SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Jan 7, 2021

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2021-002

协创数据技术股份有限公司

关于股票期权（首批授予部分）授予完成公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

• 1、股票期权简称：协创JLC1；

• 2、股票期权代码：036446。

根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司有关规定，协创数据技术股份有限公司 （以下简称“公司”）于2021 年1 月7 日完成了股票期权激励计划股 票期权（首批授予部分）的授予登记工作。现将有关事项公告如下：

一、本激励计划已履行的相关审批程序

（一）2020 年11 月26 日公司第二届董事会第十二次会议审议 通过了《关于协创数据技术股份有限公司<2020 年股票期权激励计划 （草案）>及其摘要的议案》、《关于协创数据技术股份有限公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》、《关于召开2020 年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意 见。

同日，公司第二届监事会第八次会议审议通过了《关于协创数据

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技术股份有限公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》、《关于协创数据技术股份有限公司<2020 年股票期权激励计划 实施考核管理办法>的议案》、《关于<协创数据技术股份有限公司2020 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

（二）2020 年11 月30 日公司第二届董事会第十三次会议审议 通过了《关于协创数据技术股份有限公司<2020 年股票期权激励计划 （草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于协创数据技术股份有限公 司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案。 公司独立董事发表了同意的独立意见。

同日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于协创数据 技术股份有限公司<2020 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其 摘要的议案》、《关于协创数据技术股份有限公司<2020 年股票期权激 励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。

（三）2020 年11 月27 日至2020 年12 月6 日，公司对本激励 计划激励对象的姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事 会未收到任何异议，无反馈记录。2020 年12 月10 日，公司披露《监 事会关于公司2020 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及 公示情况说明》（公告编号：2020-056）。并于2020 年12 月14 日披 露了公司《关于2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对 象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-059）。

（四）2020 年12 月14 日，公司2020 年第三次临时股东大会审 议并通过了《关于协创数据技术股份有限公司<2020 年股票期权激励 计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于协创数据技术股份有

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限公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的 议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相 关事宜的议案》。

• （五）2020 年12 月22 日，公司第二届董事会第十四次会议和

• 第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期 权的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。

二、股票期权的授予情况说明

• （一）授权日：2020 年12 月22 日。

• （二）股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币A股普通

• 股股票。

• （三）授予人数：68 人。

• （四）授予数量：405.40 万份。

• （五）授予价格：39.40 元/份。

• （六）行权价格：39.40 元/份。

（七）激励计划总体分配情况如下表所示：

序 号	姓名	职务	获授的 股票期权 数量（万 份）	占本次授 予股票期权 总量的比例	占公司 总股本 的比例
1	潘文俊	总经理、董事	160.00	39.47%	0.77%
2	易洲	副总经理	118.00	29.11%	0.57%
3	陈礼平	副总经理	30.00	7.40%	0.15%
4	吴春兰	副总经理、财务总监	20.00	4.93%	0.10%
5	甘杏	副总经理、董事会秘书	15.00	3.70%	0.07%

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6	陈亚伟	董事	10.00	2.47%	0.05%
董事会认为应当激励的其他人员 （合计62 人）			52.40	12.93%	0.25%
合计			405.40	100%	1.96%

注：1、本计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上 百分比结果四舍五入所致。

2、本计划激励对象未参与2 个或2 个以上公司股权激励计划或激励方案，激 励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近 亲属，亦不存在不能参与本计划的情形。

3、上述任何1 名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司总股本的 1%。

（八）本次股权激励计划实施后，将不会导致公司股权分布不符 合上市条件要求。

（九）本激励计划的行权有效期

本次计划的有效期为自首次股票期权授权日起48 个月。期权有 效期内，激励对象可以根据相关规定行权。期权有效期满后，已授予 但尚未行使的股票期权全部作废，由公司收回并统一注销。

（十） 本激励计划的等待期和行权安排

本计划的等待期指股票期权授予后至首个股票期权可行权日之 间的时间，本计划的等待期为自股票期权授权日起12 个月。

股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：

行权安排	行权期间	行权比例
第一个行 权期	自首次授权日起12 个月后的首个交易日起至首次授权 日起24 个月内的最后一个交易日当日止	30%
第二个行 权期	自首次授权日起24 个月后的首个交易日起至首次授权 日起36 个月内的最后一个交易日当日止	30%

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第三个行 自首次授权日起36 个月后的首个交易日起至首次授权 40% 权期 日起48 个月内的最后一个交易日当日止

在上述约定期间未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而 不能申请行权的该期股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公 司按本计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各 行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司 将予以注销。

本计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为 本计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：

• 1、公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告

• 日期的，自原预约公告日前30 日起算，至公告前1 日；

• 2、公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内；

• 3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重

• 大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2 个交易日内； 4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

• （十一）股票期权的生效条件

• 1、上市公司层面股票期权行权的业绩考核条件

本计划在2021-2023 年三个会计年度，分年度对公司的业绩指标 进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当期的行权条件之 一。本次授予的股票期权各年度公司业绩考核目标如下表所示：

行权安排	业绩考核目标
第一个行权期	以2020 年度公司营业收入为基数，2021 年度营业收入增长不低 于20%；

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以2021 年度公司营业收入为基数，2022 年度营业收入增长不低 第二个行权期 于20%； 以2022 年度公司营业收入为基数，2023 年度营业收入增长不低 第三个行权期 于20%；

2、个人层面绩效考核要求

激励对象个人层面的考核结果为根据公司相关绩效考核规定由 其所在部门或业务单元对其个人绩效考核情况进行综合评定，评定结 果分为S/A/B/C/D 共五档，相对应的行权比例如下：

对应档级	出色（S）	优良（A）	一般（B）	需改进（C）	差（D）
行权比例	100%	100%	85%	60%	0%

若公司各年度业绩考核目标达成，激励对象个人当年实际行权额 度=个人行权比例×个人当年计划行权额度。

激励对象只有在上一年度考核中被评为“A”或者“S”，才能在 当期按照计划数的100%行权；被评为“B”级的只能按照计划数的85% 行权；被评为“C”级的只能按照计划数的60%行权；被评为“D”级 的，股票期权不得行权。

激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。

三、首批授予部分股票期权登记完成情况

• （一）期权简称： 协创JLC1；

• （二）期权代码：036446；

• （三）首批授予部分股票期权登记完成时间：2021 年1 月7 日；

• （四）首批授予激励对象的股票期权为 405.40 万份，激励对象

• 为公司部分董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工（含

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控股子公司）。

四、激励对象获授股票期权与公司网站公示情况一致性的说明 本激励计划首批授予部分的股票期权数量与激励对象名单与公 司2020 第三次临时股东大会审议通过公示情况一致，与公司内部公 示情况一致，未有其他调整。

五、股票期权激励计划实施对公司的影响

本次股票期权激励计划，进一步完善公司法人治理结构，建立健 全公司长期、有效的激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人 员、中层管理人员和核心骨干员工的主动性、积极性和创造性；增强 公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感和使命 感，促进公司长远战略目标的实现；平衡公司的短期目标与长期目标， 促进公司持续、健康的长远发展；通过本计划的引入，进一步完善公 司的绩效考核体系和薪酬体系，吸引、保留和激励实现公司战略目标 所需要的人才。

特此公告。

协创数据技术股份有限公司

董事会 2021 年01 月07 日

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