SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Regulatory Filings 2021

Jul 22, 2021

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2021-066

协创数据技术股份有限公司

部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、 本次解除限售股份为公司首次公开发行前已发行部分股份， 本次解除限售股份的数量为90,099,336股，占公司股份总数的43.62%。

2、 本次解除限售股份的上市流通日期为2021年7月27日（星期 二）。

一、 首次公开发行前已发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准协创数据技术股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1089号）核准，同意 协创数据技术股份有限公司（以下简称“公司”或“协创数据”）2020 年7月27日在深圳证券交易所挂牌上市，首次向社会公开发行人民币 普通股（A股）股票51,639,446股，首次公开发行股票后公司总股本 为206,557,782股。其中有限售条件的股份数154,918,336股，占公司 总股本的75.00%；无限售条件流通股51,639,446股，占公司总股本的 25.00%。

本次限售股形成后，公司未发生因配股、公积金转增导致股份数 量变化的情况。

二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东为7名机构股东：POWER CHANNEL LIMITED、石河子市青云股权投资合伙企业（有限合伙）、安徽高新 金通安益二期创业投资基金(有限合伙)、宁波九格股权投资管理合伙 企业(有限合伙)-石河子市隆华汇股权投资合伙企业(有限合伙)、石 河子市金海汇股权投资管理有限公司-石河子市乾霨股权投资合伙企 业(有限合伙)、合肥兴泰光电智能创业投资有限公司、黄山高新毅达 新安江专精特新创业投资基金(有限合伙)。

1. POWER CHANNEL LIMITED、石河子市青云股权投资合伙企业（有 限合伙）、安徽高新金通安益二期创业投资基金（有限合伙）承诺：

（1）自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管 理本承诺人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公 司回购本承诺人所持有的该等股份。

本承诺人将遵守《公司法》、《证券法》和有关法律法规以及中 国证监会规章、规范性文件中关于股份转让的限制性规定，并将严格 遵守本承诺人就限制股份转让作出的承诺。如果未履行上述承诺事项， 本承诺人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履 行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。如违 反上述承诺事项，所得收益归公司所有。如果未履行上述承诺事项， 致使投资者在证券交易中遭受损失的，本承诺人将赔偿投资者损失。 （2）本承诺人在锁定期满后减持公司股份应符合相关法律、法 规，中国证监会规章、规范性文件，以及深圳证券交易所规则中关于

股份转让的限制性规定，减持方式包括但不限于交易所集中竞价交易 方式、大宗交易方式、协议转让方式等。本承诺人减持公司股份前， 应提前三个交易日予以公告，并按照深圳证券交易所的规则及时、准 确地履行信息披露义务，但本承诺人所持公司股份低于5%以下时除外。

（3）如果本承诺人在股份锁定期届满后两年内减持公司股票， 减持价格不得低于公司首次公开发行价格（期间公司如有分红、派息、 送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理）。

（4）本承诺人在减持时持有公司首次公开发行前股份，则本承 诺人采取集中竞价交易方式减持的，在任意连续90 个自然日内减持 股份的总数不超过发行人公司股份总数的1%，采取大宗交易方式减 持的，在任意连续90 个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总 数的2%。

（5）具有下列情形之一的，本承诺人不得减持股份：①公司或 者本承诺人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者 被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后 未满六个月的；②本承诺人因违反证券交易所业务规则，被证券交易 所公开谴责未满三个月的；③法律、行政法规、部门规章、规范性文 件以及证券交易所业务规则规定的其他情形。

（6）若本承诺人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份， 则在首次卖出的15 个交易日前预先披露减持计划，计划的内容包括 但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价

格区间等信息。每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在减持时 间区间内，在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情 况。在预先披露的减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组 等重大事项的，本承诺人应当立即披露减持进展情况，并说明本次减 持与前述重大事项是否有关。减持计划实施完毕后，本承诺人应当在 两个交易日内予以公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持 或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易 日内予以公告。

2.宁波九格股权投资管理合伙企业(有限合伙)-石河子市隆华汇 股权投资合伙企业(有限合伙)、石河子市金海汇股权投资管理有限公 司-石河子市乾霨股权投资合伙企业(有限合伙)、合肥兴泰光电智能 创业投资有限公司、黄山高新毅达新安江专精特新创业投资基金（有 限合伙）承诺：

（1）自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管 理本承诺人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公 司回购本承诺人所持有的该等股份。

本承诺人将遵守《公司法》、《证券法》和有关法律法规以及中 国证监会规章、规范性文件中关于股份转让的限制性规定，并将严格 遵守本承诺人就限制股份转让作出的承诺。如果未履行上述承诺事项， 本承诺人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履 行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。如违 反上述承诺事项，所得收益归公司所有。如果未履行上述承诺事项，

致使投资者在证券交易中遭受损失的，本承诺人将赔偿投资者损失。

• （2）本承诺人在锁定期满后减持公司股份应符合相关法律、法

• 规，中国证监会规章、规范性文件，以及深圳证券交易所规则中关于 股份转让的限制性规定，减持方式包括但不限于交易所集中竞价交易 方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

• （3）如果本承诺人在股份锁定期届满后两年内减持公司股票，

• 减持价格不得低于公司首次公开发行价格（期间公司如有分红、派息、 送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理）。

• （4）本承诺人在减持时持有公司首次公开发行前股份，则本承

• 诺人采取集中竞价交易方式减持的，在任意连续90 日内减持股份的 总数不超过发行人公司股份总数的1%，采取大宗交易方式减持的， 在任意连续90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。

截至目前，本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述承诺， 不存在违反上述承诺及《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法律法规的情形，且无后续追加承诺。本次申请解除股份限售 的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未对其进行任何 担保，不存在违规担保的情形。

三、 本次解除限售股份的上市流通安排

• （一） 本次解除限售股份的上市流通日期为：2021年7月27日

（星期二）

• （二） 本次解除限售股份的数量为90,099,336股，占公司股份

总数的43.62%。

（三） 本次申请解除股份限售的股东为7名机构股东。

（四） 股份解除限制上市流通具体情况如下表：

序 号	股东名称	所持限售股份 总数（股）	本次解除限售 数量（股）	本次实际可上市 流通数量（股）	备 注
1	POWER CHANNEL LIMITED	41,181,000	41,181,000	41,181,000
2	石河子市青云股权投资合 伙企业（有限合伙）	16,960,000	16,960,000	16,960,000
3	安徽高新金通安益二期创 业投资基金（有限合伙）	9,451,796	9,451,796	9,451,796
4	宁波九格股权投资管理合 伙企业(有限合伙)-石河子 市隆华汇股权投资合伙企 业(有限合伙)	7,352,941	7,352,941	7,352,941
5	石河子市金海汇股权投资 管理有限公司-石河子市乾 霨股权投资合伙企业(有限 合伙)	6,302,521	6,302,521	6,302,521
6	合肥兴泰光电智能创业投 资有限公司	5,671,078	5,671,078	5,671,078
7	黄山高新毅达新安江专精 特新创业投资基金（有限合 伙）	3,180,000	3,180,000	3,180,000
	合计	90,099,336	90,099,336	90,099,336

本次股份解除限售后，上述股东将自觉遵守其关于股份减持的相 关承诺，并遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股

份实施细则》的相关规定，公司董事会将监督相关股东在出售股份时 严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。

四、 本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动表

本次首发前限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：

类别	本次变动前	本次变动前	本次变动数	本次变动数	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例	增加（股）	减少（股）	数量（股）	比例
一、有限售 条件股份	154,918,336	75.00%	-	90,099,336	64,819,000	31.38%
首发前限售 股份	154,918,336	75.00%	-	90,099,336	64,819,000	31.38%
二、无限售 条件股份	51,639,446	25.00%	90,099,336	-	141,738,782	68.62%
三、股份总 数	206,557,782	100.00%	-	-	206,557,782	100.00%

五、 保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：协创数据本次解除股份限售的股东均已 履行了首次公开发行股票并在创业板上市时做出的承诺；协创数据本 次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易创业板上市 公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次有限 售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的 信息披露真实、准确、完整。保荐机构对协创数据本次限售股份上市 流通无异议。

六、 备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股份结构表和限售股份明细表；

• 4、保荐机构的核查意见。

特此公告。

协创数据技术股份有限公司 董事会 2021 年7 月22 日