Shannon Semiconductor Technology Co., Ltd. — Management Reports 2022

Apr 15, 2022

香农芯创科技股份有限公司 2021 年度监事会工作报告

报告期内，香农芯创科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会本着对 股东和公司负责的态度，严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公司 监事会议事规则》等相关规定，积极有效地开展工作，对公司历次股东大会和董 事会的召开程序、决议事项，公司董事会对股东大会决议的执行情况，以及公司 高级管理人员执行职务情况进行了有效监督，认真履行了有关法律、法规、规范 性文件赋予的职权，切实维护了公司利益和广大股东权益。现将2021 年监事会 主要工作报告如下：

一、 监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开了17 次会议，会议的召开程序、议事内容符 合《公司法》及《公司章程》的规定。具体情况为：

时间	会议	审议议案
2021 年1 月28 日	三届十八次 （临时）会议	1、《关于公司符合重大资产重组条件的议案》 2、《关于公司重大资产购买方案的议案》 3、《关于<安徽聚隆传动科技股份有限公司重大资产购买预案>的议 案》 4、《本次重组不构成关联交易的议案》 5、《关于本次重组不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条 规定的重组上市的议案》 6、《关于本次重组符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的 规定>第四条规定的议案》 7、《关于公司股票价格波动达到<关于规范上市公司信息披露及相关 各方行为的通知>第五条相关标准的议案》 8、《关于签订<重大资产重组框架协议>的议案》 9、《关于公司本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文 件的有效性的说明》
2021 年2	三届十九次	1、《关于公司符合重大资产重组条件的议案》

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月8 日	（临时）会议	2、《关于公司重大资产购买方案的议案》 3、《关于<安徽聚隆传动科技股份有限公司重大资产购买报告书草案> 及其摘要的议案》 4、《本次重组不构成关联交易的议案》 5、《关于本次重组不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条 规定的重组上市的议案》 6、《关于本次重组符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的 规定>第四条规定的议案》 7、《关于本次交易摊薄即期回报及其填补措施的议案》 8、《关于签订<支付现金购买资产协议>以及<业绩承诺及补偿协议>的 议案》 9、《关于同意本次交易相关的审计报告、备考查阅报告、资产评估报 告的议案》 10、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与 目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》 11、《关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案》 12、《关于公司本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律 文件的有效性的说明》
2021 年3 月19 日	三届二十次 （临时）会议	1、《关于调整公司重大资产购买方案的议案》 2、《关于签订支付现金购买资产协议之补充协议的议案》 3、《关于<安徽聚隆传动科技股份有限公司重大资产购买报告书（草 案）（修订稿）>的议案》
2021 年3 月29 日	三届二十一 次会议	1、《2020年度监事会工作报告》 2、《2020年度总经理工作报告》 3、《2020年度财务决算报告》 4、《2020年度内部控制自我评价报告》 5、《募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》 6、《关于监事2020年度薪酬的议案》 7、《2020年度利润分配预案》

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		8、《2020年年度报告》 9、《关于聘任会计师事务所的议案》 10、《关于制定公司<股东分红回报规划（2021-2023年）>的议案》 11、审议《关于选举非职工代表监事候选人的议案》
2021 年4 月16 日	三届二十二 次（临时）会 议	1、《关于<安徽聚隆传动科技股份有限公司重大资产购买报告书（草 案）（二次修订稿）的议案》 2、《关于同意本次交易相关的审计报告、备考审阅报告的议案》
2021 年4 月20 日	四届一次（临 时）会议	1、《关于选举公司监事会主席的议案》
2021 年4 月28 日	四届二次（临 时）会议	1、《2021年第一季度报告》
2021 年5 月12 日	四届三次（临 时）会议	1、《关于<安徽聚隆传动科技股份有限公司重大资产购买报告书（草 案）（三次修订稿）>的议案》
2021 年6 月4 日	四届四次（临 时）会议	1、《关于向银行申请并购贷款并提供担保的议案》 2、《关于子公司签署终止合同协议书暨关联交易的议案》
2021 年7 月7 日	四届五次（临 时）会议	1、《关于选举非职工代表监事候选人的议案》
2021 年7 月23 日	四届六次（临 时）会议	1、《关于选举监事会主席的议案》
2021 年8 月13 日	四届七次会 议	1、《2021年半年度报告》 2、《关于会计政策变更的议案》
2021 年9 月16 日	四届八次（临 时）会议	1、《关于公司符合配股条件的议案》 2、《关于公司2021年度配股向不特定对象发行证券方案的议案》 3、《关于公司2021年度配股向不特定对象发行证券预案的议案》 4、《关于公司向原股东配售人民币普通股（A股）的论证分析报告的 议案》 5、《关于公司2021年度配股募集资金使用的可行性分析报告的议案》 6、《关于本次配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》 7、《关于公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于保障

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		公司填补即期回报措施切实履行的承诺的议案》 9、《关于公司2021年半年度内部控制自我评价报告的议案》
2021 年9 月28 日	四届九次（临 时）会议	1、《关于全资子公司向银行申请授信额度并为其提供担保的议案》
2021 年 10 月11 日	四届十次（临 时）会议	1、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
2021 年 10 月28 日	四届十一次 （临时）会议	1、《2021年第三季度报告》
2021 年 12 月10 日	四届十二次 （临时）会议	1、《关于为全资子公司提供担保的议案》

二、 监事会对公司依法运作情况的独立意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律法规、规范性文件及《公司章程》 的规定，对公司依法运作情况、财务状况、关联交易、担保情况以及高级管理人 员的职责履行情况等方面进行了全面监督，并对报告期内公司有关情况发表如下 审核意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会成员列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有 关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会 对股东大会决议的执行情况及公司董事、高级管理人员执行公司职务等情况进行 了监督。监事会认为公司董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》及其他法 律、法规、制度运作，严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序合法。公 司董事、高级管理人员均能勤于职守，在执行公司公务时没有违反国家法律、法 规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

经审核，监事会认为：公司《2021年度财务决算报告》客观、真实、准确地 反映了公司2021年度的财务状况、经营成果和现金流量。

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（三）关联交易情况

报告期内，公司关联交易事项决策程序符合有关法律法规、规范性文件及《公 司章程》的规定。交易事项定价公允，未违反公开、公平、公正的原则，不存在 损害公司和中小股东利益的行为。

（四）公司对外担保情况

2021 年度，公司审议批准的公司及子公司担保额度为4.2 亿元（不含子公 司为公司并购贷款担保的9.6 亿元）。截至2021 年12 月31 日，公司及子公司担 保额度为4.2 亿元（不含子公司为公司并购贷款担保的9.6 亿元），实际签署的 担保合同为3.7 亿元（不含子公司为公司并购贷款担保的9.6 亿元），担保余额 为8,925.98 万元（不含子公司为公司并购贷款担保的95,999 万元），均为合并 报表范围内担保。2021 年度，公司未发生对合并报表范围外主体担保事项，也 不存在以前年度发生并累计至2021 年12 月31 日的对合并报表范围外主体担保 事项。

（五）监事会对公司内部控制情况的独立意见

监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况及《2021 年度内部控制自我 评价报告》进行了审核，认为：公司已建立较为完善的内部控制体系，并持续完 善相关制度和流程，符合国家相关法律、法规、规章、规范性文件的要求以及公 司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，保证了公司各项业务活动的有序 有效开展，保护了公司的资产安全，维护了公司和股东的利益。董事会编制的 《2021 年度内部控制自我评价报告》真实客观地反映了公司内部控制体系的建 设和执行情况。

2022 年度，公司监事会将继续严格按照国家有关法律法规和规范性文件及 《公司章程》等规定，忠实地履行职责，进一步促进公司的规范运作，切实担负 起维护广大股东权益的责任，促进公司持续、稳定、健康地发展。

香农芯创科技股份有限公司监事会 2022 年4 月14 日

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