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Mar 25, 2024

协创数据技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告

协创数据技术股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年度，协创数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成 员严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《中华人民 共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公司监事会议事规则》等相 关规定和要求，认真履行了自身职责，依法独立行使监事会的监督权，促进公司 规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会成员列席了报告期内部分 董事会和所有股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开 程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督和检查。现将 2023 年度监事会主要工作报告如下：

一、 报告期内监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开十三次会议，会议的召集、召开及表决程序符 合《公司法》和《公司章程》的规定，具体情况及决议内容如下：

序号	会议届次	召开日期	审议议案
1	第三届监 事会第五 次会议	2023 年3 月24 日	1、《关于公司<2022 年度监事会工作报 告>的议案》； 2、《关于公司<2022年度财务决算报告> 的议案》； 3、《关于公司<2022 年度内部控制自我 评价报告>的议案》； 4、《关于公司<2022 年年度报告全文> 及其摘要的议案》； 5、《关于公司2023 年度监事薪酬的议 案》； 6、《关于续聘2023 年度会计师事务所 的议案》； 7、《关于2022 年度利润分配预案的议

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			案》； 8、《关于2023 年度日常关联交易预计 的议案》； 9、《关于公司及子公司2023 年度向银 行申请综合授信暨有关担保的议案》； 10、《关于使用募集资金对子公司增资 以实施募投项目的议案》； 11、《关于使用募集资金置换先期投入 的议案》。
2	第三届监 事会第六 次会议	2023 年4 月7 日	1、《关于开展外汇套期保值的议案》； 2、《关于使用部分暂时闲置募集资金进 行现金管理的议案》。
3	第三届监 事会第七 次会议	2023 年4 月14 日	1、《关于公司<2023 年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》； 2、《关于公司<2023 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》； 3、《关于核查公司2023 年限制性股票 激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
4	第三届监 事会第八 次会议	2023 年5 月5 日	1、监事会关于公司2023 年限制性股票 激励计划首次授予激励对象名单（首次授 予日）的核查意见。
5	第三届监 事会第九 次会议	2023 年4 月28 日	1、《监事会对首次授予激励对象名单的 核查意见及公示情况的说明议案》。
6	第三届监 事会第十 次会议	2023 年5 月4 日	1、《关于向2023 年限制性股票激励计 划激励对象首次授予限制性股票的议案》； 2、《关于公司对参股公司增资暨关联交 易的议案》。
7	第三届监	2023 年7 月13 日	1、《关于变更部分募投项目实施地点的

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	事会第十 一次会议		议案》。
8	第三届监 事会第十 二次会议	2023 年8 月11 日	1、《关于修订<监事会议事规则>的议 案》。
9	第三届监 事会第十 三次会议	2023 年8 月18 日	1、《关于公司<2023年半年度报告全文> 及其摘要的议案》； 2、《关于公司<2023 年半年度募集资金 存放与使用情况的专项报告>的议案》。
10	第三届监 事会第十 四次会议	2023 年10 月27 日	1、《关于公司<2023 年第三季度报告> 的议案》。
11	第三届监 事会第十 五次会议	2023 年11 月9 日	1、《关于部分募集资金投资项目增加实 施主体及募集资金专户的议案》
12	第三届监 事会第十 六次会议	2023 年12 月8 日	1、《关于新增2023 年度日常关联交易 预计的议案》； 2、《关于公司2024 年度日常关联交易 预计的议案》； 3、《关于作废2023 年限制性股票激励 计划首次授予部分已授予尚未归属的限制 性股票的议案》。
13	第三届监 事会第十 七次会议	2023 年12 月18 日	1、《关于部分募集资金投资项目增加实 施主体及募集资金专户的议案》。

二、监事会对报告期内公司有关情况的核查意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公 司规范运作》及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司和全体股东利益出发，

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认真履行监事会的监督检查职能，对公司的依法运作、财务状况、内部控制的使 用管理、关联交易、对外担保等方面进行全面监督检查，经认真审议一致认为： （一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会列席了公司召开的董事会、股东大会，对公司召开的 董事会、股东大会的召集程序、决策程序、董事会对股东大会的决议的执行情况 进行了监督检查，认为：公司董事会、股东大会严格遵循《公司法》《证券法》 等法律法规和《公司章程》的有关规定，决策程序合法有效，会议决议能得以有 效执行落实。公司规范运作，决策合理。公司董事、高级管理人员严格履行诚信 义务、勤勉尽责、认真执行股东大会的各项决议，执行公司职务时，无违反法律、 法规、《公司章程》或有损公司利益的行为。

（二）检查公司财务状况

公司监事会对报告期内公司财务监管体系制度、财务状况及经营成果进行了 有效的监督，认真全面地检查和审核，认为公司财务状况、经营成果良好、管理 规范、制度健全、内控机制完善、财务运作规范。公司定期报告真实、准确、客 观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）收购、出售资产情况

报告期内，公司无收购资产、重大出售资产行为。未发生内幕交易及其他损 害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（四）关于关联交易的合理性

2023 年度公司所涉与日常经营相关的关联业务均属公司正常经营需要，关 联交易价格公允合理，审议程序合法，实际关联交易发生额未超出预计范围，未 发现任何损害公司和股东权益的关联交易。

（五）对外担保情况

2023 年度公司无违规对外担保，无债务重组、资产置换、非货币性交易事 项，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（六）对公司内部控制自我评价的意见

经审阅公司《2023 年度内部控制评价报告》、查阅公司内部控制制度等相关 文件，监事会认为：2023 年度，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号

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—创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及相关规定，结合公司实际情况， 建立了较为完善和合理的内部控制体系，并且得到了有效地执行。内部控制体系 的建立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风 险防范和控制作用，确保公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。 公司编制的《2023 年度内部控制评价报告》客观、真实、准确地反映了公司内部 控制制度的建设及运行情况。公司在2023 年度的所有重大方面都得到有效的内 部控制。

（七）信息披露情况

报告期内，监事会对公司执行《内幕信息知情人登记管理制度》的情况进行 了认真审核后，认为：公司已按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时、 公平地披露公司信息。严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》规定控制内幕 信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其相关信息，未发 生内幕交易情形，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投 资者的合法权益。

三、监事会参加培训情况

公司监事会成员2023 年度共计参加培训5 次，深圳上市公司协会组织的培 训1 次，参加其他机构组织的培训3 次，参加持续督导券商组织的培训1 次。以 及参加公司董事会办公室组织的非正式培训若干次，通过不断的学习提高监事会 的履职能力，切实维护公司股东的合法权益。

四、监事会2024 年度工作计划

2024 年度，监事会将继续依照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号-创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相 关法律法规、制度的有关规定，继续忠实履行监事会的职责，督促公司进一步完 善治理结构，提高治理水平。同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行 职责，依法列席董事会、股东大会及相关办公会议，及时掌握公司重大决策事项 和各项决策程序的合法性、合规性，增强风险防范意识，切实维护公司及股东的 合法权益。

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