Shannon Semiconductor Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Apr 15, 2022

香农芯创科技股份有限公司独立董事

关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见

根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范 运作》、《公司章程》、《公司独立董事制度》等有关规定，作为香农芯创科技股份 有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们就公司第四届董事会第十八次 会议相关事项和公司2021 年度相关事项发表如下独立意见：

一、关于公司2021 年度控股股东及其他关联方占用资金情况、对外担保情 况的独立意见

根据中国证监会《上市公司监管指引第8 号—上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》（证监发[2022]26 号）以及《公司章程》等有关规定，作为公司独 立董事，在认真审阅相关资料后，对公司2021 年度控股股东及其他关联方占用 资金情况、对外担保情况进行了认真核查，发表独立意见如下：

1、2021年度，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的 情形，也不存在以前年度发生并累计至2021年12月31日的违规关联方非经营性占 用资金情形。

2、2021年度，公司审议批准的公司及子公司担保额度为4.2亿元（不含子公 司为公司并购贷款担保的9.6亿元）。截至2021年12月31日，公司及子公司担保额 度为4.2亿元（不含子公司为公司并购贷款担保的9.6亿元），实际签署的担保合 同为3.7亿元（不含子公司为公司并购贷款担保的9.6亿元），担保余额为8,925.98 万元（不含子公司为公司并购贷款担保的95,999万元），均为合并报表范围内担 保。2021年度，公司未发生对合并报表范围外主体担保事项，也不存在以前年度 发生并累计至2021年12月31日的对合并报表范围外主体担保事项。

二、关于《2021 年度内部控制自我评价报告》的独立意见

经核查，我们认为：公司已建立较为完善的内部控制制度体系并得到遵守执 行，公司编制的《2021 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映 了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。

三、关于董事、高级管理人员2021 年度薪酬的独立意见

经核查，我们认为：董事、高级管理人员2021年度薪酬符合公司经营业绩情 况，有利于公司的长期可持续发展，不存在损害公司及股东利益的情形。经营业 绩考核和薪酬发放的程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

四、关于公司《2021 年度利润分配预案》的独立意见

经核查，我们认为：董事会作出的利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》、 《公司股东分红回报规划（2021-2023 年）》中关于分红事项的相关规定，是充 分考虑公司实际情况作出的判断，不存在损害投资者利益的情况，同意将该预案 提交公司2021 年年度股东大会审议。

五、关于聘任2021 年度审计机构的独立意见

经核查，我们认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有开展业务 的资格，工作人员恪尽职守，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了 公司各期的财务状况、经营成果和现金流量，同意继续聘请中审众环会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司2022 年度审计机构。

六、关于子公司变更记账本位币的独立意见

经审核，我们认为：公司全资子公司联合创泰科技有限公司主要从事半导体 分销业务，记账本位币变更为美元，有利于提供更可靠的会计信息，能够更加 客观、公允地反应经营成果和财务状况，为投资者提供更可靠、更准确的会计 信息，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

我们同意该子公司变更记账本位币事项。

七、关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案

经核查，我们认为：公司董事会《关于提请股东大会授权董事会以简易程序 向特定对象发行股票的议案》的内容符合《创业板上市公司证券发行注册管理 办法（试行）》、《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关法律法规、 规范性文件及》《公司章程》的规定，决议程序合法有效，本次提请股东大会授 权董事会以简易程序向特定对象发行股票有利于公司充分利用资本市场的融资 功能，增强公司的资金实力，从而更好拓展公司业务。董事会在股东大会授权 范围内实施小额融资，风险可控，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的

情形。因此，我们一致同意该议案，并提交公司2021 年年度股东大会审议。 （以下无正文）

（本页无正文，为《香农芯创科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第十八次会议相关事项的独立意见》之签字页）

独立董事签字：

李 鑫

2022 年4 月14 日

（本页无正文，为《香农芯创科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第十八次会议相关事项的独立意见》之签字页）

独立董事签字：

李朝阳

2022 年4 月14 日

（本页无正文，为《香农芯创科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第十八次会议相关事项的独立意见》之签字页）

独立董事签字：

郭 澳

2022 年4 月14 日