SHANGHAI LUOMAN TECHNOLOGIES INC. — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2021

上海罗曼照明科技股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2021)第 5155号

上会会计师事务所(特殊普通合伙)

中国 上海

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• 防 伪 编 码: 31000008202176612J
• 被审计单位名称: 上海罗曼照明科技股份有限公司
• 报告文号: 上会师报字 (2021) 第5155号
• 签字注册会计师: 耿磊
• 注 师 编 号: 310000080366
• 签字注册会计师: 张扬
• 注 师 编 号: 310000082199
• 事务所名称: 上会会计师事务所(特殊普通合伙)
• 事务所电话: $021 - 52920000$
• 事务所地址: 上海市静安区威海路755号25层

业务报告使用防伪编码仅说明该业务报告是由依法批准设立的会计师事务所出 具, 业务报告的法律责任主体是出具报告的会计师事务所及签字注册会计师。 报告防伪信息查询网址: https://zxfw.shcpa.org.cn/codeSearch

上令令计师事务所(特殊普通合伙)

Shanghai Certified Public Accountants (Special General Partnership)

内部控制审计报告

上会师报字(2021)第 5155号

上海罗曼照明科技股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了上海罗曼照明科技股份有限公司(以下简称"贵公司")2020年12月31日的财 务报告内控制度的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定, 建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

上令令计师事务所(特殊普通合伙)

Shanghai Certified Public Accountants (Special General Partnership)

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为, 贵公司于 2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

上会会计师事务所(特殊普通合伙) COUNTANTS CO

中国 上海

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期货相关业务。 批准 证书序号: 000362 中国证券监督管理委员会审查, 即保相关业务许可 年十二月 执行证券 会计师事务所 के 证书有效期至: 发证时 上会会计师事务所(特殊普通合伙) 首席合伙人: 张晓荣 32 计类 证书号: 政部、 与原件 致