SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2023

May 5, 2023

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2023-050

协创数据技术股份有限公司

第三届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

协创数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会 第十次会议通知于2023年5月1日通过电子邮件、专人送达的方式通知 了全体监事。会议于2023年5月4日以通讯表决方式召开。本次会议应 出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席胡志宇先生召集 并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了 以下议案：

（一）审议通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首 次授予限制性股票的议案》

经审核，监事会认为：

1、本次授予的激励对象与公司2023年第一次临时股东大会批准 的激励计划中规定的首次授予激励对象范围相符。本次实际获授第二 类限制性股票的108名激励对象均为公司2023年第一次临时股东大会

审议通过的公司激励计划中确定的激励对象中的人员，不存在《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第八条及《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市 规则》”）第8.4.2条所述不得成为激励对象的情形。

2、本次激励计划首次授予的激励对象包括公司公告本激励计划 时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心业务 /技术人员。不含独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份 的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。首次授予 激励对象均具备《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章 程》规定的任职资格，符合《管理办法》《创业板股票上市规则》等 文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划及其摘要规定的激励对 象范围。首次授予激励对象的主体资格合法、有效，满足获授条件。

3、根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公 司本次激励计划的首次授予日为2023年5月4日，该首次授予日符合 《管理办法》等法律、法规和《公司2023年限制性股票激励计划（草 案）》中关于授予日的相关规定。公司和本次授予激励对象均未发生 不得授予第二类限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对 象获授第二类限制性股票的首次授予条件已成就。

综上，监事会同意公司本次激励计划的首次授予日为2023年5月 4日，并同意向符合授予条件的108名激励对象首次授予495.50万股第 二类限制性股票，授予价格为19.35元/股。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的

《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票 的公告》《监事会关于2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单（首次授予日）的核查意见》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

（二）审议通过了《关于公司对参股公司增资暨关联交易的议案》 经审核，监事会认为：公司本次对参股公司增资暨关联交易事项 符合《公司法》《证券法》及其他有关法律、法规、规范性文件的规 定，交易价格遵循市场公允原则，不会对公司财务状况和经营成果造 成重大影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司审议该 关联交易的程序符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等相关法律、法规及《公司章程》的规定。监事会同意公司以自 有/自筹资金2,000万元对参股公司西安思华信息技术有限公司进行 增资。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露

的《关于公司对参股公司增资暨关联交易的公告》等公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

三、备查文件

（一）第三届监事会第十次会议决议。 特此公告。

协创数据技术股份有限公司

监事会

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