Shanghai DZH Limited — Capital/Financing Update 2019

Sep 20, 2019

证券简称：大智慧 证券代码：601519 编号：临 2019-062

上海大智慧股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

重要内容提示：

• 累计购买金额：累计购买理财产品17,000 万元，资金来源为公司自 有资金

一、 使用闲置自有资金购买理财产品情况

2019 年2 月22 日至2019 年9 月20 日，上海大智慧股份有限 公司（以下简称“公司”）使用闲置的自有资金累计购买银行理财 产品17,000 万元，具体情况如下：

序号	受托方	委托理财产品名称	产品类型	委托金额（万元）	起息日	到息日	理财期限(天)	预期年化收益率（%）
1	兴业银行	“兴业金雪球-优悦”	保本浮动收益	2,000	2019/2/22	2019/5/22	89	3.60
2	兴业银行	“兴业金雪球-优悦”	保本浮动收益	1,500	2019/4/24	2019/7/24	91	3.50
3	兴业银行	“兴业金雪球-优悦”	非保本浮动收益	2,000	2019/5/30	2019/8/30	92	4.00
4	兴业银行	“兴业金雪球-优悦”	保本浮动收益	3,000	2019/6/14	2019/9/14	92	3.50
5	上海银行	“稳进”2 号第SD21903M117A 期结构性存款产品	保本浮动收益	1,500	2019/7/30	2019/10/29	91	3.65
6	上海银行	“稳进”2 号第SD21903M155A 期结构性存款产品	保本浮动收益	3,000	2019/9/19	2019/12/19	91	3.65
7	上海银行	“稳进”2 号第SD21903M155A 期结构性存款产品	保本浮动收益	2,000	2019/9/19	2019/12/19	91	3.65
8	中金财富证券	安享382 号收益凭证	保本保收益	2,000	2019/9/20	2019/12/19	90	3.50
合 计				17,000

公司与上述受托方均无关联关系。

二、 公司内部履行的审批程序

公司分别于2019 年3 月19 日、2019 年6 月25 日召开第四届 董事会2019 年第二次会议、第四届监事会第二次会议、2018 年年 度股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的 议案》，同意公司根据自有资金的情况和银行理财产品的市场状况， 对最高额度不超过（含）十亿元的闲置自有资金进行现金管理，用 于购买银行、证券公司、保险公司或信托公司等金融机构理财产品。 在确保不影响公司日常运营的情况下滚动使用，有效期自该议案经 公司2018 年度股东大会审议通过之日起至2019 年年度股东大会召 开之日止，独立董事发表了同意意见。具体内容详见公司于 2019 年3 月20 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及 上海证券交易所网站披露的《关于公司使用闲置自有资金购买理财 产品的公告》（公告编号：2019-026）。

三、 风险控制措施

• 1、公司财务部将根据闲置资金实际情况，选择合适的现金管理

• 投资产品提交董事长审批。

2、公司董事会授权公司管理层安排相关人员对理财产品进行预 估和预测，购买后及时分析和监控理财产品投向、项目进展情况， 如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相 应的措施，控制投资风险。

• 3、公司监事会和内部审计部门对现金管理情况进行监督和检查，

• 必要时可以聘请专业机构进行审计。

四、对公司的影响

1、在保证公司日常经营运作等各种资金需求的情况下，使用闲 置的自有资金购买的理财产品能够控制投资风险，不会影响公司经 营业务的正常开展。

• 2、通过提高闲置自有资金的收益，提升公司的整体业绩水平，

为公司和股东谋取更好的投资回报。

五、截至本公告日公司购买理财产品的情况

除本公告披露的理财情况外，公司2018 年购买的银行理财产品 尚有1000 万元未到期赎回。截至本公告日，公司累计购买理财产品 合计未到期金额9,500 万元，资金来源均为公司闲置自有资金。

特此公告。

上海大智慧股份有限公司董事会

二〇一九年九月二十一日