SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2023

Mar 25, 2024

天风证券股份有限公司

关于协创数据技术股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：天风证券股份有限公司	被保荐公司简称：协创数据
保荐代表人姓名：何朝丹	联系电话：021-68815319
保荐代表人姓名：张兴旺	联系电话：021-68815319

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	10 次，自公司向特定对象发行股票募集资金到账之日起，保荐人每月均查询了公司募集资金专户资金变动情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次，事前或事后审议相关文件
（2）列席公司董事会次数	0 次，事前或事后审议相关文件
（3）列席公司监事会次数	0 次，事前或事后审议相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用

1

	项目	项目	项目	项目	项目	项目	项目	工作内容	工作内容	工作内容	工作内容	工作内容	工作内容
	6.发表专项意见情况
	（1）发表专项意见次数							15 次
	（2）	发表非同	意意见所	问题及	论意见					不适用
			况（现场
	7.向	所报告		检查报告	除外）
			告的次数
	（1）	向本所报								0 次
	（2）	报告事项	主要内							不适用
	（3）	报告事项	的进展或	者整改情						不适用
	8关	注职责的	履行情况
	．
	（1）		需要关注	的事项						否
		是否存在
	（2）	关注事项	的主要内	容						不适用
	（3）关注事项的进展或者整改情况							不适用
	9保荐业务工作底稿记录保管是否合规							是
	.、
	10.对上市公司培训情况
	（1）培训次数							1 次
	（2）培训日期							2023 年12 月26 日
								培训解读了《上市公司独立董事管理办
								法》、《深圳证券交易所创业板股票上
								市规则》、《深圳证券交易所上市公司
								自律监管指引第2 号——创业板上市公
	（3）培训的主要内容							司规范运作》等自律监管指引的修订内
								容，规范股份减持行为的有关要求等，
								并从投资者关系管理、募集资金使用、
								现场检查、关联交易、公司治理、内部
								控制等方面分享相关违规案例。
	11其他需要说明的保荐工作情况							无
.	.
二保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
、

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用

2

事项	存在的问题	采取的措施
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1.关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的相关承诺	是	不适用
2.关于首次公开发行股份及向特定对象发行股份限售的承诺	是	不适用
3.关于持股意向及减持意向的承诺	是	不适用
4.关于IPO 稳定股价承诺	是	不适用
5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
6.关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
7.关于减少及规范关联交易的承诺	是	不适用
8.关于避免资金占用的承诺	是	不适用
9.关于执行社会保障、住房公积金制度的承诺	是	不适用
10.关于劳务派遣的承诺	是	不适用
11.未能履行承诺的约束措施的承诺	是	不适用
12.关于股票期权激励计划有关事宜的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

3

（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于协创数据技术股份有限公 司2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签字：

___________________ ___________________ 何朝丹 张兴旺

天风证券股份有限公司

2024 年3 月26 日

4