Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Aug 29, 2021

上海复旦微电子集团股份有限公司

以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的 专项鉴证报告

2021年8月27日

目 录

页 次

一、		以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告	1-2
----	--	----------------------------	-----

二、 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告 3-6

Ernst & Young Hua Ming LLP Level 16, Ernst & Young Tower Oriental Plaza No. 1 East Chang An Avenue Dong Cheng District Beijing, China 100738

安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 中国北京市东城区东长安街1号 东方广场安永大楼16层 邮政编码: 100738

Tel 电话: +86 10 5815 3000 Fax 传真: +86 10 8518 8298 ev.com

关于上海复旦微电子集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资 项目情况的专项鉴证报告

安永华明(2021)专字第60469429 B02号 上海复旦微电子集团股份有限公司

上海复旦微电子集团股份有限公司董事会:

我们接受委托, 对后附的上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称"贵 公司")截至2021年7月31日止的关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目情 况的报告(以下简称"自筹资金投入募投项目报告")进行了鉴证。按照中国证券 监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号 — 上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法(2013年修订)》的有关要求编制该自筹资金预先投入募投项目报告, 并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵 公司董事会的责任。我们的责任是在根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》实施鉴证工作的基础上发 表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们遵守职业 道德规范守则,计划和执行鉴证工作,以对上述自筹资金投入募投项目报告是否 不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括了解、抽查、核 对以及我们认为必要的其他程序,以获取有关自筹资金投入募投项目报告金额 和披露的证据。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为,贵公司的上述自筹资金投入募投项目报告在所有重大方面按照 中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号 — 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》 及上海证券交易所发布的 《上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法(2013年修订)》的有关规定编制,并在所有重大方面反映了 截至2021年7月31日止贵公司的前期投入情况。

$\mathbf{1}$

关于上海复旦微电子集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资 项目情况的专项鉴证报告(续)

安永华明(2021)专字第60469429_B02号 上海复旦微电子集团股份有限公司

本报告仅供贵公司用于以募集资金置换预先投入的自筹资金之目的使用, 不得作其他用途使用。

中国 北京

2021年8月27日

上海复旦微电子集团股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告 截至2021年7月31日止

一、编制基础

以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告是上海复旦微电子集团 股份有限公司(以下简称"本公司")根据中国证券监督管理委员会发布的《上 市公司监管指引第2号 — 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证 券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》 编制的。

二、募集资金金额及到账情况

经中国证券监督管理委员会于2021年6月1日下发的证监许可[2021]1874号 《关于同意上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核 准同意,本公司向社会公开发行12,000万股,每股面值人民币0.1元,每股发行 价格人民币6.23元/股,募集资金总额为人民币74,760.00万元。扣除发行费用后, 本公司此次发行A股募集资金净额为人民币68,028.28万元。上述募集资金于2021 年7月29日全部到账,并经天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《天健验 (2021)6-70号》验资报告验证。

三、募集资金投资项目承诺情况

根据2021年7月29日公布的《上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发 行股票并在科创板上市招股说明书》(以下简称"招股书"),本公司拟将本次发 行所募集资金扣除发行费用后,投资于以下项目:

单位:人民币万元

序号	募集资金投资项目名称	拟使用募集资金金额	备案核准情况
1	可编程片上系统芯片研	30,000.00	310110631137409201
	发及产业化项目		95E3101001
2	发展与科技储备资金	30,000.00	-
	合计	60,000.00

招股书中同时披露,在发行上市募集资金到位前,本公司将根据上述项目的 实际进度,以自筹资金先行支付部分项目投资款,待本次发行募集资金到位后再 以部分募集资金置换先前投入的自筹资金。

上海复旦微电子集团股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告(续) 截至2021年7月31日止

四、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

自2019年3月1日至2021年7月31日止,本公司以自筹资金预先投入募集资金 投资项目实际投资额合计人民币37,456.13万元,具体情况如下:

单位:人民币万元

序号	募集资金投资项目名称	2019年3月1日至2021年7月31日
		自筹资金预先投入金额
1	可编程片上系统芯片研发及产业化	30,000.00
	项目
2	发展与科技储备资金	7,456.13
	合计	37,456.13

五、募集资金置换预先已投入自筹资金的金额

本公司第八届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预 先投入的自筹资金的议案》,本公司本次以募集资金置换预先已投入自筹资金总 额为人民币 37,456.13 万元。

本公司本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的具体情况如下表:

单位:人民币万元

序号	募集资金投资项目名	拟使用募集	2019年3月1日至	本次募集资金
	称	资金金额	2021年7月31日	置换金额
			自筹资金预先投
			入金额
1	可编程片上系统芯片	30,000.00	30,000.00	30,000.00
	研发及产业化项目
2	发展与科技储备资金	30,000.00	7,456.13	7,456.13
	合计	60,000.00	37,456.13	37,456.13

上海复旦微电子集团股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告(续) 截至2021年7月31日止

六、以自筹资金预先支付发行费用情况

本次募集资金各项发行费用合计人民币 6,731.72 万元(不含增值税),其中 承销费用人民币 5,079.62 万元(不含增值税)已从募集资金总额中扣除。本次募 集的其他发行费用为人民币 1,652.10 万元(不含增值税),本公司已使用自有资 金支付其他发行费用人民币 573.04 万元(不含增值税),剩余其他发行费用人民 币 1,079.06 万元(不含增值税)尚未支付。截至 2021 年 7 月 31 日,上述由本公 司自有资金支付的发行费用人民币 573.04 万元(不含增值税),本次拟用募集资 金一并置换。

七、本公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的审批情况

本公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的相关事 项,已经本公司 2021 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第二十五次会议审议通 过。

上海复旦微电子集团股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告(续) 截至2021年7月31日止

(本页为签字页)

2021年8月27日

国家企业信用信息公示系统网址: http://www.gsxt.gov.cn 쎮 类 拼再给伙 TA 911100000051421390A 续 叫 $\overline{\phantom{a}}$ 本面空军车 尚 平 $\overline{d}$ 臣 染 叭 目 审查企业会计报表,出具审计报告,验证企业资本,出具
验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜的资本计业业业务,出具有有关报告;分立、清算事宜的科科科科技、出生产品、优惠技术、科学科学科科科科科学
张规定的其他业务。(市场主体依法并将经营项项、
目,开展经营括动,依法须经批准的项目,经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动。)
业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
业政策禁止和限制类项目的经营活动。) 毛鞍宁 可 台港澳投资特殊普通合伙企业 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙 田 代码 啉 F 市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过
国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告。 圃 (1-8) 金 主要经营场所 IID 以 $H$ 第 $\Box$ 谣 轴 一个人不安地 憙 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
01-12室 2012年08月01日至 2012年08月01日 ដ់ 立 $*$ 2021年 大期 88 回 管信息 备案、许可、监 扫描二维码登录 信息公示系统 一 了解更多登记 "国家企业信用 面

国家市场监督管理总局监制

KE 中华人民共和国财政部
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山东 提示

会计司

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2020年11月10日 黒地二

从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息

(截至2020年10月10日)

	2020-11-02	33000001	913300005793421213
				天健会计师事务所(特殊普通合伙)	92
	2020-11-02	01000028	913200000831585821	天衡会计师事务所 (特殊普通合伙)	52
	2020-11-02	13020011	911302035795687109	唐山市新正会计师事务所(普遍合伙)	24
	$2020 - 11 - 02$	32000026	91320000085046285#	苏亚金诚会计师事务所。端珠普通合伙)	ಜ
	2020-11-02	5101003	9151050003391472Y	四川华信(集团)会计师事务所(将条普通合伙)	22
	2020-11-02	47470034	91440300770332722R	深圳堂堂会计师事务所(普通会伙)	$\overline{z}$
	2020-11-02	31000008	91310106086242261L	上会会计师事务所(特殊普通合伙	O C
	2020-11-02	11010130	0111010866949923XD	瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)	61
发布日期	2020-11-02	11010032	011100030827474	咨诫会计师事务所(特殊普通合伙)	ST
江皇光	2020-11-02	S1000007	91310000000134343	普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)	17
附件下	2020-11-02	47470039	91440300770329160G	鹏盛会计师事务所(特殊普通合伙)	91
	2020-11-02	12010023	911201160796417077	立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)	5ī
	2020-11-02	31000006	91310101568093764U	立信会计师事务所(特殊普通合伙)	14
	2020-11-02	11000154	911101050805090096	利安达会计师事务所(特殊普通合伙)	ಷ
	2020-11-02	35010001	91350100084343026U	华兴会计师事务所(特殊普通合伙)	12
	2020-11-02	37010001	913701000011889323	和信会计师事务所(特殊普通合伙)	ΞI
大营	2020-11-02	44010157	18LA2MI6VW1010FF16	广东中职信会计师事务所 (特殊普通合伙)	ä
	$2020 - 11 - 02$	44010079	914401010827260072	广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)	$\omega$
	2020-11-02	32020028	91320200078269333C	公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)	$\infty$
	2020-11-02	31000012	91310000005587870XB	德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)	1
$\sigma$	2020-11-02	11010141	91110108590611484C	大信会计师事务所 (特殊普通合伙)	$\sigma$
	2020-11-02	11010148	009092906990101116	大华会计师事务所(特殊普通合伙)	c
	2020-11-02	11000241	9111000599649382G	毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)	4
	2020-11-02	11000010	911101020855463270	北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)	E
	2020-11-02	11010274	91110108M2001AB00010	北京国富会计师事务所(特殊普通合伙)	2
	2020-11-02	11000243	91110000001421390A	安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)	$\overline{ }$
TOUNG HIL	备案公告日期	执业证书编号	统一社会信用代码	会计师事务所名称	序号
				从事证券服务业务会计师事务所备案名单

	Ħ.
		$\ddot{6}$	÷,	44	43	42	4I	È	髱		IJΙ 면	95	色	엎	ಜ	32	$\overline{\mathbf{3}}$	30	53	28	27
己备案会计师事务所基本信息、注册会计师基本信息、	按照会计师事务所名称首字母排序,排名不分先后。 关信息的真实、准确、完整负责;为会计师事务所从事证券服务业务备案。 本表信息根据会计师事务所首次备案材料生成,行政机关仅对备案材料完备性进行形式审核,	众华会计师事务所(特殊普通合伙)	中准会计师事务所(特殊普通合伙)	中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)	中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)	中兴财光华会计师事务所 (特殊普通合伙)	中喜会计师事务所 (特殊普通合伙)	中天运会计师事务所(特殊普通合伙)	中市众环会计师事务所 (特殊普通合伙)	中中亚太会计师事务所 (特殊普通合伙)	中国学会计师事务所(特殊普通合伙)	中勤万信会计师事务所 (特殊普通合伙)	中汇会计师事务所 网络殊誉通合伙)	致同会计师事务所(特殊普通合伙)	尤尼泰振青会计师事务所(特殊普通各分	水柘会计师事务所(特殊普通合伙)	亚太 (集团)会计师事务所(特殊普通合伙)	信水中和会计师事务所(特殊普通合伙)	希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)	天职国际会计师事务所 (特殊普通合伙)	天圆全会计师事务所 (特殊普通合伙)
近三年行政处罚信息详见附件。		[ISZ611#80#1101816]	090668828080101116	81110108089682085K	91110102082801146K	0111010208376569XD	9111010108553078XF	91110102089661664J	914201060819786988	AEZIT0E19080101116	911201166688390414	006286968020101116	91330000087374063A	91110105592343655N	BISTO200MA3TGAB979	91110105085458861W	911100000705652412	91110101592354581W	9161013607340169X2	9111010859234255588	91110108089649376
	不代表对其执业能力的认可。	31000003	11000170	11000267	11000167	11010205	11000168	11000204	42010005	11010170	12010011	11000162	33000014	11010156	37020009	11000102	11010075	11010136	61010047	11010150	11000374
	会计师事务所对相	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02	2020-11-02

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从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息(截至2020年10月10日) ..xls

发布日期: 2020年11月03日

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三分単位: 1-1400/001 | 元/24単位: 中华人民共和国財政宣誓
同社長田村 - 日本文化の2002年002年002年 | 『現在公開会議』1010202000006号
中华人民共和国財政部 第6957年 JR政部連盟の開発中心
中华人民共和国財政部 第6957年 JR政府総裁、康主財業選

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