料 3）查看公司生产经营环境。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 者风险	是
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 关要求予以整改			不适用
二、现场检查发现的问题及说明 无
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的 整改计划。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于胜蓝科技股份有限公司 2024 年 持续督导定期现场核查报告》的签章页。）

保荐代表人：

朱则亮 杨国辉

东莞证券股份有限公司

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