Shanghai V-Test Semiconductor Tech. Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2024

Oct 18, 2024

证券代码：688372 证券简称：伟测科技 公告编号：2024-071

上海伟测半导体科技股份有限公司

首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 个月）；股票认购方式 为网下，上市股数为 1,133,740 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全 部战略配售股份数量。

本次股票上市流通总数为 1,133,740 股。

 本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 28 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海伟 测半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1878 号），同意上海伟测半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“伟 测科技”）向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 21,802,700 股，并于 2022 年 10 月 26 日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行股票完成后，公司总 股本为 87,210,700 股，其中有限售条件流通股为 69,249,457 股，无限售条件流通 股为 17,961,243 股。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 25 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）上披露的《上海伟测半导体科技股份有限公司首次公开发行 股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，系公司首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构方正证券承销保荐有限责任公司（以

下简称“方正承销保荐”）的母公司设立的相关子公司方正证券投资有限公司跟投 获配股份，锁定期为自公司股票上市之日起 24 个月。

本次上市流通的战略配售股份数量为 1,133,740 股，占目前公司总股本的 1.00%，对应限售股股东数量为 1 名，该部分限售股的限售期即将届满，将于 2024 年 10 月 28 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、公司首次公开发行前总股本为 65,408,000 股，公司首次公开发行后总股本 为 87,210,700 股。

2、公司于 2023 年 5 月 11 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于<2022 年度利润分配及资本公积转增股本预案>的议案》，公司于 2023 年 6 月 28 日披露 了《2022 年年度权益分派实施公告》。本次利润分配及资本公积转增股本以方案实 施前的公司总股本 87,210,700 股为基数，每股派发现金红利 0.85 元（含税），以资 本公积金向全体股东每股转增 0.30 股，共计派发现金红利 74,129,095.00 元（含税）； 共计转增 26,163,210 股，本次权益分派完成后，公司总股本为 113,373,910 股，具 体内容详见公司于 2023 年 7 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上 披露的《2022 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》。

3、公司于 2024 年 7 月 18 日完成了 2023 年限制性股票激励计划第一个归属 期的股份登记工作，本次归属股票的上市流通数量为 460,867 股，本次变动后，公 司总股本为 113,834,777 股。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 20 日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于 2023 年限制性股票激励计划第一个 归属期归属结果暨股份上市的公告》。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司不存在 其他导致股本数量变化的情形。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《上海伟测半导体科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书》《上海伟测半导体科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公 告书》等相关文件，方正证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自

发行人首次公开发行股票并上市之日起 24 个月。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的战略配售股股东严格履行相应的承 诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见

1、中介机构及承办人变更情况

方正承销保荐为公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，原持续 督导保荐代表人为代礼正先生及陈寅秋先生。

公司于 2024 年 4 月 1 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次 会议，并于 2024 年 4 月 16 日召开 2023 年年度股东大会，分别审议通过了关于向 不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。根据本次向不特定对象发行可转换 公司债券的需要并经股东大会授权，公司与平安证券股份有限公司（以下简称“平 安证券”或“保荐机构”）签订了保荐协议，决定聘请平安证券担任本次向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，自公司与平安证券签署保荐协议之日起， 方正承销保荐尚未完成的持续督导工作将由平安证券承接，方正承销保荐不再履 行相应的持续督导职责。平安证券委派保荐代表人牟军先生、吉丽娜女士共同负 责公司的保荐及持续督导工作。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 9 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》。

2、中介机构核查情况

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，伟测科技本次申请上市流 通的首次公开发行限售股股东已严格履行了其在公司首次公开发行股票并上市过 程中做出的承诺或安排。伟测科技本次限售股上市流通申请的股份数量、上市流 通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《证券发行上市保荐业务管理办法》 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求。伟测科技关于本次限售股上市 流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对伟测科技本次首次公开发行部分 战略配售限售股份解除限售并上市流通无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

• 1、本次上市流通的限售股总数为 1,133,740 股，限售期为 24 个月。公司确认，

• 上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

• 2、本次上市流通日期为 2024 年 10 月 28 日。

3、限售股上市流通明细清单

序号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流 通数量（股）	剩余限售股 数量（股）
1	方正证券投资有限公司	1,133,740	1.00%	1,133,740	0
合计		1,133,740	1.00%	1,133,740	0

注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。

4、限售股上市流通情况表

序号 限售股类型 1 战略配售股份 合计	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
	战略配售股份	1,133,740	24
		1,133,740	-

六、上网公告附件

《平安证券股份有限公司关于上海伟测半导体科技股份有限公司首次公开发 行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

上海伟测半导体科技股份有限公司

董事会

2024 年 10 月 19 日