SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Management Reports 2021

Apr 19, 2021

协创数据技术股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

协创数据技术股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，协创数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成 员严格按照《证券法》《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》《公司监事会议事规则》等相关规定和要求，认真履行了自身职责，依 法独立行使监事会的监督权，促进公司规范运作，维护公司、股东及员工的合法 权益。监事会成员列席了报告期内所有的董事会和股东大会，对公司经营活动、 财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况 等方面实施了有效监督和检查。现将2020 年度监事会主要工作报告如下：

一、报告期内监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开十次会议，会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》和《公司章程》的规定，具体情况及决议内容如下：

序号	会议届次	召开日期	审议议案
1	第二届监事 会第二次会 议	2020 年1 月20 日	1、《关于2019 年度关联交易情况及2020 年度关联交易预计的预案》 2、《关于聘请广东正中珠江会计师事务所 （特殊普通合伙）作为公司2020 年度审计机 构的议案》
2	第二届监事 会第三次会 议	2020 年4 月24 日	1、《关于协创数据技术股份有限公司2019 年度监事会工作报告的议案》 2、《关于协创数据技术股份有限公司2019 年度财务决算报告的议案》 3、《关于协创数据技术股份有限公司2020 年度财务预算报告的议案》 4、《关于协创数据技术股份有限公司监事 2020 年度薪酬方案的议案》
3	第二届董事 会第四次会	2020 年8 月7 日	1、《关于以募集资金置换预先投入募投项 目资金及已支付发行费用的议案》

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	议		2、《关于使用部分闲置募集资金进行现金 管理的议案》
4	第二届监事 会第五次会 议	2020 年8 月26 日	1、《关于协创数据技术股份有限公司2020 年半年度报告全文及摘要的议案》
5	第二届监事 会第六次会 议	2020 年9 月29 日	1、《关于公司及全资子公司与关联方签订厂 房租用合同补充协议书暨关联交易的议案》
6	第二届监事 会第七次会 议	2020 年10 月27 日	1、《关于协创数据技术股份有限公司2020 年第三季度报告的议案》
7	第二届监事 会第八次会 议	2020 年11 月26 日	1、《关于<协创数据技术股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 2、《关于<协创数据技术股份有限公司 2020年股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》 3、《关于<协创数据技术股份有限公司 2020年股票期权激励计划激励对象名单>的议 案》 4、《关于使用募集资金向全资子公司增资 以实施募投项目的议案》 5、《关于更换会计师事务所的议案》
8	第二届监事 会第九次会 议	2020 年11 月30 日	1、《关于<协创数据技术股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及 其摘要的议案》 2、《关于<协创数据技术股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法 （修订稿）>的议案》

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9	第二届监事 会第十次会 议	2020 年12 月10 日	1、《关于对<协创数据技术股份有限公司 2020年股权激励计划激励对象名单>发表意见 的议案》
10	第二届监事 会第十一次 会议	2020 年12 月22 日	1、《关于向激励对象授予股票期权的议案》

二、监事会对报告期内公司有关情况的核查意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》 的有关规定，从切实维护公司和全体股东利益出发，认真履行监事会的监督检查 职能，对公司的依法运作、财务状况、内部控制、募集资金的使用管理、关联交 易、对外担保等方面进行全面监督检查，经认真审议一致认为：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会列席了公司召开的董事会、股东大会，对公司召开的 董事会、股东大会的召集程序、决策程序、董事会对股东大会的决议的执行情况 进行了监督检查，认为：公司董事会、股东大会严格遵循《公司法》《证券法》 等法律法规和《公司章程》的有关规定，决策程序合法有效，会议决议能得以有 效执行落实。公司规范运作，决策合理。公司董事、高级管理人员严格履行诚信 义务、勤勉尽责、认真执行股东大会的各项决议，执行公司职务时，无违反法律、 法规、《公司章程》或有损公司利益的行为。

（二）检查公司财务状况

公司监事会对报告期内公司财务监管体系制度、财务状况及经营成果进行了 有效的监督，认真全面地检查和审核，认为公司财务状况、经营成果良好、管理 规范、制度健全、内控机制完善、财务运作规范。公司定期报告真实、准确、客 观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）募集资金的使用和管理情况

公司2020 年度募集资金存放与使用的管理，严格遵循《募集资金管理制度》 的规定，合规使用募集资金，使用情况良好，不存在募集资金存放、使用、管理 及信息披露违规的情形，以及其他对项目实施造成实质性影响的情形。

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协创数据技术股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

（四）收购、出售资产情况

报告期内，公司无收购资产、重大出售资产行为。未发生内幕交易及其他损 害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（五）关于关联交易的合理性

2020 年度公司所涉与日常经营相关的关联业务均属公司正常经营需要，关 联交易价格公允合理，审议程序合法，实际关联交易发生额未超出年初预计范围， 未发现任何损害公司和股东权益的关联交易。

（六）对外担保情况

2020 年度公司无违规对外担保，无债务重组、资产置换、非货币性交易事 项，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（七）对公司内部控制自我评价的意见

经审阅公司《2020 年度内部控制自我评价报告》、查阅公司内部控制制度等 相关文件，监事会认为：2020 年度，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《企业内部控制基本规范》、《公司章程》及相关规定，结合公司实际情况， 建立了较为完善和合理的内部控制体系，并且得到了有效地执行。内部控制体系 的建立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风 险防范和控制作用，确保公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。 公司编制的《2020 年度内部控制自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公 司内部控制制度的建设及运行情况。公司在2020 年度的所有重大方面都得到有 效的内部控制。

（八）信息披露情况

报告期内，监事会对公司执行《内幕信息知情人登记管理制度》的情况进行 了认真审核后，认为：公司已按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时、 公平地披露公司信息。严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》规定控制内幕 信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其相关信息，未发 生内幕交易情形，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投 资者的合法权益。

三、监事会2021 年度工作计划

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年度监事会工作报告

协创数据技术股份有限公司

2021 年度，监事会将依照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关法律法规、制度的有关规定，继续 忠实履行监事会的职责，督促公司进一步完善治理结构，提高治理水平。同时， 监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席董事会、股东大会及 相关办公会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性， 增强风险防范意识，切实维护公司及股东的合法权益。

协创数据技术股份有限公司 监事会

年 4 月 16 日

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