SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Jul 14, 2021

协创数据技术股份有限公司 前次募集资金使用情况报告

协创数据技术股份有限公司（以下简称“协创数据”、“本公司”或“公司”） 及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，公司截至 2021 年 2 月 28 日前次募集资 金使用情况报告如下：

一、前次募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准协创数据技术股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可［2020］1089 号）核准，公司采用公开发行方式向 社会公众公开发行人民币普通股 51,639,446 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 格 9.30 元。本次发行募集资金总额为 480,246,847.80 元，扣除发行费用 46,358,798.16 元（不含税），实际募集资金净额为 433,888,049.64 元。该募集资 金截至 2020 年 7 月 20 日已全部到账，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合 伙）于 2020 年 7 月 20 日对公司公开发行普通股的资金到位情况进行了审验，并 出具了“广会验字[2020]G18032180273 号”《验资报告》。

（二）募集资金存放及管理情况

为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度 地保障投资者的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，制定了《协创数据技术股份有限公司募集资金管理制度》（以 下简称《管理制度》）。

根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。2020 年 8 月，公司及实 施募投项目的控股子公司安徽协创物联网技术有限公司分别在招商银行股份有

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限公司深圳福田支行、交通银行股份有限公司深圳罗湖支行、中国光大银行股份 有限公司深圳新城支行和兴业银行股份有限公司合肥高新区科技支行新设募集 资金专项账户，将用于募投项目的资金转存至新设的募集资金专户，并与其对应 的直属分行签订《募集资金三方监管协议》。公司及子公司安徽协创物联网技术 有限公司作为甲方，招商银行股份有限公司深圳分行、交通银行股份公司深圳分 行、中国光大银行股份有限公司深圳分行和兴业银行股份有限公司合肥分行分别 作为乙方，天风证券股份有限公司作为丙方，共同签署了《募集资金三方监管协 议》，监管协议与公司《管理制度》规定及三方监管协议范本无重大差异，监管 协议的履行不存在问题。

截至 2021 年 2 月 28 日，公司募集资金在专项账户的存放情况如下：

单位：元

				单位：元
开户银行	户名	银行账号	初始存放金额	专户余额
招商银行股份有限公司 深圳福田支行	协创数据技术股份 有限公司	75590399791 0404	108,795,677.48	74,987.70
交通银行股份有限公司 深圳罗湖支行	协创数据技术股份 有限公司	44306601001 3001801542	24,475,218.24	-
中国光大银行股份有限 公司深圳新城支行	协创数据技术股份 有限公司	39120180800 280066	317,161,141.21	-
交通银行股份有限公司 深圳罗湖支行	安徽协创物联网技 术有限公司	44306601001 3002239042	-	666,366.96
中国光大银行股份有限 公司深圳新城支行	安徽协创物联网技 术有限公司	39120188000 097742	-	2,653,495.63
兴业银行股份有限公司 合肥高新区科技支行	安徽协创物联网技 术有限公司	49910010010 0016157	-	37,377,672.31
合计			450,432,036.93	40,772,522.60

注：初始存放金额包括部分发行费用16,543,987.29元。

二、前次募集资金的实际使用情况说明

• （一）前次募集资金的实际使用情况

• 截至 2021 年 2 月 28 日，公司前次募集资金使用情况详见本报告附表 1。 （二）前次募集资金实际投资项目的变更情况

截至 2021 年 2 月 28 日止，本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更的 情况。

（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

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1、截至 2021 年 2 月 28 日，前次募集资金投资项目不存在对外转让情况。 2、截至 2021 年 2 月 28 日止，公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目 及置换具体情况如下：

单位：人民币元

			单位：人民币元
序号	项目名称	项目投资总额	预先投入金额
1	协创物联网智能终端生产基地建设项目	317,161,141.21	55,937,575.83
2	协创物联网研发中心建设项目	24,475,218.24	-
3	补充流动资金	92,251,690.19	-
合计		433,888,049.64	55,937,575.83

广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金项目预先投入 的情况进行了审核，并出具了广会专字[2020]G18032180280 号《关于协创数据 技术股份有限公司以募集资金置换自筹资金预先投入募投项目和已支付发行费 用的鉴证报告》。经公司第二届董事会第八次会议审议通过，公司使用募集资金 55,937,575.83 元置换了预先投入募集资金投资项目的自筹资金，并于 2020 年 8 月 10 日予以披露。

（四）闲置募集资金使用情况

1、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020 年 8 月 7 日，公司召开第二届董事会第八次会议，并于 2020 年 8 月 25 日召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下， 对最高不超过人民币 35,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用 于购买安全性高、流动性好、满足保本要求、期限最长不超过 12 个月的理财产 品。自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内， 资金可循环滚动使用。闲置募集资金投资产品到期后将及时归还至募集资金专户。

截至 2021 年 2 月 28 日，公司累计有 44,747.00 万元人民币投资各银行理财 产品，已全额赎回本金及理财收益 30,620.62 万元且归还至募集资金专户。

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2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2021 年 2 月 28 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

3、公司尚未使用募集资金情况

截至 2021 年 2 月 28 日，本次募集资金尚未使用的余额为 4,077.25 万元（含 存款利息、投资理财收益等），存放于公司募集资金专项账户中进行管理。

公司募集资金使用和结余情况如下：

单位：万元

	单位：万元
项 目	金额
募集资金净额	43,388.80
减：2020年直接投入募集资金项目	19,116.57
2020年进行现金管理的募集资金	33,347.00
2020年以募集资金置换前期自筹资金投入	5,593.76
加：2020年募集资金利息收入扣除银行手续费支出后的净额	57.17
2020年收回现金管理的募集资金金额	25,447.00
2020年募集资金户收到现金管理收益	138.72
截至2020年12月31日募集资金实际结余金额	10,974.37
减：2021年直接投入募集资金项目	532.02
2021年进行现金管理的募集资金	11,400.00
加：2021年募集资金利息收入扣除银行手续费支出后的净额	0.00
2021年收回现金管理的募集资金金额	5,000.00
2021年募集资金户收到现金管理收益	34.90
截至2021年2月28日募集资金实际结余金额	4,077.25

三、前次募集资金投资项目实现效益情况

公司前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附表 2。

四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

截至 2021 年 2 月 28 日，公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的相关资 产运行情况。

五、前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露的有关内容对照

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公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披 露的有关内容不存在差异。

附表： 1．公司前次募集资金使用情况对照表

• 2．公司前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

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（本页无正文，为《协创数据技术股份有限公司前次募集资金使用情况报告》之 盖章页）

协创数据技术股份有限公司

董事会 2021 年 7 月 14 日

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附表 1

公司前次募集资金使用情况对照表

截至 2021 年 2 月 28 日

单位：万元

募集资金净额：43,388.80万元	募集资金净额：43,388.80万元	募集资金净额：43,388.80万元	已累计投入募集资金总额25,242.35万元	已累计投入募集资金总额25,242.35万元	已累计投入募集资金总额25,242.35万元	已累计投入募集资金总额25,242.35万元	已累计投入募集资金总额25,242.35万元	已累计投入募集资金总额25,242.35万元	已累计投入募集资金总额25,242.35万元	已累计投入募集资金总额25,242.35万元
变更用途的募集资金总额：0.00万元			各年度使用募集资金总额： 2020年度使用24,710.33万元； 2021年1-2月使用532.02万元。
变更用途的募集资金总额比例：0.00%
投资项目			募集资金投资总额（万元）			截止日募集资金累计投资额（万元）				项目达到预 定可使用状 态 日期
序 号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承 诺投资金 额	募集后承 诺投资金 额	实际投资 金额	募集前承 诺投资金 额	募集后承 诺投资金 额	实际投资 金额	实际投 资金额 与募集 后承诺 投资金 额的差 ~~额~~
1	协创物联网智能终端 生产基地建设项目	协创物联网智能终端 生产基地建设项目	31,716.11	31,716.11	18,881.81	31,716.11	31,716.11	18,881.81		2021年12 月31日
2	协创物联网研发中心 建设项目	协创物联网研发中心 建设项目	2,447.52	2,447.52	24.81	2,447.52	2,447.52	24.81		2022年7月 31日
3	补充流动资金	补充流动资金	9,225.17	9,225.17	6,335.73	9,225.17	9,225.17	6,335.73		不适用
合计			43,388.80	43,388.80	25,242.35	43,388.80	43,388.80	25,242.35

注：截至 2021 年 2 月 28 日，该募集资金投资项目中，厂房已投入使用，设备尚在投入。

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附表 2

公司前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至 2021 年 2 月 28 日

单位：万元

			单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
项目名称	截止日投资项 目累计产能利 用率	承诺效益	最近三年的实际效益
			2020年度	2021年1-2月	合计	是否达到预计收 益
协创物联网智能终端生产基地建设项目	67.50%	本项目静态税前投资 回收期为5.46年（含 建设期），静态税后投 资回收期为6.16年（含 建设期），税后内部收 益率为21.75%		184.76	184.76	否
协创物联网研发中心建设项目	不适用	不适用				不适用
补充流动资金	不适用	不适用				不适用
合计

注：协创物联网智能终端生产基地建设项目建设装修投资基本完成，已投入使用，处于竣工决算阶段，项目未达到原定投资计划进度主要系设备投 资与原定投资进度预期有所滞后，其原因主要包括：（1）设备投资中的部分自动化成套设备系定制开发，调试周期较长；（2）因外部市场环境变化，

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募集资金投资项目设计时的部分设备预算与实际需求存在偏差；（3）2020 年下半年以来，半导体市场供应紧张，为避免产能建设与材料供给不匹配 的情况，公司对设备投资进度和募集资金使用更为谨慎，暂时放缓部分设备投资进度。2021 年 4 月 16 日，公司第二届第十七次董事会审议通过《关 于部分募投项目延期的议案》，将协创物联网智能终端生产基地建设项目项目延期至 2021 年 12 月 31 日。

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