SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2023

Sep 21, 2023

证券代码：300857 证券简称： 协创数据 公告编号：2023-087

协创数据技术股份有限公司

关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份为公司2022 年度向特定对象发行的股份， 解除限售的股份数量为37,243,264 股，占公司总股本的15.28%。

2、本次解除限售股份的上市流通日期为2023 年9 月25 日（星 期一）。

一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况 （一）本次解除限售股份情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具 的《关于同意协创数据技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的 批复》（证监许可[2022]3013 号），协创数据技术股份有限公司（以 下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）37,243,264 股，每股发行价格为人民币19.30 元，募集资金总额为 718,794,995.20 元，扣除不含税发行费用9,544,047.10 元后，实际 募集资金净额为709,250,948.10 元。华兴会计师事务所（特殊普通 合伙）已于2023 年3 月8 日对公司本次向特定对象发行股票的募集 资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》（华兴验字 [2023]22012360050 号）。

公司向特定对象发行的股票于2023 年3 月24 日在深圳证券交 易所创业板上市，发行对象认购的股份自本次新增股份上市之日起六 个月内不得转让。发行完成后，公司总股本由206,557,782 股变更为 243,801,046 股，其中有限售条件股份102,062,264 股，占公司总股 本的41.86%；无限售条件股份141,738,782 股，占公司总股本的 58.14%。

（二）公司向特定对象发行股份上市后股本变动情况

自本次向特定对象发行股份上市日至本公告披露日，公司未发生 因股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等 导致总股本变动的事项。

截至本公告披露日，公司总股本为243,801,046 股，尚未解除限 售的股份数量为37,243,264 股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次解除股份限售的股东作出的承诺

本次申请解除股份限售的股东有：陈柏霖、海通证券股份有限公 司、诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、UBS AG、招商 证券股份有限公司、沙易、鼎泰四方（深圳）资产管理有限公司—鼎 泰四方福宝成长2 号私募证券投资基金、华夏基金管理有限公司、上 海敦远私募基金管理有限公司—敦远丹桂6 号私募证券投资基金、戴 臻翊、共青城天众股权投资合伙企业（有限合伙）、国都创业投资有 限责任公司—国都犇富6 号定增私募投资基金共计13 名发行对象， 合计55 个证券账户。

上述发行对象均承诺：自公司本次向特定对象发行股票新增股份 上市首日起六个月内不转让所认购的公司向特定对象发行的股票。锁 定期届满后减持将遵守中国证监会及深圳证券交易所的相关规定。若

中国证监会和深圳证券交易所在本公司/本人减持前有其他规定的， 则本公司/本人承诺将严格遵守本公司/本人减持时有效的规定实施 减持。

（二）上述承诺履行情况

截至本公告披露日，本次解除股份限售的股东均严格履行了上述 承诺，未发生违反承诺的情形。

（三）占用上市公司资金和违规担保情况

截至本公告披露日，本次解除股份限售的股东不存在非经营性占 用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保。

• 三、本次解除限售股份的上市流通安排

• （一）本次解除限售股份的上市流通日期为2023 年9 月25 日

• （星期一）；

• （二）本次解除限售的股份数量为37,243,264 股，占公司总股

• 本的15.28%；

（三）本次申请解除股份限售的发行对象共计13 名，共涉及证 券账户55 户，股份解除限售的具体情况如下：

		单位：股 证券账户名称 所持限售股 份总数 本次申请解 除限售数量 本次实际可 上市流通数 量 陈柏霖 10,362,694 10,362,694 10,362,694 海通证券股份有限公司 5,181,347 5,181,347 5,181,347 诺德基金－华泰证券股份 有限公司－诺德基金浦江 120 号单一资产管理计划 1,347,150 1,347,150 1,347,150 诺德基金－东兴证券股份 有限公司－诺德基金浦江 66 号单一资产管理计划 518,135 518,135 518,135	单位：股 证券账户名称 所持限售股 份总数 本次申请解 除限售数量 本次实际可 上市流通数 量 陈柏霖 10,362,694 10,362,694 10,362,694 海通证券股份有限公司 5,181,347 5,181,347 5,181,347 诺德基金－华泰证券股份 有限公司－诺德基金浦江 120 号单一资产管理计划 1,347,150 1,347,150 1,347,150 诺德基金－东兴证券股份 有限公司－诺德基金浦江 66 号单一资产管理计划 518,135 518,135 518,135	单位：股 证券账户名称 所持限售股 份总数 本次申请解 除限售数量 本次实际可 上市流通数 量 陈柏霖 10,362,694 10,362,694 10,362,694 海通证券股份有限公司 5,181,347 5,181,347 5,181,347 诺德基金－华泰证券股份 有限公司－诺德基金浦江 120 号单一资产管理计划 1,347,150 1,347,150 1,347,150 诺德基金－东兴证券股份 有限公司－诺德基金浦江 66 号单一资产管理计划 518,135 518,135 518,135	单位：股 证券账户名称 所持限售股 份总数 本次申请解 除限售数量 本次实际可 上市流通数 量 陈柏霖 10,362,694 10,362,694 10,362,694 海通证券股份有限公司 5,181,347 5,181,347 5,181,347 诺德基金－华泰证券股份 有限公司－诺德基金浦江 120 号单一资产管理计划 1,347,150 1,347,150 1,347,150 诺德基金－东兴证券股份 有限公司－诺德基金浦江 66 号单一资产管理计划 518,135 518,135 518,135
序 号	发行对象名 称	证券账户名称	所持限售股 份总数	本次申请解 除限售数量	本次实际可 上市流通数 量
1	陈柏霖	陈柏霖	10,362,694	10,362,694	10,362,694
2	海通证券股 份有限公司	海通证券股份有限公司	5,181,347	5,181,347	5,181,347
3	诺德基金管 理有限公司	诺德基金－华泰证券股份 有限公司－诺德基金浦江 120 号单一资产管理计划	1,347,150	1,347,150	1,347,150
4		诺德基金－东兴证券股份 有限公司－诺德基金浦江 66 号单一资产管理计划	518,135	518,135	518,135

序 号	发行对象名 称	证券账户名称	所持限售股 份总数	本次申请解 除限售数量	本次实际可 上市流通数 量
5		诺德基金－中信证券股份 有限公司－诺德基金浦江 688 号单一资产管理计划	414,508	414,508	414,508
6		诺德基金－国泰君安证券 股份有限公司－诺德基金 浦江600 号单一资产管理 计划	362,694	362,694	362,694
7		诺德基金－广发证券股份 有限公司－诺德基金浦江 588 号单一资产管理计划	336,788	336,788	336,788
8		诺德基金-中信证券股份有 限公司-诺德基金浦江699 号单一资产管理计划	259,067	259,067	259,067
9		诺德基金－长城证券股份 有限公司－诺德基金浦江 668 号单一资产管理计划	51,814	51,814	51,814
10		诺德基金－磐厚蔚然－美 好生活13B 私募证券投资 基金－诺德基金浦江762 号单一资产管理计划	51,814	51,814	51,814
11		诺德基金-万纳策略1 号私 募证券投资基金-诺德基金 浦江926 号单一资产管理 计划	51,814	51,814	51,814
12		诺德基金-纯达主题精选3 号私募基金-诺德基金浦江 906 号单一资产管理计划	51,813	51,813	51,813
13		诺德基金－纯达定增精选 七号私募证券投资基金－ 诺德基金纯达定增精选7 号单一资产管理计划	51,813	51,813	51,813
14		诺德基金－纯达定增精选 八号私募证券投资基金－ 诺德基金纯达定增精选8 号单一资产管理计划	51,813	51,813	51,813
15		诺德基金－纯达知行二号 私募证券投资基金－诺德 基金纯达知行二号单一资 产管理计划	51,813	51,813	51,813

序 号	发行对象名 称	证券账户名称	所持限售股 份总数	本次申请解 除限售数量	本次实际可 上市流通数 量
16		诺德基金－纯达知行五号 私募证券投资基金－诺德 基金纯达知行五号单一资 产管理计划	51,813	51,813	51,813
17		诺德基金－纯达知行六号 私募证券投资基金－诺德 基金纯达知行六号单一资 产管理计划	51,813	51,813	51,813
18		诺德基金－通怡东风10 号 私募证券投资基金－诺德 基金浦江624 号单一资产 管理计划	10,363	10,363	10,363
19		诺德基金－杨文华－诺德 基金浦江683 号单一资产 管理计划	10,363	10,363	10,363
20		诺德基金－兴业银行－诺 德基金滨江拾号集合资产 管理计划	5,181	5,181	5,181
21	财通基金管 理有限公司	财通基金－中信银行－财 通基金全盈象1 号集合资 产管理计划	1,191,710	1,191,710	1,191,710
22		财通基金-光大银行-西南 证券股份有限公司	155,440	155,440	155,440
23		财通基金－高彩娥－财通 基金天禧定增6 号单一资 产管理计划	155,440	155,440	155,440
24		财通基金-陈灵霞-财通基 金天禧定增60 号单一资产 管理计划	103,627	103,627	103,627
25		财通基金-久银鑫增16 号 私募证券投资基金-财通基 金君享尚鼎1 号单一资产 管理计划	51,814	51,814	51,814
26		财通基金－财信证券股份 有限公司－财通基金财信 长盈8 号单一资产管理计 划	51,814	51,814	51,814
27		财通基金－长城证券股份 有限公司－财通基金天禧	51,814	51,814	51,814

序 号	发行对象名 称	证券账户名称	所持限售股 份总数	本次申请解 除限售数量	本次实际可 上市流通数 量
		定增56 号单一资产管理计 划
28		财通基金-同茂定增2 号私 募证券投资基金-财通基金 玉泉同茂定增2 号单一资 产管理计划	51,814	51,814	51,814
29		财通基金－久银鑫增17 号 私募证券投资基金－财通 基金君享尚鼎2 号单一资 产管理计划	51,814	51,814	51,814
30		财通基金-中兵资产富兵5 号私募证券投资基金-财通 基金磐恒金汇1 号单一资 产管理计划	51,814	51,814	51,814
31		财通基金－盈阳二十三号 私募证券投资基金－财通 基金天禧定增盈阳4 号单 一资产管理计划	51,814	51,814	51,814
32		财通基金－易米基金定增 100 回报1 号FOF 集合资 产管理计划－财通基金易 米定增1 号单一资产管理 计划	51,814	51,814	51,814
33		财通基金－华泰证券股份 有限公司－财通基金君享 永熙单一资产管理计划	466,321	466,321	466,321
34		财通基金-周玲-财通基金 玉泉1056 号单一资产管理 计划	259,068	259,068	259,068
35		财通基金－长城证券股份 有限公司－财通基金天禧 长赢2 号单一资产管理计 划	207,254	207,254	207,254
36		财通基金-首创证券股份有 限公司-财通基金汇通2 号 单一资产管理计划	155,440	155,440	155,440
37		财通基金－海越定增壹号 私募股权投资基金－财通 基金海越壹号单一资产管 理计划	103,627	103,627	103,627

序 号	发行对象名 称	证券账户名称	所持限售股 份总数	本次申请解 除限售数量	本次实际可 上市流通数 量
38		财通基金－悬铃增强21 号 私募证券投资基金－财通 基金悬铃1 号单一资产管 理计划	51,813	51,813	51,813
39		财通基金－江苏苏豪投资 集团有限公司－财通基金 苏豪多元均衡3 号单一资 产管理计划	51,813	51,813	51,813
40		财通基金－工商银行－财 通基金天禧东源24 号集合 资产管理计划	51,813	51,813	51,813
41		财通基金-悬铃增强13 号 私募证券投资基金-财通基 金成桐1 号单一资产管理 计划	51,813	51,813	51,813
42		财通基金－四时之言3 号 私募证券投资基金－财通 基金开赢1 号单一资产管 理计划	51,813	51,813	51,813
43		财通基金－黄建涛－财通 基金玉泉1058 号单一资产 管理计划	51,813	51,813	51,813
44		财通基金-杜继平-财通基 金天禧定增33 号单一资产 管理计划	51,813	51,813	51,813
45		财通基金－姚锦海－财通 基金星耀定增1 号单一资 产管理计划	51,813	51,813	51,813
46	UBS AG	UBS AG	2,383,419	2,383,419	2,383,419
47	招商证券股 份有限公司	招商证券股份有限公司	2,176,165	2,176,165	2,176,165
48	沙易	沙易	2,176,165	2,176,165	2,176,165
49	鼎泰四方 （深圳）资 产管理有限 公司—鼎泰 四方福宝成 长2 号私募 证券投资基 金	鼎泰四方（深圳）资产管 理有限公司—鼎泰四方福 宝成长2 号私募证券投资 基金	2,176,165	2,176,165	2,176,165

序 号	发行对象名 称	证券账户名称	所持限售股 份总数	本次申请解 除限售数量	本次实际可 上市流通数 量
50	华夏基金管 理有限公司	招商银行股份有限公司－ 华夏磐锐一年定期开放混 合型证券投资基金	621,762	621,762	621,762
51		中国光大银行股份有限公 司－华夏磐益一年定期开 放混合型证券投资基金	932,642	932,642	932,642
52	上海敦远私 募基金管理 有限公司— 敦远丹桂6 号私募证券 投资基金	上海敦远私募基金管理有 限公司—敦远丹桂6 号私 募证券投资基金	1,295,336	1,295,336	1,295,336
53	戴臻翊	戴臻翊	1,088,082	1,088,082	1,088,082
54	共青城天众 股权投资合 伙企业（有 限合伙）	重庆环保产业股权投资基 金管理有限公司－共青城 天众股权投资合伙企业 （有限合伙）	1,088,082	1,088,082	1,088,082
55	国都创业投 资有限责任 公司—国都 犇富6 号定 增私募投资 基金	国都创业投资有限责任公 司—国都犇富6 号定增私 募投资基金	403,893	403,893	403,893
		合计	37,243,264	37,243,264	37,243,264

注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无 股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本次解除限售股份不存在被质 押、冻结的情形。

四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例	数量（股)	数量（股）	比例
一、有限售条件股 份	37,243,264	15.28%	-37,243,264	0	0.00%
首发后限售股	37,243,264	15.28%	-37,243,264	0	0.00%
二、无限售条件股 份	206,557,782	84.72%	+37,243,264	243,801,046	100.00%

三、股份总数 243,801,046 100.00% 0 243,801,046 100.00%

注：变动后情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市 流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规和规范性文件的要求，公司本次解除限售股份股东严格履 行了其作出的承诺，本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关法律 法规、规范性文件规定和承诺人所作的承诺，公司关于本次限售股份 解除限售相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司向特定对 象发行股票解除限售上市流通事项无异议。

六、备查文件

（一）限售股份上市流通申请书；

（二）限售股份解除限售申请表；

（三）股本结构表和限售股份明细表；

（四）天风证券股份有限公司关于协创数据技术股份有限公司向 特定对象发行股票解除限售并上市流通的核查意见；

（五）深交所要求的其他文件。

特此公告。

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