SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Management Reports 2023

Mar 27, 2023

协创数据技术股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

协创数据技术股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

2022 年度，协创数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成 员严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《中华人民共和 国公司法》（以下简称“《公司法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公司监事会议事规则》等相关规定和 要求，认真履行了自身职责，依法独立行使监事会的监督权，促进公司规范运作， 维护公司、股东及员工的合法权益。监事会成员列席了报告期内部分董事会和所 有股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董 事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督和检查。现将2022 年度 监事会主要工作报告如下：

一、报告期内监事会会议召开情况

公司于2022 年8 月10 日召开职工代表会议，于2022 年8 月15 日召开的 2022 年第三次临时股东大会完成监事会换届选举工作。由胡志宇先生、刘建飞 先生和时昌文先生组成公司第三届监事会，其中时昌文先生为职工代表监事。

报告期内，公司监事会共召开九次会议，会议的召集、召开及表决程序符合

《公司法》和《公司章程》的规定，具体情况及决议内容如下：

序号	会议届次	召开日期	审议议案
1	第二届监 事会第二 十二次会 议	2022 年1 月20 日	1、《关于终止实施2020 年股票期权激 励计划暨注销已授予但未行权的股票期权 的议案》； 2、《关于东莞分公司及全资子公司与关 联方签订厂房租赁合同暨关联交易的议 案》； 3、《关于调整外汇套期保值业务的议 案》。
2	第二届监 事会第二	2022 年3 月25 日	1、《关于公司<2021 年度监事会工作报 告>的议案》；

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	十三次会 议		2、《关于公司<2021年度财务决算报告> 的议案》； 3、《关于公司2021 年度利润分配预案 的议案》； 4、《关于公司<2021 年度募集资金存放 与使用情况的专项报告>的议案》； 5、《关于公司<2021 年度内部控制自我 评价报告>的议案》； 6、《关于公司<2021 年年度报告全文> 及其摘要的议案》； 7、《关于公司2022 年度监事薪酬的议 案》； 8、《关于公司续聘2022 年度会计师事 务所的议案》； 9、《关于公司及子公司2022 年度向银 行申请综合授信暨有关担保的议案》。
3	第二届监 事会第二 十四次会 议	2022 年4 月24 日	1、《关于<协创数据技术股份有限公司 2022 年第一季度报告全文>的议案》。
4	第二届监 事会第二 十五次会 议	2022 年4 月30 日	1、《关于公司符合向特定对象发行A股 股票条件的议案》； 2、《关于公司2022 年度向特定对象发 行A 股股票方案的议案》； 3、《关于公司2022 年度向特定对象发 行A 股股票预案的议案》； 4、《关于公司2022 年度向特定对象发 行A 股股票发行方案论证分析报告的议 案》；

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			5、《关于公司2022 年度向特定对象发 行A 股股票募集资金使用可行性分析报告 的议案》； 6、《关于公司前次募集资金使用情况专 项报告的议案》； 7、《关于公司2022 年度向特定对象发 行A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施 及相关主体承诺的议案》； 8、《关于公司未来三年（2022 年-2024 年）股东回报规划的议案》。
5	第二届监 事会第二 十六次会 议	2022 年7 月28 日	1、《关于公司监事会换届选举暨提名第 三届监事会非职工代表监事候选人的议 案》； 2、《关于修订<协创数据技术股份有限 公司监事会议事规则>的议案》。
6	第三届监 事会第一 次	2022 年8 月15 日	1、《关于选举公司第三届监事会主席的 议案》。
7	第三届监 事会第二 次	2022 年8 月19 日	1、《关于公司<2022年半年度报告全文> 及其摘要的议案》。
8	第三届监 事会第三 次	2022 年8 月30 日	1、《关于调减公司向特定对象发行股票 募集资金总额的议案》； 2、《关于变更部分募投项目实施地点的 议案》； 3、《关于公司2022 年度向特定对象发 行A 股股票预案（修订稿）的议案》； 4、《关于公司2022 年度向特定对象发 行A 股股票方案论证分析报告（修订稿）

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			的议案》； 5、《关于公司2022 年度向特定对象发 行A 股股票募集资金使用可行性分析报告 （修订稿）的议案》； 6、《关于公司2022 年度向特定对象发 行A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施 及相关主体承诺（修订稿）的议案》。
9	第三届监 事会第四 次	2022 年10 月27 日	1、《关于公司<2022 年第三季度报告> 的议案》； 2、《关于公司日常关联交易预计的议 案》。

二、监事会对报告期内公司有关情况的核查意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司 规范运作》及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司和全体股东利益出发， 认真履行监事会的监督检查职能，对公司的依法运作、财务状况、内部控制的使 用管理、关联交易、对外担保等方面进行全面监督检查，经认真审议一致认为： （一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会列席了公司召开的董事会、股东大会，对公司召开的 董事会、股东大会的召集程序、决策程序、董事会对股东大会的决议的执行情况 进行了监督检查，认为：公司董事会、股东大会严格遵循《公司法》《证券法》 等法律法规和《公司章程》的有关规定，决策程序合法有效，会议决议能得以有 效执行落实。公司规范运作，决策合理。公司董事、高级管理人员严格履行诚信 义务、勤勉尽责、认真执行股东大会的各项决议，执行公司职务时，无违反法律、 法规、《公司章程》或有损公司利益的行为。

（二）检查公司财务状况

公司监事会对报告期内公司财务监管体系制度、财务状况及经营成果进行了 有效的监督，认真全面地检查和审核，认为公司财务状况、经营成果良好、管理 规范、制度健全、内控机制完善、财务运作规范。公司定期报告真实、准确、客

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观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）收购、出售资产情况

报告期内，公司无收购资产、重大出售资产行为。未发生内幕交易及其他损 害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（四）关于关联交易的合理性

2022 年度公司所涉与日常经营相关的关联业务均属公司正常经营需要，关 联交易价格公允合理，审议程序合法，实际关联交易发生额未超出预计范围，未 发现任何损害公司和股东权益的关联交易。

（五）对外担保情况

2022 年度公司无违规对外担保，无债务重组、资产置换、非货币性交易事 项，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（六）对公司内部控制自我评价的意见

经审阅公司《2022 年度内部控制自我评价报告》、查阅公司内部控制制度等 相关文件，监事会认为：2022 年度，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号— 创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及相关规定，结合公司实际情况，建立 了较为完善和合理的内部控制体系，并且得到了有效地执行。内部控制体系的建 立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防 范和控制作用，确保公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。公 司编制的《2022 年度内部控制自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公司内 部控制制度的建设及运行情况。公司在2022 年度的所有重大方面都得到有效的 内部控制。

（七）信息披露情况

报告期内，监事会对公司执行《内幕信息知情人登记管理制度》的情况进行 了认真审核后，认为：公司已按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时、 公平地披露公司信息。严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》规定控制内幕 信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其相关信息，未发 生内幕交易情形，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投 资者的合法权益。

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三、监事会参加培训情况

公司监事会成员2022 年度共计参加培训7 次，其中参加深圳证监局组织的 培训2 次，深圳上市公司协会组织的培训3 次，参加其他机构组织的培训1 次， 参加持续督导券商组织的培训1 次。以及参加公司董事会办公室组织的非正式培 训若干次，通过不断的学习提高监事会的履职能力，切实维护公司股东的合法权 益。

四、监事会2023 年度工作计划

2023 年度，监事会将继续依照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号-创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关法 律法规、制度的有关规定，继续忠实履行监事会的职责，督促公司进一步完善治 理结构，提高治理水平。同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责， 依法列席董事会、股东大会及相关办公会议，及时掌握公司重大决策事项和各项 决策程序的合法性、合规性，增强风险防范意识，切实维护公司及股东的合法权 益。

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监事会

2023 年 3 月 24 日

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