SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 19, 2021

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关于协创数据技术股份有限公司

募集资金2020年度存放与使用情况的鉴证报告

华兴专字[2021]20000190031号

协创数据技术股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的协创数据技术股份有限公司（以下简称“协创 数据”）董事会《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了 专项审核。

一、董事会的责任

协创数据董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》及相关格式指引编制募集资金年度存放与使用情况的专项报告， 提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以 及我们认为必要的其他证据，保证募集资金存放与使用情况专项报告的内容 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对协创数据董事会《关于2020年 度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。

三、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号—历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守 职业道德规范，计划和实施鉴证工作以对协创数据董事会《关于2020年度募

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集资金存放与使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在 鉴证过程中， 我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相 信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

四、鉴证结论

我们认为，协创数据董事会《关于2020年度募集资金存放与使用情况的 专项报告》已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深 圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相 关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了协创数据2020年度募集资金存 放与使用情况。

五、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供协创数据年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他 目的。我们同意将本专项报告作为协创数据年度报告的必备文件，随其他文 件一起报送并对外披露。

附件：协创数据技术股份有限公司董事会《关于2020年度募集资金存放 与使用情况的专项报告》

华兴会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙）

中国注册会计师：

中国 福州市

二○二一年四月十六日

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协创数据技术股份有限公司董事会 关于2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引，协创数据技术股份有限公司（以下 简称“公司”）将2020年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准协创数据技术股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可［2020］1089号）核准，公司采用公开发行方式向社会公众公开发 行人民币普通股51,639,446股，每股面值1.00元，每股发行价格9.30元。本次发行募集 资金总额为480,246,847.80元，扣除发行费用46,358,798.16元（不含税），实际募集资 金净额为433,888,049.64元。该募集资金截至2020年7月20日已全部到账，广东正中珠江 会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年7月20日对公司公开发行普通股的资金到位情况 进行了审验，并出具了“广会验字[2020]G18032180273号”《验资报告》。

（二）截至2020年12月31日募集资金使用及结余情况

截至2020 年12 月31 日止，公司募集资金使用和结余情况如下：

货币单位：人民币元

	货币单位：人民币元
项 目	2020 年度
募集资金净额	433,888,049.64
减：直接投入募集资金项目	191,165,725.09
尚在进行现金管理的募集资金余额（注）	79,349,041.10
以募集资金置换前期自筹资金投入	55,937,575.83
加：募集资金利息收入扣除银行手续费支出后的净额	571,745.49

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项 目	2020 年度
募集资金现金管理收益理财收益	1,736,243.19
募集资金实际结余金额	109,743,696.30

注：其中5,034.90 万元为2020 年12 月30 日已赎回但尚未转入募集资金专户的现 金管理余额，已于2021 年1 月4 日转入募集资金专用账户。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障 投资者的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2 号—上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了 《协创数据技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。

根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。2020 年8 月，公司及实施募投项 目的控股子公司安徽协创物联网技术有限公司分别在招商银行股份有限公司深圳福田支 行、交通银行股份有限公司深圳罗湖支行、中国光大银行股份有限公司深圳新城支行和 兴业银行股份有限公司合肥高新区科技支行新设募集资金专项账户，将用于募投项目的 资金转存至新设的募集资金专户，并与其对应的直属分行签订《募集资金三方监管协议》。 公司及子公司安徽协创物联网技术有限公司作为甲方，招商银行股份有限公司深圳分行、 交通银行股份公司深圳分行、中国光大银行股份有限公司深圳分行和兴业银行股份有限 公司合肥分行分别作为乙方，天风证券股份有限公司作为丙方，共同签署了《募集资金 三方监管协议》，监管协议与公司《管理制度》规定及三方监管协议范本无重大差异，监 管协议的履行不存在问题。

截至2020年12月31日，公司募集资金账户余额合计109,743,696.30元，存放于公司 下列银行账户中：

单位：元

			单位：元
开户银行	户名	银行账号	金额
招商银行股份有限公司深圳 福田支行	协创数据技术股份 有限公司	755903997910404	74,987.70

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开户银行	户名	银行账号	金额
交通银行股份有限公司深圳 罗湖支行	安徽协创物联网技 术有限公司	443066010013002239042	24,666,366.96
中国光大银行股份有限公司 深圳新城支行	安徽协创物联网技 术有限公司	39120188000097742	62,444,070.97
兴业银行股份有限公司合肥 高新区科技支行	安徽协创物联网技 术有限公司	499100100100016157	22,558,270.67
合 计	-	-	109,743,696.30

三、本年度募集资金的实际使用情况

截至2020 年12 月31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表《募集资 金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本次募集资金实际投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2020 年度，公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《管理制 度》的相关规定，真实、准确、完整、及时地披露募集资金的使用及存放情况，不存在 募集资金管理违规的情况。

附表：募集资金使用情况对照表

协创数据技术股份有限公司董事会

二〇二一年四月十六日

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附表：

募集资金使用情况对照表

编制单位：协创数据技术股份有限公司 2020年度 单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	43,388.80	43,388.80	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	24,710.33	24,710.33
报告期内变更用途的募集资金总额			-		已累计投入募集资金总额				24,710.33
累计变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额（1）	本年度 投入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 投入进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态 日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生 重大变化
承诺投资项目
协创物联网智能终端 生产基地建设项目	否	31,716.11	31,716.11	18,358.82	18,358.82	57.88	2021 年12 月31 日	见注释	不适用	否
协创物联网研发中心 建设项目	否	2,447.52	2,447.52	15.78	15.78	0.64	2022 年7 月31 日	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	9,225.17	9,225.17	6,335.73	6,335.73	68.68	不适用	不适用	不适用	不适用
合 计	-	43,388.80	43,388.80	24,710.33	24,710.33	-	-	-	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因			协创物联网智能终端生产基地建设项目建设装修投资基本完成，已投入使用，处于竣工决算阶段，项目未达到 原定投资计划进度主要系设备投资与原定投资进度预期有所滞后，其原因主要包括：（1）设备投资中的部分自 动化成套设备系定制开发，调试周期较长；（2）因外部市场环境变化，募集资金投资项目设计时的部分设备预 算与实际需求存在偏差；（3）2020 年下半年以来，半导体市场供应紧张，为避免产能建设与材料供给不匹配 的情况，公司对设备投资进度和募集资金使用更为谨慎，暂时放缓部分设备投资进度。2021 年4 月16 日，公 司第二届第十七次董事会审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，将协创物联网智能终端生产基地建设项 目项目延期至2021年12月31 日。

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项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目前期先行投入及置换情况	截至2020 年7 月31 日止，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币5,593.76 万 元，上述金额业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）广会专字[2020]G18032180280 号专项报告审 验。2020 年8 月7 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过《关于以募 集资金置换预先投入募投项目资金及已支付发行费用的议案》，并经公司独立董事出具独立意见、保荐机构天 风证券股份有限公司出具核查意见，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为 5,593.76 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	经公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第四次会议、2020 年第二次临时股东大会审议批准，同意公 司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用最高不超过人民币35,000 万元（含本数）的闲置 募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求、期限最长不超过12 个月的理财产品。 自股东大会审议通过之日起12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。截至2020 年 12 月31 日，公司尚在进行现金管理的募集资金余额为7,934.90 万元（其中5,034.90 万元为2020 年12 月30 日已赎回但尚未转入募集资金专户的现金管理余额，已于2021 年1 月4 日转入募集资金专用账户）；其余尚 未使用的募集资金存放在募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

注：截至2020 年12 月31 日，该募集资金投资项目中，厂房已投入使用，设备尚在投入。

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