SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Mar 28, 2022

天风证券股份有限公司

关于协创数据技术股份有限公司

2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为协创 数据技术股份有限公司（以下简称“协创数据”或“公司”）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对协创数据2021年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查 的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

(一) 募集资金金额及到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准协创数据技术股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可［2020］1089 号）核准，公司采用公开发行方式 向社会公众公开发行人民币普通股51,639,446 股，每股面值1.00 元，每股发行 价格9.30 元。本次发行募集资金总额为480,246,847.80 元，扣除发行费用 46,358,798.16 元（不含税），实际募集资金净额为433,888,049.64 元。该募 集资金截至2020 年7 月20 日已全部到账，广东正中珠江会计师事务所（特殊普 通合伙）于2020 年7 月20 日对公司公开发行普通股的资金到位情况进行了审验， 并出具了“广会验字[2020]G18032180273 号”《验资报告》。

(二) 截至2021 年12 月31 日募集资金使用及结余情况

截至2021 年12 月31 日止，公司募集资金使用和结余情况如下：

货币单位：人民币元

项 目	2021 年度
募集资金净额	433,888,049.64
减：直接投入募集资金项目	383,667,361.54
以募集资金置换前期自筹资金投入	55,937,575.83
加：募集资金利息收入扣除银行手续费支出后的净额	1,162,840.30
募集资金现金管理收益理财收益	4,554,047.43
募集资金实际结余金额	0.00

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度 地保障投资者的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管 指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，制定了《协创数据技术股份有限公司募集资金管理 制度》（以下简称《管理制度》）。

根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。2020 年8 月，公司及 实施募投项目的控股子公司安徽协创物联网技术有限公司分别在招商银行股份 有限公司深圳福田支行、交通银行股份有限公司深圳罗湖支行、中国光大银行股 份有限公司深圳新城支行和兴业银行股份有限公司合肥高新区科技支行新设募 集资金专项账户，将用于募投项目的资金转存至新设的募集资金专户，并与其对 应的直属分行签订《募集资金三方监管协议》。公司及子公司安徽协创物联网技 术有限公司作为甲方，招商银行股份有限公司深圳分行、交通银行股份公司深圳 分行、中国光大银行股份有限公司深圳分行和兴业银行股份有限公司合肥分行分 别作为乙方，天风证券股份有限公司作为丙方，共同签署了《募集资金三方监管 协议》，监管协议与公司《管理制度》规定及三方监管协议范本无重大差异，监 管协议的履行不存在问题。

截至2021 年12 月31 日，公司募集资金账户余额合计0.00 元，存放于公司 下列银行账户中：

货币单位：人民币元

开户银行	户名	银行账号	金额
招商银行股份有限公 司深圳福田支行	协创数据技术 股份有限公司	755903997910404	0.00
交通银行股份有限公 司深圳罗湖支行	安徽协创物联 网技术有限公 司	443066010013002239042	0.00
中国光大银行股份有 限公司深圳新城支行	安徽协创物联 网技术有限公 司	39120188000097742	0.00
兴业银行股份有限公 司合肥高新区科技支 行	安徽协创物联 网技术有限公 司	499100100100016157	0.00
合 计	-	-	0.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

截至2021 年12 月31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本次募集资金实际投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2021 年度，公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—— 创业板上市公司规范运作》和《管理制度》的相关规定，真实、准确、完整、及 时地披露募集资金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。

六、会计师的鉴证意见

华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对协创数据董事会编制的《关于2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于协 创数据技术股份有限公司募集资金2021 年度存放与使用情况的鉴证报告》。报

告认为：协创数据董事会《关于2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所 发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制， 在所有重大方面公允反映了协创数据2021 年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：协创数据2021 年度已按照《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司监管指引第2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等的要求管理和使用募集资金，协创 数据董事会编制的《关于2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关 于公司2021 年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符，不存在募集 资金使用违反相关法律法规的情形。

附表：募集资金使用情况对照表

附表：

募集资金使用情况对照表

编制单位：协创数据技术股份有限公司 2021年度 单位：人民币万元

编制单位：协创数据技术股份有限公司	编制单位：协创数据技术股份有限公司	编制单位：协创数据技术股份有限公司	202	202	1年度	1年度	1年度	1年度	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额			43,388.80		本年度投入募集资金总额				19,250.16
报告期内变更用途的募集资金总额			-		已累计投入募集资金总额				43,960.49
累计变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额（1）	本年度 投入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 投入进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生 重大变化
承诺投资项目
协创物联网智能终端 生产基地建设项目	否	31,716.11	31,716.11	13,817.68	32,176.50	101.45	2021 年12 月31 日	3,738.28	是	否
协创物联网研发中心 建设项目	否	2,447.52	2,447.52	2,488.15	2,503.93	102.30	2022 年7 月31 日	不适用	见注释	否
补充流动资金	否	9,225.17	9,225.17	2,944.33	9,280.06	100.60	不适用	不适用	不适用	不适用
合 计	-	43,388.80	43,388.80	19,250.16	43,960.49	101.32	-	-	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因			2021 年4 月16 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，将协创物联 网智能终端生产基地建设项目项目延期至2021年12月31 日，公司本期已按照延期后计划进度执行。
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用

注：截至 2021 年 12 月 31 日，该募集资金投资项目中，厂房已投入使用，部分设备尚未达到预定可使用状态。

（以下无正文）

（以下无正文，为《天风证券股份有限公司关于协创数据技术股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人签字： ___ _____ 何朝丹 张兴旺

天风证券股份有限公司

2022 年 03 月 29 日