SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2023

Apr 28, 2023

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2023-046

协创数据技术股份有限公司

第三届监事会第九次会议决议公告

关于会计政策变更的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

协创数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会 第九次会议通知于 2023 年 4 月 25 日通过电子邮件、专人送达的方式 通知了全体监事。会议于 2023 年 4 月 28 日以通讯表决方式召开。本 次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席胡志 宇先生召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规范性文件和《公司章 程》的有关规定，会议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了 以下议案：

（一）审议通过了《监事会对首次授予激励对象名单的核查意见 及公示情况的说明议案》

公司自 2023 年 4 月 18 日至 2023 年 4 月 27 日通过公司内部 OA 管理平台“公告栏”对《协创数据技术股份有限公司 2023 年限制性 股票激励计划首次授予激励对象名单》进行了公示。公司监事会对《公

司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励计划”）激 励对象的名单、身份证明文件、与公司（含子公司）签订的劳动合同 或聘用合同、在公司（含子公司）担任的职务及任职文件等进行了核 查。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励对象提出的异 议。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”） 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 1 号——业务办 理》（以下简称“《业务办理指南》”）及《公司 2023 年限制性股票 激励计划（草案）》等相关规定，结合对本次激励计划首次授予激励 对象名单的公示情况及核查结果，公司监事会发表核查意见如下：

• 列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司

• 法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司 章程》规定的任职资格，且不存在下列情形：

  • 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  • 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机

构行政处罚或者采取市场禁入措施；

• 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情

形的；

• 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• 6、中国证监会认定的其他情形。

列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员符合《上市规则》 《管理办法》《业务办理指南》规定的激励对象条件，符合《协创数 据技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》规定的 激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、 有效。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 三、备查文件

（一）第三届监事会第九次会议决议。

特此公告。

协创数据技术股份有限公司

==> picture [295 x 14] intentionally omitted <==

2023 年4 月28 日