Shanghai Jinqiao Export Processing Zone Development Co.,Ltd — Audit Report / Information 2013

Mar 19, 2014

上海金桥出口加工区开发股份有限公司 董事会审计委员会2013年度履职报告

上海金桥出口加工区开发股份有限公司第七届董事会审计委员 会严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》以及《公司章程》、《公 司董事会审计委员会实施细则》的有关规定，忠实、勤勉地履行职责, 现将2013年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

上海金桥出口加工区开发股份有限公司第七届董事会审计委员 会由独立董事张鸣、霍佳震、乔文骏及董事潘建中 、张行5 名委员 组成，其中，主任委员由具有丰富财务管理专业经验的独立董事张鸣 担任。

二、审计委员会年内召开会议情况

2013年度，审计委员会共召开了6次会议，全体委员亲自出席会 议，就公司有关重大事项详细了解情况，在充分研究、分析与讨论的 基础上，形成审计委员会的审核意见，为董事会科学、高效决策打下 坚实基础。

1、审计委员会于2013 年1 月14 日召开了2013 年第一次会议， 会议主要内容：一是听取2012 年度年审会计师对公司2012 年报预审 情况及年度审计工作的安排，并与年审会计师就审计范围、审计计划、 审计方法等事项进行了充分的沟通与讨论。其后，听取了公司总经理

对公司经营情况和重大投融资情况的汇报，并进行了讨论。

2、审计委员会于2013 年3 月20 日召开了2013 年第二次会议， 会议主要内容为：一是与年审会计师进行沟通，听取年审情况总结汇 报；二是对公司2012 年度报告及摘要、2012 年度财务决算、2013 年 度财务预算、2012 年度利润分配预案、2012 年末资产检查情况的议 案、关于借款及对外担保额度的议案、关于对金桥联发公司提供借款 担保的议案、2012 年度内部控制监督检查报告、2012 年度内控自我 评价报告等事项进行了讨论和审议,发表同意的初审意见，提交董事 会决策参考。

3、审计委员会于2013 年4 月25 日召开了2013 年第三次会议， 会议主要内容为：对《公司2013 年第一季度报告》、《关于聘用2013 年度财务报告审计会计师事务所及其报酬事项的议案》、《关于聘用 2013 年度内控审计会计师事务所及其报酬事项的议案》进行了讨论 和审议,发表同意的初审意见，提交董事会决策参考。

4、审计委员会于2013 年8 月27 日召开了2013 年第四次会议， 会议主要内容为：对《公司2013 年半年度报告》进行讨论和审议， 发表同意的初审意见，提交董事会决策参考。

5、 审计委员会于2013 年10 月28 日召开了2013 年第五次会议， 会议主要内容为：对《公司2013 年第三季度报告》进行讨论和审议， 发表同意的初审意见，提交董事会决策参考。

6、审计委员会于2013 年12 月9 日召开了2013 年第六次会议， 会议主要内容为：对《关于公司对已计提长期激励基金处置的议案》

进行讨论和审议，发表同意的初审意见，提交董事会决策参考。

三、审计委员会2013年度重点工作情况

1、监督及评估外部审计机构工作

经股东大会批准，公司聘用德勤华永会计师事务所（特殊普通合 伙）为年度财务报告审计和内控审计的会计师事务所。审计委员会注 重对年审会计师事务所的监督及评估工作，经评估，审计委员会认为， 该事务所能按时按质地完成公司委托的各项工作，并遵循独立、客观、 公正的职业准则，勤勉尽责地履行审计职责。

2、指导内部审计工作

报告期内，公司制定了的年度内部审计工作计划，审计委员会 督促公司内部审计计划的实施、督促对审计中发现问题的整改并指 导内部审计部门的有效运作。

3、审阅公司财务报告

审计委员会认真审阅公司的财务报告，要求确保财务报告的真 实性、完整性和准确性。在审阅过程中，重点关注公司财务报告的 重大会计和审计事项，包括是否存在重大会计差错调整、重大会计 政策及估计变更；以及重要会计判断的事项、可能导致非标准无保 留意见审计报告的事项等，并特别关注是否存在与财务报告相关的 欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。

4、评估内部控制的有效性

审计委员会认真评估公司内部控制制度设计的适当性，审阅内

部控制自我评价报告，审阅年审机构德勤华永出具的内部控制审计 报告，就其审计中发现的一般缺陷问题与改进建议进行沟通，并督 促公司落实整改。

报告期内，审计委员会成员依据《上海证券交易所上市公司董 事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实 施细则》等的相关规定，认真履行了审计委员会的工作职责，切实 有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立 有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。

上海金桥出口加工区开发股份有限公司

二〇一四年三月二十日