SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2023

Apr 16, 2023

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2023-037

协创数据技术股份有限公司

第三届监事会第七次会议决议公告

关于会计政策变更的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

协创数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会 第七次会议通知于 2023 年 4 月 11 日通过电子邮件、专人送达的方式 通知了全体监事。会议于 2023 年 4 月 14 日以通讯表决方式召开。本 次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席胡志 宇先生召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、 有效。

二、监事会会议审议情况

与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了 以下议案：

（一）审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：公司本次激励计划内容符合《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办 法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将

有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 的相关公告。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。本议案获得通过。

本议案尚需提交公司2023 年第一次临时股东大会审议，并经出 席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

（二）审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》

经审核，监事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划实施管 理办法》符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规的 有关规定和公司的实际情况，能够确保公司2023年限制性股票激励计 划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值 分配体系，建立股东与公司管理人员及核心骨干人员之间的利益共享 与约束机制。

具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 的相关公告。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。本议案获得通过。 本议案尚需提交公司2023 年第一次临时股东大会审议，并经出 席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

（三）审议通过了《关于核查公司2023年限制性股票激励计划首 次授予激励对象名单的议案》

监事会对公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单进行初步核查后，认为：列入公司本次限制性股票激励计划的首次 授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》等法律、法 规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月 内被深圳证券交易所、中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为 不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国 证券监督管理委员会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 的情形；不存在具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司 董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市 公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激 励对象条件，符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励 对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司 内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股 东大会审议限制性股票激励计划前5日披露监事会对首次授予激励对 象名单的审核意见及公示情况的说明。

具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 的相关公告。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。本议案获得通过。 三、备查文件

（一）第三届监事会第七次会议决议。

特此公告。

协创数据技术股份有限公司 监事会 2023 年4 月17 日