SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2022

Mar 27, 2023

天风证券股份有限公司

关于协创数据技术股份有限公司

2022 年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：天风证券股份有限公司	被保荐公司简称：协创数据
保荐代表人姓名：何朝丹	联系电话：021-68815319
保荐代表人姓名：张兴旺	联系电话：021-68815319

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4 次，截至2022 年4 月募集资金 账户销户，保荐人每月均查询了公司募 集资金专户资金变动情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数	0 次，事前审议相关文件
（3）列席公司监事会次数	0次，事前审议相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用

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6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2022 年12 月17 日
（3）培训的主要内容	培训解读了《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2 号——创业板上市公 司规范运作》、《上市公司章程指引》 的修订内容，并从公司治理、内部控 制、信息披露、关联交易等方面解读相 关违规案例
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财务 资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用

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11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方 面的重大变化情况）	无	无		不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况				未履行承诺的原 因及解决措施 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
公司及股东承诺事项		是否 履行承诺		未履行承诺的原 因及解决措施
1.关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏的相关承诺		是		不适用
2.关于股份限售的承诺		是		不适用
3.关于持股意向及减持意向的承诺		是		不适用
4.关于IPO 稳定股价承诺		是		不适用
5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺		是		不适用
6.关于避免同业竞争的承诺		是		不适用
7.关于减少及规范关联交易的承诺		是		不适用
8.关于避免资金占用的承诺		是		不适用
9.关于执行社会保障、住房公积金制度的承诺		是		不适用
10.关于劳务派遣的承诺		是		不适用
11.未能履行承诺的约束措施的承诺		是		不适用
12.关于股票期权激励计划有关事宜的承诺		是		不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于协创数据技术股份有限公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签字： ___ _____ 何朝丹 张兴旺

天风证券股份有限公司

2023 年 3 月 28 日

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