Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 29, 2021

A 股证券代码：688385 证券简称：复旦微电 公告编号：2021-008 港股证券代码：01385 证券简称：上海复旦

上海复旦微电子集团股份有限公司

关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”） 拟使用部分超募资金人民币2,400.00 万元用于永久补充流动资金，占 超募资金总额8,028.28 万元的比例为 29.89%。

• 公司承诺：每12 个月内累计用于永久补充流动资金的超募资金不超过 超募资金总额的30%；本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影 响募集资金投资项目建设的资金需求；在本次永久性补充流动资金后 的12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务 资助。

• 公司独立非执行董事对该事项发表了同意的独立意见，公司保荐机构 中信建投证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。

• 本事项尚需提交公司股东大会审议。

一、本次募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于2021 年6 月1 日出具的《关于同意上海复 旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 1874 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司本次向社会公开发行 人民币普通股12,000.00 万股，每股发行价格为人民币6.23 元，募集资金总额 为人民币74,760.00 万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 68,028.28 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年7 月30 日对 本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验〔2021〕6-70 号《验资

报告》。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金 专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，本公司已与 保荐机构中信建投证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行签订了《募集 资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》对发行人、 保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。详细 情况请查阅2021 年8 月3 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《复旦微电首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目情况

根据《上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上 市招股说明书》，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票的实际募集资金 在扣除发行费用后将用于如下项目：

单位：万元

			拟使用
序号	募集资金投资项目	项目投资总额
			募集资金额
1	可编程片上系统芯片研发及产业化项目	36,000.00	30,000.00
2	发展与科技储备资金	30,000.00	30,000.00
合计		66,000.00	60,000.00

募集资金到位前，公司将根据项目需求适当以自筹资金进行建设，待募集 资金到位后予以置换。

三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提 下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，根 据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的 相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营。 公司超募资金总额为8,028.28 万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为 2,400.00 万元，占超募资金总额的比例为29.89%。公司最近12 个月内累计使 用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国

证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

四、相关说明及承诺

公司承诺：每12 个月内累计用于永久补充流动资金的超募资金不超过超募 资金总额的30%；本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金 投资项目建设的资金需求；在本次永久性补充流动资金后的12 个月内不进行高 风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

五、相关审议程序

公司于2021 年 8 月 27 日召开了第八届董事会第二十五次会议和第八届监 事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议 案》，同意公司使用部分超募资金人民币2,400.00 万元用于永久补充流动资金。 公司独立非执行董事发表了同意意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。

六、专项意见说明

（一）独立非执行董事意见

独立非执行董事认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，用 于与主营业务相关的生产经营，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费 用，进一步提升公司盈利能力，符合公司和全体股东的利益。内容和审议程序 符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》 等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定。我们同 意公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的事项，并同意将该事项提交 公司股东大会审议。

（二）监事会意见

监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上市公 司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号——规范运作》等法律法 规、 规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定。使用部分超募资金永 久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，不存在变相改变募集资金 用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司关于使用部 分超募资金永久补充流动资金的事项，本事项尚需提交公司股东大会审议通过 后方可实施。

（三）保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：公司超募资金用于永久补充流动资金并用于与主 营业务相关的生产经营，有利于提高募集资金的使用效率，不存在变相改变募 集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形，且已经上市公司董事 会、监事会审议批准、独立非执行董事发表同意意见，履行了必要的程序，尚 需提交公司股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等法规的要求，保荐机构同意复旦微电使用超募 资金补充流动资金。

七、上网公告附件

1、上海复旦微电子集团股份有限公司独立非执行董事关于第八届董事会第

• 二十五次会议相关事项的独立意见；

2、中信建投证券股份有限公司《关于上海复旦微电子集团股份有限公司使 用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》。

特此公告。

上海复旦微电子集团股份有限公司董事会

2021 年8 月30 日

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