SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2020

Nov 30, 2020

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2020-050

协创数据技术股份有限公司

第二届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

协创数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会 第九次会议通知已于2020 年11 月27 日通过电子邮件、专人送达的 方式通知了全体监事。会议于2020 年11 月30 日以现场结合通讯的 表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事3 名，实际出席监 事3 名。会议由监事会主席胡志宇先生召集并主持。本次会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的有关规定，会议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了 以下议案：

• 1、审议通过了《关于<协创数据技术股份有限公司2020 年股票期

• 权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》；

公司为了充分保障本激励计划的顺利实施，在严格遵守《公司法》、 《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》的前提

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下，对《协创数据技术股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》 及其摘要中有关业绩考核条件的相关表述作了修订。

监事会认为公司本次修订《协创数据技术股份有限公司2020年股 票期权激励计划（草案）》符合《上市公司股权激励管理办法》等相 关法律法规的规定，本次股权激励计划（修订稿）对原股权激励方案 的修改未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全 体股东的合法权益，同时使得本激励计划更具有可行性，有利于公司 的持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。公司 无需聘请独立财务顾问对股权激励计划发表意见。同意《协创数据技 术股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要》 的议案。

因《协创数据技术股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案 修订稿）》中未对激励对象作出修订，公司监事会对激励对象名单的 初步核查意见不变，认为本次股权激励计划中的激励对象均符合《公 司法》、《证券法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》有关任 职资格的规定，不存在《股权激励管理办法》规定的不得成为激励对 象的情形，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法有效。

该议案具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。本议案获得通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。

• 2、审议通过了《关于<协创数据技术股份有限公司2020 年股票

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期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》

公司为了充分保障本激励计划的顺利实施，在严格遵守《公司法》、 《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》的前提 下，对《协创数据技术股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考 核管理办法》中有关业绩考核条件的相关表述作了修订。

监事会认为公司本次修订《协创数据技术股份有限公司2020年股 票期权激励计划实施考核管理办法》符合《上市公司股权激励管理办 法》等相关法律法规的规定，本次股权激励管理办法（修订稿）对原 股权激励管理方案的修改未违反有关法律、法规和规范性文件的规定， 未侵犯公司及全体股东的合法权益，同时使得本激励计划更具有可行 性，有利于公司的持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利 益的情形。公司无需聘请独立财务顾问对股权激励计划发表意见。同 意《协创数据技术股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管 理办法（修订稿）》的议案。

该议案具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告。

• 表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。本议案获得通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、备查文件

• 1、第二届监事会第九次会议决议。

特此公告。

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协创数据技术股份有限公司

监事会 2020 年11 月30 日

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