SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2020

Jul 5, 2020

发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

协创数据技术股份有限公司

关于设立以来股本演变情况的说明

及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

中国证券监督管理委员会：

根据贵会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28 号—创业板 公司招股说明书（2015 年修订）》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第29 号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2014 年修订）》 的相关规定和要求，协创数据技术股份有限公司就公司设立以来股本演变情况作 出如下说明，以便于贵会和投资者充分了解公司情况。

非经特别说明，本说明中的简称与《招股说明书》中的简称具有相同含义。 本文除特别说明外所有数值保留2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不 符的情况，均为四舍五入原因造成。

一、发行人股本演变情况

协创有限设立 2005年11月，注册资本5,000万港元

协创有限增加实收资本

2006年6月，注册资本5,000万港元

协创有限增加实收资本及第一次增资 2007年1月，注册资本10,000万港元

股东立科集团以货币资金缴付注册资本 750.046万港元

1、股东立科集团以货币资金缴付注册资 本1,067.571750万港元，其中货币出资 800.096万港元，实物出资267.475750万 港元。缴付完成后，协创有限实收资本 1,817.617750万港元。 2、股东立科集团以货币资金对协创有限 增资5,000万港元。立科集团首期以货币 缴付1,000.0310万港元。缴付完成后，协 创有限实收资本2,817.648750万港元。

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

股东立科集团以货币资金缴付注册资本 协创有限增加实收资本 4,949.827万港元。本次缴付完成后，协 2007年3月，注册资本10,000万港元 创有限实收资本7,767.475750万港元。 股东立科集团以实物缴付注册资本 协创有限增加实收资本 496.6807万港元。本次缴付完成后，协创 2007年7月，注册资本10,000万港元 有限实收资本8,264.156450万港元。 股东立科集团以实物缴付注册资本 协创有限增加实收资本 469.891530万港元。本次缴付完成后，协 2007年12月，注册资本10,000万港元 创有限实收资本8,734.047980万港元。 股东立科集团以实物缴付注册资本 协创有限增加实收资本 362.4536万港元。本次缴付完成后，协创 2008年9月，注册资本10,000万港元 有限实收资本9,096.501580万港元。 股东立科集团以货币资金缴付注册资本 协创有限增加实收资本 903.498420万港元。本次缴付完成后，协 2009年2月，注册资本10,000万港元 创有限实收资本10,000万港元。 协创有限第一次股权转让 股东立科集团向BR公司转让27.00%的股 2009年9月，注册资本10,000万港元 权，本次转让作价771万美元。 协创有限第二次股权转让 股东立科集团向AIT公司转让15.00%的股 2009年12月，注册资本10,000万港元 权，本次转让作价429万美元。 股东BR公司、AIT公司分别向PCL公司转让 协创有限第三次股权转让 27.00%、15.00%的股权，本次转让作价分 2014年7月，注册资本10,000万港元 别为771万美元和429万美元。 协创有限第四次股权转让 股东立科集团向协创智慧转让58.00%的股 2015年10月，注册资本10,000万港元 权，本次转让作价5,800万港元。

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

协创有限第二次增资 2016年1月，注册资本10,810.81万港元

协创有限整体变更为股份公司 2016年10月，注册资本10,600万元

股份公司第一次增资 2016年12月，注册资本12,614万元

股份公司第二次增资 2017年9月，注册资本13,979.55万元

股份公司第三次增资 2018年7月，注册资本15,491.83万元

股份公司第一次股权转让 2018年12月，注册资本15,491.83万元

股东协创智慧以货币资金对协创有限增资 810.81万港元，本次增资完成后，协创有 限注册资本及实收资本均增至10,810.81 万港元。

2016年10月，协创有限以截至2016年3月 31日经审计净资产16,761.998790万元为 基数折为10,600万股，整体变更为股份有 限公司。

浑金投资、青云投资以货币资金对公司增 资2,014万元。本次增资价格为4.7170元/ 股。

隆华汇投资、乾霨投资以货币资金对公司 增资1,365.5462万元。本次增资价格为 4.7600元/股。

金通安益二期、兴泰光电以货币资金对公 司增资1,512.2874万元。本次增资价格为 5.2900元/股。

股东浑金投资向毅达投资转让公司2.05% 的股权。本次转让完成后，毅达投资代替 浑金投资成为公司新股东。

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二、有限公司阶段的股本演变情况

（一） 2005 年 11 月，协创有限设立

公司前身协创有限系2005 年11 月18 日由香港企业立科集团出资设立的有 限责任公司。2005 年11 月2 日，深圳市宝安区经济贸易局出具《关于设立外资 企业“协创立科数码电子（深圳）有限公司”的通知》（深外资宝复[2005]1698 号），批准立科集团设立协创有限，注册资本为5,000 万港元，第一期750 万港 元自营业执照签发之日起90 天内缴付,第二期4,250 万港元自营业执照签发之日 起三年内缴付。2005 年11 月3 日，深圳市人民政府向协创有限核发了《中华人 民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（商外资粤深宝外资证字[2005]0554 号）。

2005 年11 月18 日，协创有限获得深圳市工商行政管理局核发的《企业法 人营业执照》（注册号：企独粤深总字第316653 号）。

协创有限设立时，股东及出资情况如下：

序号	股东名称	出资额（港元）	实缴出资（港元）	出资比例
1	立科集团	50,000,000	0	100.00%
合计		50,000,000	0	100.00%

（二）2006年6月，增加实收资本

深圳清华会计师事务所于2006 年2 月14 日出具《验资报告》（深清验字 [2006]第002 号），经审验，截至2006 年2 月10 日，协创有限已收到立科集团 缴纳的第一期货币出资7,500,460 港元。本次出资情况已经正中珠江于2019 年 4 月18 日出具的广会专字[2019]G18032180068 号《协创数据技术股份有限公司 验资复核专项报告》复核，确认本次出资已足额缴纳。

深圳市工商行政管理局于2006 年6 月8 日向协创有限换发了《企业法人营 业执照》（注册号：企独粤深总字第316653 号）。

本次变更完成后，协创有限的股东及出资情况如下：

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

序号	股东名称	出资额（港元）	实缴出资（港元）	出资比例
1	立科集团	50,000,000	7,500,460	100.00%
合计		50,000,000	7,500,460	100.00%

（三）2007年1月，增加实收资本及第一次增资

2006 年12 月14 日，深圳清华会计师事务所出具深清验字[2006]第038 号 《验资报告》，经审验，截至2006 年11 月23 日，协创有限已收到立科集团缴纳 的注册资本合计10,675,717.50 港元，其中货币出资8,000,960.00 港元，设备 出资2,674,757.50 港元。本次注册资本缴纳完成后，协创有限累计注册资本实 收金额为18,176,177.50 港元。本次出资情况已经正中珠江于2019 年4 月18 日 出具的广会专字[2019]G18032180068 号《协创数据技术股份有限公司验资复核 专项报告》复核，确认本次出资已足额缴纳。

就上述实物出资事项，广东联信资产评估土地房地产估价有限公司于2017 年11 月6 日出具了《协创数据技术股份有限公司完善公司股东投资出资程序涉 及的股东用以投资出资的设备专项资产追溯性资产评估报告》（联信评报字 [2017]第C0697 号），经评估测算，于评估基准日2006 年11 月30 日，协创有限 股东用以投资出资的特定设备专项资产市场价值为人民币2,788,270.00 元，按 评估基准日时的人民币/港元汇率1.00872，折为2,764,170.00 港元（未考虑进 口关税及相关税金）。

2006 年12 月20 日，经协创有限执行董事决定，协创有限的注册资本增加 至10,000 万港元，新增的5,000 万港元注册资本全部以货币资金投入，第一期 1,000 万港元在营业执照变更之前投入，第二期4,000 万港元在营业执照变更登 记之日起二年内投入。

2006 年12 月21 日，深圳市宝安区贸易工业局出具《关于外资企业“协创 立科数码电子（深圳）有限公司”增资的批复》（深外资宝复[2006]1718 号）， 批准协创有限本次注册资本变更事项。2006 年12 月22 日，深圳市人民政府向 协创有限换发变更后的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（商外资 粤深宝外资证字[2005]0554 号）。

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

2006 年12 月31 日，深圳清华会计师事务所出具了深清验字[2006]第039 号《验资报告》，经审验，截至2006 年12 月27 日，协创有限已收到立科集团缴 纳的货币资金10,000,310.00 港元。本次注册资本缴纳完成后，协创有限累计注 册资本实收金额变更为28,176,487.50 港元。本次出资情况已经正中珠江于2019 年4 月18 日出具的广会专字[2019]G18032180068 号《协创数据技术股份有限公 司验资复核专项报告》复核，确认本次出资已足额缴纳。

2007 年1 月5 日，深圳市工商行政管理局向协创有限换发了《企业法人营 业执照》（注册号：企独粤深总字第316653 号）。

本次变更完成后，协创有限的股东及出资情况如下：

序号	股东名称	出资额（港元）	实缴出资（港元）	出资比例
1	立科集团	100,000,000.00	28,176,487.50	100.00%
合计		100,000,000.00	28,176,487.50	100.00%

（四）2007年3月，增加实收资本

2007 年3 月23 日，深圳清华会计师事务所出具深清验字[2007]第009 号 《验资报告》，经审验，截至2007 年3 月9 日，协创有限已收到立科集团货币资 金出资49,498,270.00 港元。本次缴纳完成后，协创有限累计注册资本实收金额 为77,674,757.50 港元。本次出资情况已经正中珠江于2019 年4 月18 日出具的 广会专字[2019]G18032180068 号《协创数据技术股份有限公司验资复核专项报 告》复核，确认本次出资已足额缴纳。

2007 年3 月27 日，深圳市工商行政管理局向协创有限换发了《企业法人营 业执照》（注册号：企独粤深总字第316653 号）。

本次变更完成后，协创有限的股东及出资情况如下：

序号	股东名称	出资额（港元）	实缴出资（港元）	出资比例
1	立科集团	100,000,000.00	77,674,757.50	100.00%
合计		100,000,000.00	77,674,757.50	100.00%

（五）2007年7月，增加实收资本

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

2007 年5 月28 日，深圳清华会计师事务所出具深清验字[2007]15 号《验资 报告》，经审验，截至2007 年3 月14 日，协创有限已收到股东立科集团实物投 资4,966,807.00 港元。本次注册资本缴纳完成后，协创有限累计注册资本实收 金额为82,641,564.50 港元。本次出资情况已经正中珠江于2019 年4 月18 日出 具的广会专字[2019]G18032180068 号《协创数据技术股份有限公司验资复核专 项报告》复核，确认本次出资已足额缴纳。

就上述实物出资事项，广东联信资产评估土地房地产估价有限公司于2017 年11 月6 日出具了《协创数据技术股份有限公司完善公司股东投资出资程序涉 及的股东用以投资出资的设备专项资产追溯性资产评估报告》（联信评报字 [2017]第C0698 号），经评估测算，于评估基准日2007 年4 月30 日，协创有限 股东用以投资出资的特定设备专项资产市场价值为人民币5,057,800.00 元，按 评估基准日时的人民币/港元汇率0.98518，折为5,133,880.00 港元（未考虑进 口关税及相关税金）。

2007 年7 月2 日，深圳市工商行政管理局向协创有限换发了《企业法人营 业执照》（注册号：企独粤深总字第316653 号）。

本次变更完成后，协创有限的股东及出资情况如下：

序号	股东名称	出资额（港元）	实缴出资（港元）	出资比例
1	立科集团	100,000,000.00	82,641,564.50	100.00%
合计		100,000,000.00	82,641,564.50	100.00%

（六）2007年12月，增加实收资本

2007 年11 月9 日，深圳清华会计师事务所出具深清验字[2007]28 号《验资 报告》，经审验，截至2007 年8 月23 日，协创有限收到股东立科集团实物投资 4,698,915.30 港元。本次注册资本缴纳完成后，协创有限累计注册资本实收金 额为87,340,479.80 港元。本次出资情况已经正中珠江于2019 年4 月18 日出具 的广会专字[2019]G18032180068 号《协创数据技术股份有限公司验资复核专项 报告》复核，确认本次出资已足额缴纳。

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

就上述实物出资事项，广东联信资产评估土地房地产估价有限公司于2017 年11 月6 日出具了《协创数据技术股份有限公司完善公司股东投资出资程序涉 及的股东用以投资出资的设备专项资产追溯性资产评估报告》（联信评报字 [2017]第C0699 号），经评估测算，于评估基准日2007 年10 月31 日，协创有限 股东用以投资出资的特定设备专项资产市场价值为人民币4,621,780.00 元，按 评估基准日时的人民币/港元汇率0.96375，折为4,795,620.00 港元（未考虑进 口关税及相关税金）。

2007 年12 月20 日，深圳市工商行政管理局向协创有限换发了《企业法人 营业执照》（注册号：440301503261559）。

本次变更完成后，协创有限的股东及出资情况如下：

序号	股东名称	出资额（港元）	实缴出资（港元）	出资比例
1	立科集团	100,000,000.00	87,340,479.80	100.00%
合计		100,000,000.00	87,340,479.80	100.00%

（七）2008年9月，增加实收资本

2008 年9 月17 日，深圳清华会计师事务所出具深清验字[2008]49 号《验资 报告》，经审验，截至2008 年6 月19 日，协创有限收到股东立科集团实物投资 3,624,536.00 港元，累计实缴注册资本金额为90,965,015.80 港元。本次出资 情况已经正中珠江于2019 年4 月18 日出具的广会专字[2019]G18032180068 号 《协创数据技术股份有限公司验资复核专项报告》复核，确认本次出资已足额缴 纳。

就上述实物出资事项，广东联信资产评估土地房地产估价有限公司于2017 年11 月6 日出具了《协创数据技术股份有限公司完善公司股东投资出资程序涉 及的股东用以投资出资的设备专项资产追溯性资产评估报告》（联信评报字 [2017]第C0700 号），经评估测算，于评估基准日2008 年8 月31 日，协创有限 股东用以投资出资的特定设备专项资产市场价值为人民币3,280,430.00 元，按 评估基准日时人民币/港元汇率0.87539，折为3,747,820.00 港元（未考虑进口 关税及相关税金）。

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

2008 年9 月26 日，深圳市工商行政管理局向协创有限换发了《企业法人营 业执照》（注册号：440301503261559）。

本次变更完成后，协创有限的股东及出资情况如下：

序号	股东名称	出资额（港元）	实缴出资（港元）	出资比例
1	立科集团	100,000,000.00	90,965,015.80	100.00%
合计		100,000,000.00	90,965,015.80	100.00%

（八）2009年2月，增加实收资本

2009 年2 月19 日，深圳联杰会计师事务所（普通合伙）出具了深联杰验字 [2009]20 号《验资报告》，经审验，截至2009 年2 月17 日，协创有限已收到股 东立科集团货币出资9,034,984.20 港元。本次注册资本缴纳完毕后，协创有限 累计注册资本实收金额为10,000 万港元。本次出资情况已经正中珠江于2019 年4 月18 日出具的广会专字[2019]G18032180068 号《协创数据技术股份有限公 司验资复核专项报告》复核，确认本次出资已足额缴纳。

2009 年2 月20 日，深圳市工商行政管理局向协创有限换发了《企业法人营 业执照》（注册号：440301503261559）。

本次变更完成后，协创有限的股东及出资情况如下：

序号	股东名称	出资额（港元）	实缴出资（港元）	出资比例
1	立科集团	100,000,000	100,000,000	100.00%
合计		100,000,000	100,000,000	100.00%

（九）2009年9月，第一次股权转让

2009 年1 月10 日，协创有限执行董事决议立科集团将其持有的协创有限27% 的股权以771 万美元的价格转让给BR 公司，同时决议设立股东会。2009 年5 月 19 日，协创立科与BR 公司签署了《股权转让协议书》。

2009 年7 月13 日，深圳市宝安区贸易工业局出具《关于外资企业“协创立 科数码电子（深圳）有限公司”股权转让和修改章程的批复》（深外资宝复 [2009]596 号），批准了上述股权转让事项。2009 年7 月14 日，深圳市人民政府

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

向协创数据换发了《中华人民共和国外商投资企业批准证书》（商外资粤深宝外 资证字[2005]0554 号）。

2009 年9 月1 日，协创有限就上述股权转让事项在深圳市市场监督管理局 办理了变更登记。

本次股权变更完成后，协创有限的股东及出资情况如下：

序号	股东名称	出资额（港元）	实缴出资（港元）	出资比例
1	立科集团	73,000,000	73,000,000	73.00%
2	BR 公司	27,000,000	27,000,000	27.00%
合计		100,000,000	100,000,000	100.00%

（十）2009年12月，第二次股权转让

2009 年8 月10 日，协创有限召开股东会，决议同意立科集团将其持有的协 创有限15%的股权以429 万美元的价格转让给AIT 公司；同时BR 公司放弃优先 购买股权的权利。2009 年9 月21 日，立科集团与AIT 公司签署了《股权转让协 议书》。

2009 年11 月4 日，深圳市宝安区贸易工业局出具《关于外资企业“协创立 科数码电子（深圳）有限公司”股权转让和修改章程的批复》（深外资宝复 [2009]921 号），核准了上述股权转让事项。2009 年11 月5 日，深圳市人民政府 向协创数据换发了《中华人民共和国外商投资企业批准证书》（商外资粤深宝外 资证字[2005]0554 号）。

2009 年12 月8 日，协创有限就上述股权转让事项在深圳市市场监督管理局 办理了变更登记。

本次股权变更完成后，协创有限的股东及出资情况如下：

序号	股东名称	出资额（港元）	实缴出资（港元）	出资比例
1	立科集团	58,000,000	58,000,000	58.00%
2	BR 公司	27,000,000	27,000,000	27.00%
3	AIT 公司	15,000,000	15,000,000	15.00%

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

序号	股东名称	出资额（港元）	实缴出资（港元）	出资比例
合计		100,000,000	100,000,000	100.00%

（十一）2014年7月，第三次股权转让

2013 年12 月1 日，协创有限召开股东会，决议同意BR 公司将其持有的协 创有限27%股权以771 万美元的价格转让给PCL 公司；同意股东AIT 公司将其持 有的协创有限15%股权以429 万美元的价格转让给PCL 公司。2014 年5 月9 日， PCL 公司分别与AIT 公司、BR 公司签署了《股权转让协议书》。

2014 年6 月25 日，深圳市福田区经济促进局出具《关于同意外资企业“协 创立科数码电子（深圳）有限公司”股权转让的批复》（深外资福复[2014]0536 号），批准了上述股权转让事项。2014 年6 月26 日，深圳市人民政府向协创数 据换发了《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（商外资粤深宝外资证 字[2005]0554 号）。

2014 年7 月8 日，协创有限就上述股权转让事项在深圳市市场监督管理局 办理了变更登记。

本次股权变更完成后，协创有限的股东及出资情况如下：

序号	股东名称	出资额（港元）	实缴出资（港元）	出资比例
1	立科集团	58,000,000	58,000,000	58.00%
2	PCL 公司	42,000,000	42,000,000	42.00%
合计		100,000,000	100,000,000	100.00%

（十二）2015年10月，第四次股权转让

2015 年7 月27 日协创有限股东会作出决议，同意股东立科集团将其持有协 创有限58%的股权以5,800 万港元的对价转让给协创智慧。同日，协创立科与协 创智慧就上述股权转让事项签署了《股权转让协议》。

2015 年10 月15 日，深圳市福田区经济促进局出具《关于同意外资企业“协 创数据技术有限公司”股权转让等事宜的批复》（深外资福复[2015]0926 号）， 批准了上述股权转让事项。2015 年10 月23 日，深圳市人民政府向协创数据换

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

发了《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（商外资粤深福合资证字 [2005]0035 号）。

2015 年10 月30 日，协创有限就上述股权转让事项在深圳市市场监督管理 局办理了变更登记。

本次股权变更完成后，协创有限的股东及出资情况如下：

序号	股东名称	出资额（港元）	实缴出资（港元）	出资比例
1	协创智慧	58,000,000	58,000,000	58.00%
2	PCL 公司	42,000,000	42,000,000	42.00%
合计		100,000,000	100,000,000	100.00%

（十三）2016年1月，第二次增资

2016 年1 月25 日，协创有限董事会作出决议，同意协创有限增加注册资本 810.81 万港元。新增注册资本由协创智慧认缴，PCL 公司放弃认缴。本次增资完 成后，协创有限注册资本增加至10,810.81 万港元，其中协创智慧出资6,610.81 万港元，占注册资本的61.15%，PCL 公司出资4,200 万港元，占注册资本的 38.85%。

2016 年1 月28 日，深圳市福田区经济促进局出具《关于同意合资企业“协 创数据技术有限公司”增资的批复》（深外资福复[2016]0073 号），核准了协创 有限本次增资事项。同日，深圳市人民政府向协创有限换发了《中华人民共和国 台港澳侨投资企业批准证书》（商外资粤深福合资证字[2005]0035 号）。

2016 年1 月29 日，深圳市市场监督管理局就本次增资事项向协创有限换发 了《企业法人营业执照》（注册号：440301503261559）。

2016 年4 月26 日，中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所 出具了CHW 深验字[2016]0006 号《验资报告》，经审验，截至2016 年3 月31 日， 协创有限已收到股东协创智慧认缴的出资8,108,183.78 港元。本次认缴完成后， 协创有限累计实缴注册资本为108,108,183.78 港元。本次出资情况已经正中珠 江于2019 年4 月18 日出具的广会专字[2019]G18032180068 号《协创数据技术 股份有限公司验资复核专项报告》复核，确认本次出资已足额缴纳。

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

本次变更完成后，协创有限的股东及出资情况如下：

序号	股东名称	出资额（港元）	实缴出资（港元）	出资比例
1	协创智慧	66,108,183.78	66,108,183.78	61.15%
2	PCL 公司	42,000,000.00	42,000,000.00	38.85%
合计		108,108,183.78	108,108,183.78	100.00%

三、有限公司整体变更为股份公司的情况

2016 年6 月29 日，协创有限作出董事会决议，同意协创有限以2016 年3 月31 日为基准日，按各股东占有限公司股权比例折股，整体变更为外商投资股 份有限公司。

同月，中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）出具了CHW 证审字 [2016]0398 号《审计报告》，确认协创有限截至2016 年3 月31 日经审计的净资 产为167,619,987.90 元。天津华夏金信资产评估有限公司出具了华夏金信评报 字[2016]177 号《协创数据技术有限公司拟进行股份制改造项目净资产价值资产 评估报告》，以2016 年3 月31 日为评估基准日，经采用资产基础法进行评估， 协创有限经评估的净资产为19,198.85 万元。

2016 年6 月29 日，协创有限全体股东签署《发起人协议》，约定以2016 年 3 月31 日经审计的净资产167,619,987.90 元为基础，按照1：0.6324 的比例折 合股份总数106,000,000 股，其余部分计入资本公积，整体变更为股份公司。

2016 年7 月13 日，中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）对协创有 限整体变更为股份公司的注册资本实收情况出具了CHW 证验字[2016]0086 号《验 资报告》。经审验，截至2016 年7 月13 日，协创数据技术股份有限公司（筹） 全体发起人已根据协创有限经审计的账面净资产人民币167,619,987.90元出资， 折合为股份10,600.00 万股，每股面值人民币1 元，余额人民币61,619,987.90 元作为资本公积。2019 年4 月18 日，正中珠江出具广会专字[2019]G18032180071 号《协创数据技术股份有限公司股改出资复核专项报告》，确认全体发起人以协 创有限截至2016 年03 月31 日的净资产出资人民币10,600.00 万元，发起人出 资已足额缴纳。

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

2016 年9 月12 日，深圳市福田区经济促进局出具了《关于同意“协创数据 技术有限公司”变更为外商投资股份有限公司、变更经营范围的批复》（深外资 福复[2016]0767 号），同意协创有限改制为外商投资股份有限公司，并更名为协 创数据技术股份有限公司。2016 年9 月13 日，深圳市人民政府向公司核发了 《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（商外资粤深福合资证字 [2005]0035 号）。

2016 年10 月11 日，深圳市市场监督管理局向公司换发了《企业法人营业 执照》（注册号：440301503261559）。

股份公司设立时，股东及持股情况如下：

序号	股东名称	持股数量（股）	持股比例
1	协创智慧	64,819,000	61.15%
2	PCL 公司	41,181,000	38.85%
合计		106,000,000	100.00%

四、股份公司阶段的股本演变情况

（一）2016年12月，股份公司第一次增资

2016 年12 月19 日，协创数据召开2016 年度第二次临时股东大会，审议通 过《关于协创数据技术股份有限公司增加注册资本的议案》，同意公司注册资本 由10,600 万元增加至12,614 万元，新增股本2,014 万股，由青云投资和浑金投 资认购。青云投资以现金方式投资8,000 万元，其中1,696 万元计入注册资本， 溢价6,304 万元计入资本公积；浑金投资以现金方式投资1,500 万元，其中318 万元计入注册资本，溢价1,182 万元计入资本公积。本次新增股份每股面值1 元， 发行价格为4.7170 元/股。同日，原股东协创智慧和PCL 公司与浑金投资、青云 投资分别签署了《增资协议》。

2016 年12 月23 日，深圳市市场监督管理局核准了本次工商变更事项。

《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》（商务部令2016 年第3 号， 2016 年10 月8 日实施）规定，对于不涉及国家规定实施准入特别管理措施的行 业，外商投资企业注册资本、股东变更由事前批准改为事后备案。发行人从事行

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

业不属于外商投资特别管制的行业，本次变更事项于2016 年12 月29 日在深圳 市福田区经济促进局完成备案。

2016 年12 月30 日，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所出具 了CAC 深验字[2016]0010 号《验资报告》，经审验，截至2016 年12 月29 日， 公司已收到青云投资、浑金投资缴纳的新增注册资本2,014 万元，公司累计实收 资本增加至12,614 万元。本次出资情况已经正中珠江于2019 年4 月18 日出具 的广会专字[2019]G18032180068 号《协创数据技术股份有限公司验资复核专项 报告》复核，确认本次出资已足额缴纳。

本次变更完成后，发行人股东及持股情况如下：

序号	股东名称	持股数量（股）	持股比例
1	协创智慧	64,819,000	51.39%
2	PCL 公司	41,181,000	32.65%
3	青云投资	16,960,000	13.45%
4	浑金投资	3,180,000	2.52%
合计		126,140,000	100.00%

（二）2017年9月，股份公司第二次增资

2017 年9 月6 日，协创数据召开2017 年第二次临时股东大会，审议通过 《关于协创数据技术股份有限公司增资扩股的议案》，同意公司增加股本 13,655,462 股，由隆华汇投资和乾霨投资认购。隆华汇投资以现金方式投资 3,500 万元，其中7,352,941 元计入注册资本，溢价27,647,059 元计入资本公 积；乾霨投资以现金方式投资3,000 万元，其中6,302,521 元计入注册资本，溢 价23,697,479 元计入资本公积。本次新增股份每股面值1 元，发行价格为4.76 元/股。增资完成后，协创数据的注册资本由126,140,000 元增加至139,795,462 元。

2017 年9 月8 日，协创智慧、PCL 公司、青云投资和浑金投资与隆华汇投资、 乾霨投资签署了《协创智慧、PCL 公司、青云投资、浑金投资与隆华汇投资、乾 霨投资关于协创数据技术股份有限公司之增资协议》。

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

2017 年9 月14 日，正中珠江出具广会验字[2017]G17034010015 号《验资报 告》，经审验，截至2017 年9 月14 日，公司已收到隆华汇投资、乾霨投资缴纳 的新增注册资本合计人民币13,655,462 元，协创数据的注册资本增加至 139,795,462 元。

2017 年9 月15 日，深圳市市场监督管理局核准了本次工商变更事项。

2017 年10 月16 日，协创数据于深圳市福田区经济促进局进行了备案登记 并取得《外商投资企业变更备案回执》（编号：粤深福外资备201701718）。

本次变更完成后，协创数据的股东、股份数额及持股比例如下：

序号	股东名称	持股数量（股）	持股比例
1	协创智慧	64,819,000	46.3670%
2	PCL 公司	41,181,000	29.4580%
3	青云投资	16,960,000	12.1320%
4	隆华汇投资	7,352,941	5.2598%
5	乾霨投资	6,302,521	4.5084%
6	浑金投资	3,180,000	2.2748%
合计		139,795,462	100.00%

（三）2018年7月，股份公司第三次增资

2018 年7 月9 日,协创数据召开2018 年第二次临时股东大会，审议通过《关 于公司增资扩股的议案》，同意公司增加股本15,122,874 股，由金通安益二期、 兴泰光电认购。金通安益二期以现金投资50,000,000 元，其中9,451,796 元计 入注册资本，溢价40,548,204 元计入资本公积；兴泰光电以现金投资30,000,000 元，其中5,671,078 元计入注册资本，溢价24,328,922 元计入资本公积。本次 新增股份每股面值1 元，发行价格为5.29 元/股。增资完成后，协创数据的注册 资本由139,795,462 元增加至154,918,336 元。

2018 年7 月20 日，原股东协创智慧、PCL 公司、青云投资、浑金投资、隆 华汇投资、乾霨投资与金通安益二期和兴泰光电签署了《增资协议》。

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

2018 年7 月30 日，正中珠江出具了广会验字[2018]G17034010088 号《验资 报告》，经审验，截至2018 年7 月27 日止，公司已收到金通安益二期和兴泰光 电缴纳的新增注册资本（股本）合计15,122,874 元，公司累计实收资本增加至 154,918,336 元。

2018 年7 月30 日，深圳市市场监督管理局核准了本次工商变更事项。

2018 年8 月6 日，协创数据于深圳市福田区经济促进局进行了备案登记并 取得《外商投资企业变更备案回执》（编号：粤深福外资备201803022）。

本次变更完成后，协创数据的股东、股份数额及持股比例如下：

序号	股东名称	持股数量（股）	持股比例
1	协创智慧	64,819,000	41.8408%
2	PCL 公司	41,181,000	26.5824%
3	青云投资	16,960,000	10.9477%
4	金通安益二期	9,451,796	6.1011%
5	隆华汇投资	7,352,941	4.7463%
6	乾霨投资	6,302,521	4.0683%
7	兴泰光电	5,671,078	3.6607%
8	浑金投资	3,180,000	2.0527%
合计		154,918,336	100.00%

（四）2018年12月，股份公司第一次股权转让

2018 年12 月12 日，协创数据召开2018 年度第四次临时股东大会，审议通 过《关于公司股东转让股权并修订公司章程的议案》，同意股东浑金投资将其持 有的公司318 万股（占公司2.0527%的股权），以5.29 元/股转让给毅达投资。 同月，浑金投资与毅达投资签署《股权转让协议书》，确认本次股权转让总价款 为1,682.22 万元，每股转让价格为5.29 元。

2018 年12 月14 日，深圳市市场和质量监督管理委员会核准了本次股权转 让事项。

2019 年1 月4 日，协创数据于深圳市福田区经济促进局进行了备案登记并 取得《外商投资企业变更备案回执》（编号：粤深福外资备201900028）。

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

本次变更完成后，发行人的股东、股份数额及持股比例如下：

序号	股东名称	持股数量（股）	持股比例
1	协创智慧	64,819,000	41.8408%
2	PCL 公司	41,181,000	26.5824%
3	青云投资	16,960,000	10.9477%
4	金通安益二期	9,451,796	6.1011%
5	隆华汇投资	7,352,941	4.7463%
6	乾霨投资	6,302,521	4.0683%
7	兴泰光电	5,671,078	3.6607%
8	毅达投资	3,180,000	2.0527%
合计		154,918,336	100.00%

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发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

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