SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2023

Mar 27, 2023

协创数据技术股份有限公司 2022 年度董事会工作报告

协创数据技术股份有限公司

2022 年度董事会工作报告

2022 年，协创数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号 - 创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《公司董事会议 事规则》等规章制度的规定，切实履行公司及股东赋予董事会的各项职责，认真 贯彻执行股东大会通过的各项决议，勤勉尽责地开展各项工作，保证了公司持续、 健康、稳定的发展，公司经营取得了较好的业绩。现将董事会 2022 年度主要工 作情况报告如下：

一、 2022 年度总体经营情况

随着消费升级及万物互联时代的发展，智能家居智慧安防等市场持续下沉， 智能摄像机和智能门铃已成为新时代智慧家居的重要组成部分。与此同时，大数 据时代也催生了消费者对存储性能及容量的复合需求。公司利用规模生产优势， 不断拓展产品品类，实现了销售收入的快速增长。

2022 年全年公司实现营业收入314,833.86 万元，较上年同期增长6.37%，实 现归属于上市公司股东的净利润为 13,090.71 万元，较上年同期增长 3.67%。

报告期内，公司研发费用为10,271.25 万元。公司作为行业领先厂商，持续 研究行业发展动向，积极关注产业政策，加大研发投入，补充研发队伍，优化人 才结构，以技术研发实力形成公司长期发展原动力，同时促进云技术实际应用的 落地，持续提升和完善核心技术、平台、产品和综合解决方案能力。

二、 2022 年度董事会主要工作

（一）董事会换届情况

2022 年 8 月 15 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关 于公司董事会换届选举暨选举第三届非独立董事的议案》和《关于公司董事会换 届选举暨选举第三届独立董事的议案》，同意选举耿四化先生、林坤煌先生、潘 文俊先生和陈亚伟女士为公司第三届董事会非独立董事；同意选举丁海芳女士、 阎磊先生、姜志刚先生为公司第三届董事会独立董事。上述人员共同组成公司第 三届董事会，公司第三届董事会任期三年，上述人员任期自 2022 年第三次临时

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股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

阎磊先生因在公司担任独立董事的时间届满六年，申请辞去公司独立董事职 务。 2022 年 12 月 15 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了 《关于独立董事离任暨补选独立董事的议案》，同意选举李平先生担任公司第三 届董事会独立董事，任期自公司 2022 年第四次临时股东大会审议通过之日起至 第三届董事会任期届满之日止。

（二）完善公司制度和法人治理结构情况

根据公司经营与发展需要，结合公司实际情况，为进一步完善公司的相关制 度及运作机制，规范治理，保护投资者的权利，公司对《公司章程》《股东大会 议事规则》《董事会议事规则》《关联交易管理制度》《对外投资管理制度》《对 外担保管理制度》等进行了修订，并已经相关会议审议通过。

报告期内，公司共召开董事会 11 次，股东大会 5 次，董事会各专业委员会 诚信、勤勉、专业、高效地履行了各自的职责，所有会议做出的决议均合法有效。 董事会对股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定， 对于历次股东大会决议事项均遵照执行。

（三）信息披露情况

报告期内，公司严格按照相关法律法规及公司制度的规定，结合公司实际情 况，真实、准确、完整、及时、公平地披露各类信息，忠实履行了信息披露义务， 同时，公司通过定期提醒，持续增强相关人员的保密意识，控制内幕信息知情人 范围及做好内幕信息知情人登记。报告期内公司未发生内幕信息泄露事件或内幕 交易行为。

（四）再融资

2022 年，公司启动了向特定对象发行 A 股股票的再融资项目，项目预计募 集资金 71,879.50 万元，用于安徽协创物联网智能终端及存储设备生产线扩建项 目、东莞市塘厦镇物联网智能终端生产建设项目、协创数据智慧工厂建设项目、 协创数据深圳研发中心建设项目以及补充流动资金项目。截止目前，公司向特定 对象发行股票事项已完成，股票上市日期为 2023 年 3 月 24 日。本次实施再融资 项目，有助于提升公司整体的研发水平、增强核心竞争力，与公司制定的长期发 展战略目标一致。

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（五）内控管理

报告期内，公司董事会根据《企业内部控制基本规范》等相关法规规定，结 合公司实际经营情况，通过完善内部控制制度，组织开展内部控制自查，提高内 部审计的独立性，对公司经营风险进行持续跟踪、评估与报告，提出风险控制管 理建议，促进公司不断提高内部控制有效性，逐步建立全面风险管理体系，提高 公司风险管理水平和经营管理质量。公司内控制度健全，法人治理水平不断完善， 规范运作水平不断提升。

（六）投资者关系管理情况

公司高度重视投资者关系管理工作，持续健全完善投资者沟通机制。公司充 分利用深交所互动易、投资者热线电话方式等多种渠道做好日常接待工作，加深 投资者对公司的理解和认同，维护公司与投资者的长期、良好、稳定的关系。合 理、妥善地安排机构投资者等特定对象到公司现场调研等接待工作，并切实做好 未公开信息地保密工作。同时，认真做好投资者关系活动地档案的建立和报关， 全面采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会，以便于广大投资者的 积极参与。报告期内，投资者关系管理工作较圆满，有效地增进了投资者与公司 的交流，进一步提升了公司在资本市场的形象。

三、 2022 年董事会运作情况

（一）董事会召开情况

报告期内公司董事会共召开 11 次会议，行使《公司章程》规定的职权，公 司董事均亲自出席会议，无缺席会议的情况，全体董事对提交至董事会审议的议 案未提出异议。历次董事会会议决议公告详见巨潮资讯网。具体情况及决议内容 如下：

序号	会议届次	召开日期	审议议案
1	第二届董事 会第二十五 次会议	2022 年1 月20 日	1、《关于变更经营范围、修订<公司章程>并 授权办理工商变更登记的议案》； 2、《关于终止实施2020年股票期权激励计 划暨注销已授予但未行权的股票期权的议 案》； 3、《关于东莞分公司及全资子公司与关联

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			方签订厂房租赁合同暨关联交易的议案》； 4、《关于调整外汇套期保值业务的议案》； 5、《关于提请召开2022年第一次临时股东 大会的议案》。
2	第二届董事 会第二十六 次会议	2022 年3 月25 日	1、《关于公司<2021 年度董事会工作报告> 的议案》； 2、《关于公司<2021 年度总经理工作报告> 的议案》； 3、《关于公司<2021 年度财务决算报告>的 议案》； 4、《关于公司2021年度利润分配预案的议 案》； 5、《关于公司<2021年度募集资金存放与使 用情况的专项报告>的议案》； 6、《关于公司<2021年度内部控制自我评价 报告>的议案》； 7、《关于公司<2021 年年度报告全文>及其 摘要的议案》； 8、《关于公司2022 年度董事、高级管理人 员薪酬的议案》； 9、《关于公司续聘2022年度会计师事务所 的议案》； 10、《关于公司及子公司2022 年度向银行 申请综合授信暨有关担保的议案》； 11、《关于2022 年度开展跨境双向外币资 金池业务的议案》； 12、《关于提请召开2021 年度股东大会的 议案》。
3	第二届董事	2022 年4 月24 日	1、《关于<协创数据技术股份有限公司2022

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	会第二十七 次会议		年第一季度报告全文>的议案》。
4	第二届董事 会第二十八 次会议	2022 年4 月30 日	1、《关于公司符合向特定对象发行A 股股 票条件的议案》； 2、《关于公司2022 年度向特定对象发行A 股股票方案的议案》； 3、《关于公司2022 年度向特定对象发行A 股股票预案的议案》； 4、《关于公司2022 年度向特定对象发行A 股股票发行方案论证分析报告的议案》； 5、《关于公司2022 年度向特定对象发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议 案》； 6、《关于公司前次募集资金使用情况专项 报告的议案》； 7、《关于公司2022 年度向特定对象发行A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主 体承诺的议案》； 8、《关于公司未来三年（2022 年-2024 年） 股东回报规划的议案》； 9、《关于设立公司2022年度向特定对象发 行A 股股票募集资金专项账户的议案》； 10、《关于提请股东大会授权董事会及其授 权人士全权办理本次向特定对象发行A 股股 票相关事宜的议案》； 11、《关于召开公司2022 年第二次临时股 东大会的议案》。
5	第二届董事 会第二十九	2022 年7 月28 日	1、《关于公司董事会换届选举暨提名第三 届董事会非独立董事候选人的议案》；

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	次会议		2、《关于公司董事会换届选举暨提名第三 届董事会独立董事候选人的议案》； 3、《关于修订<协创数据技术股份有限公司 章程>并授权办理工商变更登记的议案》； 4、《关于修订<协创数据技术股份有限公司 股东大会议事规则>的议案》； 5、《关于修订<协创数据技术股份有限公司 董事会议事规则>的议案》； 6、《关于修订<协创数据技术股份有限公司 关联交易管理制度>的议案》； 7、《关于修订<协创数据技术股份有限公司 对外投资管理制度>的议案》； 8、《关于修订<协创数据技术股份有限公司 对外担保管理制度>的议案》； 9、《关于修订<协创数据技术股份有限公司 董事会秘书工作制度>的议案》； 10、《关于修订<协创数据技术股份有限公 司总经理工作制度>的议案》； 11、《关于修订<协创数据技术股份有限公 司独立董事工作制度>的议案》； 12、《关于修订<协创数据技术股份有限公 司内部审计工作制度>的议案》； 13、《关于修订<协创数据技术股份有限公 司募集资金管理制度>的议案》； 14、《关于修订<协创数据技术股份有限公 司投资者关系管理制度>的议案》； 15、《关于修订<协创数据技术股份有限公 司信息披露管理制度>的议案》； 16、《关于修订<协创数据技术股份有限公

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			司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》； 17、《关于修订<协创数据技术股份有限公 司独立董事年报工作制度>的议案》； 18、《关于修订<协创数据技术股份有限公 司年度财务报告工作制度>的议案》； 19、《关于修订<协创数据技术股份有限公 司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及 其变动的管理制度>的议案》； 20、《关于修订<协创数据技术股份有限公 司审计委员会工作条例>的议案》； 21、《关于提请召开2022 年第三次临时股 东大会的议案》。
6	第三届董事 会第一次会 议	2022 年8 月15 日	1、《关于选举公司第三届董事会董事长的 议案》； 2、《关于选举公司第三届董事会各专门委 员会委员的议案》； 3、《关于聘任公司总经理的议案》； 4、《关于聘任公司财务负责人的议案》； 5、《关于聘任公司董事会秘书的议案》’ 6、《关于聘任公司副总经理的议案》； 7、《关于聘任公司内审部门负责人的议 案》； 8、《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
7	第三届董事 会第二次会 议	2022 年8 月19 日	1、《关于公司<2022 年半年度报告全文>及 其摘要的议案》。
8	第三届董事 会第三次会 议	2022 年8 月30 日	1、《关于调减公司向特定对象发行股票募 集资金总额的议案》； 2、《关于变更部分募投项目实施地点的议

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			案》； 3、《关于公司2022 年度向特定对象发行A 股股票预案（修订稿）的议案》； 4、《关于公司2022 年度向特定对象发行A 股股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》； 5、《关于公司2022 年度向特定对象发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订 稿）的议案》； 6、《关于公司2022 年度向特定对象发行A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主 体承诺（修订稿）的议案》。
9	第三届董事 会第四次会 议	2022 年10 月27 日	1、《关于公司<2022 年第三季度报告>的议 案》； 2、《关于公司日常关联交易预计的议案》。
10	第三届董事 会第五次会 议	2022 年11 月29 日	1、《关于独立董事离任暨补选独立董事 的议案》； 2、《关于变更经营范围、修订<公司章程>并 授权办理工商变更登记的议案》； 3、《关于修订<公司印章管理制度>的议 案》； 4、《关于提请召开2022年第四次临时股东 大会的议案》。
11	第三届董事 会第六次会 议	2022 年12 月13 日	1、《关于公司豁免第三届董事会第六次会议 通知时限的议案》； 2、《关于公司向特定对象发行A 股股票相关 授权的议案》； 3、《关于公司开设向特定对象发行A 股股票 募集资金专项账户并签署监管协议的议案》。

（二）董事会对股东大会决议的执行情况

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报告期内，公司共召开 1 次年度股东大会和 4 次临时股东大会，公司董事会 根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的规定履行职责， 严格按照股东大会的授权，认真执行公司股东大会通过的各项决议。

（三）董事会下设委员会的履职情况

1 、董事会审计委员会

报告期内公司董事会审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董 事会审计委员会工作条例》的有关规定，履行相关监督和核查职责，认真听取内 部审计部门的工作汇报，对内审工作进行业务指导和监督，对审计机构出具的审 计意见进行认真审议。 2022 年董事会审计委员会共计召开 5 次会议，全体委员 在任职期间均亲自出席了会议，审议了公司定期报告、内部控制评价报告、聘任 审计机构等相关议案。

2 、董事会提名委员会

报告期内公司第二届董事会董事任期届满， 2022 年董事会提名委员会共计 召开 3 次会议。公司董事会于报告期内完成了换届选举，提名委员会审核了公司 董事会非独立董事、独立董事候选人，公司总经理、副总经理、董事会秘书等职 务的候选人资格，相关议案已经董事会 / 股东大会审议通过。

3 、董事会薪酬与考核委员会

报告期内公司董事会薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规及《公司章 程》、《董事会薪酬与考核委员会工作条例》的有关规定积极开展相关工作。 2022 年董事会薪酬与考核委员会共计召开 1 次会议，全体委员在任职期间均亲自出席 了会议，审议董事、高级管理人员薪酬议案。

4 、董事会战略委员会

报告期内公司董事会战略委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董 事会战略委员会工作条例》的有关规定积极履行了职责，了解公司的经营情况及 行业发展状况，对公司中长期发展和重大投资决策进行了研究并提出建议。 2022 年董事会战略委员会召开 1 次会议，全体委员在任职期间均亲自出席了会议，审 议 2022 年度发展规划的议案。

四、 2022 年度独立董事履行职责情况

经公司 2022 年第三次临时股东大会审议，公司第三届董事会完成换届选举，

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由丁海芳女士、阎磊先生和姜志刚先生担任公司第三届董事会独立董事，任期自 公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日 止。

因阎磊先生在公司担任独立董事的时间届满六年，申请辞去公司独立董事职 务，经公司 2022 年第四次临时股东大会审议，选举李平先生担任公司第三届董 事会独立董事。

报告期内，公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 - 创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等法律 法规及规章制度的相关规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，独立董事阎磊先生、 丁海芳女士、姜志刚先生和李平先生在任职期间内积极出席公司召开的董事会及 董事会专门委员会会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表了独立意 见，对公司董事会审议的事项未提出过异议。独立董事凭借自身专业知识和实务 经验，为公司日常经营管理提供了有价值的指导意见，有效推动了公司规范化治 理，切实维护了公司及全体股东的利益。

五、 2023 年度董事会工作计划

（一）董事会将继续做好股东大会的召集、召开工作，并贯彻执行股东大会 决议，决定 2023 年度公司经营计划和公司中长期发展战略，对公司经营中的重 大问题提出合理化建议。

（二）严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等法律法规的要求，认真履行信息披露义务，本着公开、公正、公平的 原则，真实、准确、完整地对外披露公司相关信息，增强公司管理水平和透明度。

（三）严格按照创业板上市公司有关法律法规的要求，进一步建立健全公司 规章制度，不断完善风险防范机制，提升公司规范运作水平，同时全体董事将加 强学习培训，提升履职能力，更加科学高效地决策公司重大事项，发挥董事会在 公司治理中的核心作用。

（四）严格按照监管部门的工作部署，开展公司治理有关情况的自查自纠， 优化公司治理结构，提高公司治理整体水平，实现高质量发展。

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