Shanghai Construction Group Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Apr 29, 2021

年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

公司代码：600170 公司简称：上海建工

上海建工集团股份有限公司 2021 年第一季度报告

==> picture [88 x 68] intentionally omitted <==

1 / 25

目录

	目录
一、	重要提示 ............................................................ 3
二、	公司基本情况 ........................................................ 3
三、	重要事项 ............................................................ 5
四、	附录 ................................................................ 8

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人徐征、主管会计工作负责人尹克定及会计机构负责人（会计主管人员）王红顺保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	313,764,594,181.61	321,356,733,551.09	-2.36
归属于上市公司股东的净资产	38,519,606,369.97	36,680,492,648.99	5.01
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	-19,558,399,921.55	-16,003,916,584.80	-22.21
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	63,338,137,544.82	40,553,757,187.25	56.18
归属于上市公司股东的净利润	140,562,722.28	123,898,876.93	13.45
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润	400,803,605.31	355,907,805.58	12.61
加权平均净资产收益率（%）	0.02	0.19	减少0.17 个百分点
基本每股收益（元/股）	0.001	0.006	-83.33
稀释每股收益（元/股）	0.001	0.006	-83.33

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
	单位：元		币种：人民币
项目	本期金额		说明
非流动资产处置损益	-796,806.90
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相	39,152,978.87
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享

3 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生 金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和 其他债权投资取得的投资收益	-393,802,005.87	主要是由于部分金融 资产公允价值下跌，其 变动计入当期损益。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	7,734,243.78
少数股东权益影响额（税后）	-1,734,250.10
所得税影响额	89,204,957.19
合计	-260,240,883.03

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

						单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）						164,437
前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股数量		比例 (%)	持有有限 售条件股 份数量		质押或冻结情况			股东性质
						股份状态	数 量
上海建工（集团）总公司	2,688,670,545		30.19		0	无	0		国有法人
国盛集团－国际金融－15 国盛EB 担保及信托财产专户	1,200,943,893		13.49		0	无	0		其他
上海国盛（集团）有限公司	836,759,155		9.40		0	无	0		国有法人
长江养老保险股份有限公司－长江养老企业员工持股计 划专项养老保障管理产品－上海建工	409,512,626		4.60		0	无	0		其他
中国证券金融股份有限公司	266,241,736		2.99		0	无	0		国有法人
香港中央结算有限公司	197,322,555		2.22		0	无	0		境外法人
中央汇金资产管理有限责任公司	53,950,982		0.61		0	无	0		国有法人
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放 式指数证券投资基金	48,411,740		0.54		0	无	0		其他
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划	43,766,883		0.49		0	无	0		其他
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划	43,766,883		0.49		0	无	0		其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件 流通股的数量				股份种类及数量
						种类		数量
上海建工（集团）总公司		2,688,670,545			人民币普通股			2,688,670,545
国盛集团－国际金融－15 国盛EB 担保及信托财产专户		1,200,943,893			人民币普通股			1,200,943,893
上海国盛（集团）有限公司		836,759,155			人民币普通股			836,759,155
长江养老保险股份有限公司－长江养老企业员工持股计划专项养老保障 管理产品－上海建工		409,512,626			人民币普通股			409,512,626
中国证券金融股份有限公司		266,241,736			人民币普通股			266,241,736
香港中央结算有限公司		197,322,555			人民币普通股			197,322,555
中央汇金资产管理有限责任公司		53,950,982			人民币普通股			53,950,982

4 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资 基金	中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资 基金	48,411,740	人民币普通股	48,411,740
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划		43,766,883	人民币普通股	43,766,883
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划		43,766,883	人民币普通股	43,766,883
上述股东关联关系或一 致行动的说明	上海建工（集团）总公司为公司控股股东。 “长江养老保险股份有限公司－长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品－上海建工” 为公司核心员工持股计划专户，由长江养老保险股份有限公司受托管理。 “国盛集团－国际金融－15 国盛EB 担保及信托财产专户”为国盛集团发行可交换公司债设立的专 项账户。 公司未知其他股东间有何关联关系或一致行动。

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

本期，公司境内生产经营恢复正常，累计新签合同962.00亿元（较上年同期增加约63%）， 实现营业收入633.38亿元，同比增长56%，其中：建筑施工业务收入为555.82亿元，较上年同期增 加224.24亿元（增幅为67.6%）；建材工业业务收入为36.70亿元，较上年同期增加11.04亿元（增 幅为43.1%）；设计咨询业务收入为9.85亿元，较上年同期增加2.97亿元（增幅为43.2%）；房产 开发业务收入为5.39亿元，较上年同期减少11.91亿元（降幅为68.8%）。对应，本报告期公司营 业成本较上年显著增长。公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况如下：

项目名称 应收票据 应收款项融资 一年内到期的 非流动资产 在建工程 预收款项 应付职工薪酬 其他流动负债	本期期末数	上期期末数	本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%）	情况说明
	1,218,780,945.78	844,560,853.34	44.31	系报告期收到银行承兑汇票增加。
	7,628,848,262.33	5,219,963,581.36	46.47	系报告期收到商业承兑汇票增加。
	311,204,642.32	1,412,712,280.97	-77.97	系报告期BT 及PPP 项目收到一年 内到期的长期应收款所致。
	953,223,130.38	718,450,768.50	32.68	系报告期基建厂房建造增加所致。
	40,308,838.56	25,675,592.26	56.99	系报告期预收房屋租金增加所致。
	606,561,810.14	1,374,679,936.05	-55.88	系报告期发放上年预提的职工薪 金所致。
	508,038,074.74	862,982,063.20	-41.13	系公司报告期代转销项税额减少 所致。

5 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

使用权资产	1,994,205,043.89		100.00	系报告期执行租赁准则所致。
租赁负债	1,899,100,489.45		100.00	系报告期执行租赁准则所致。

项目名称	本期数	上期数	本期金额较 上期变动比 例（%）	情况说明
营业收入	63,338,137,544.82	40,553,757,187.25	56.18	本期公司境内生产经营恢复正常， 核心业务收入增长迅速（详见前 文）。
营业成本	58,418,683,216.75	37,152,771,858.46	57.24	本期公司新签合同定单增加、销售 增长，因此营业成本同比增加。
销售费用	189,153,275.97	119,813,751.65	57.87	本期公司销售增长带来销售费用 增加，上年同期受疫情影响。
研发费用	1,409,467,361.42	649,926,153.60	116.87	本期公司加大了研发投入。
财务费用	673,138,302.93	478,055,952.72	40.81	本期公司利息支出较上年增加。
其他收益	28,458,147.90	21,508,209.66	32.31	本期公司收到的科研补助较上年 增加。
投资收益	28,271,113.19	56,049,569.51	-49.56	本期公司对联营企业和合营企业 的投资收益较上年减少。
资产减值损失	-13,662,324.41	-50,631.36	26,883.92	本期公司计提的资产减值损失较 上年增加。
资产处置收益	-140,159.18	59,830.86	-334.26	本期公司处置资产收益较上年减 少。
营业外收入	24,544,910.27	38,818,504.78	-36.77	本期收到政府补助较上年减少。
营业外支出	6,772,483.24	10,362,396.40	-34.64	本期捐赠支出较上年减少。
基本每股收益 (元/股)	0.001	0.006	-83.33	按照相关会计准则规定，计算每股 收益时，归属于上市公司股东的净 利润应扣除优先股、永续债等其他 权益工具的股利或利息的影响。本 期，公司永续债金额较上期增加， 对应的股利/利息增加。

报告期，公司现金流量表变动较大的指标包括：

• 1、本期投资活动产生的现金流量净额减少4.9亿元，主要是购建资产支付的现金

• 较上年同期增加3.4亿元。

• 2、本期筹资活动产生的现金流量净额增加41亿元，主要是公司发行永续债券18

• 亿元。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

6 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

• 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重 大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称	上海建工集团股份有限公司
法定代表人	徐征
日期	2021年4月28日

7 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表 2021 年3 月31 日

编制单位:上海建工集团股份有限公司

	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	64,569,937,873.09	78,466,377,542.86
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	2,240,229,068.79	2,634,031,074.66
衍生金融资产
应收票据	1,218,780,945.78	844,560,853.34
应收账款	35,881,092,732.57	44,187,510,101.16
应收款项融资	7,628,848,262.33	5,208,463,581.36
预付款项	3,232,234,216.49	2,547,946,558.06
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	8,112,641,020.74	6,946,573,201.09
其中：应收利息
应收股利	7,379,185.36	7,379,185.36
买入返售金融资产
存货	73,268,494,289.86	71,171,702,665.48
合同资产	44,074,225,267.68	38,907,929,592.58
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	311,204,642.32	1,412,712,280.97
其他流动资产	4,077,283,038.95	3,528,719,842.13
流动资产合计	244,614,971,358.60	255,856,527,293.69
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	16,527,346,469.50	14,029,622,542.28
长期股权投资	5,910,455,041.85	5,668,773,930.52
其他权益工具投资	655,943,247.92	682,259,037.41
其他非流动金融资产	3,153,004,231.86	3,095,849,556.52
投资性房地产	5,887,007,784.78	5,908,503,416.62
固定资产	8,062,042,942.84	8,102,922,128.89
在建工程	953,223,130.38	718,450,768.50

8 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

生产性生物资产
油气资产
使用权资产	1,994,205,043.89
无形资产	2,904,764,152.62	3,041,990,174.45
开发支出
商誉	570,255,405.77	570,255,405.77
长期待摊费用	465,478,069.71	523,843,058.86
递延所得税资产	1,122,030,540.54	1,088,658,109.69
其他非流动资产	20,943,866,761.35	22,069,078,127.89
非流动资产合计	69,149,622,823.01	65,500,206,257.40
资产总计	313,764,594,181.61	321,356,733,551.09
流动负债：
短期借款	9,451,460,706.55	9,686,608,793.49
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	12,911,816,968.64	11,870,782,144.18
应付账款	102,963,681,582.11	124,425,316,865.01
预收款项	40,308,838.56	25,675,592.26
合同负债	38,176,036,174.52	33,604,335,962.05
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	606,561,810.14	1,374,679,936.05
应交税费	3,849,520,789.25	4,714,386,355.48
其他应付款	15,535,981,524.66	15,544,005,646.92
其中：应付利息
应付股利	12,868,775.36	11,403,775.36
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	16,843,388,528.86	18,039,510,454.41
其他流动负债	508,038,074.74	862,982,063.20
流动负债合计	200,886,794,998.03	220,148,283,813.05
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	55,085,642,194.42	47,081,681,791.36
应付债券	6,414,398,972.29	6,385,005,454.97
其中：优先股
永续债

9 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

租赁负债	1,899,100,489.45
长期应付款	2,360,714,453.95	2,455,682,031.23
长期应付职工薪酬	287,302,330.22	289,444,116.00
预计负债	11,426,683.97	13,096,936.42
递延收益	166,165,898.03	165,922,638.94
递延所得税负债	756,252,374.09	868,892,192.66
其他非流动负债	50,588,890.20	50,231,681.65
非流动负债合计	67,031,592,286.62	57,309,956,843.23
负债合计	267,918,387,284.65	277,458,240,656.28
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	8,904,397,728.00	8,904,397,728.00
其他权益工具	10,500,000,000.00	8,690,000,000.00
其中：优先股
永续债	10,500,000,000.00	8,690,000,000.00
资本公积	2,208,850,005.41	2,208,850,005.41
减：库存股	63,704,768.29	63,704,768.29
其他综合收益	-185,495,309.28	-159,514,148.62
专项储备	7,509,958.98	6,761,132.95
盈余公积	1,896,263,993.70	1,896,263,993.70
一般风险准备
未分配利润	15,251,784,761.45	15,197,438,705.84
归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计	38,519,606,369.97	36,680,492,648.99
少数股东权益	7,326,600,526.99	7,218,000,245.82
所有者权益（或股东权 益）合计	45,846,206,896.96	43,898,492,894.81
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	313,764,594,181.61	321,356,733,551.09

公司负责人：徐征 主管会计工作负责人：尹克定 会计机构负责人：王红顺

母公司资产负债表

2021 年3 月31 日

编制单位:上海建工集团股份有限公司

	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	12,274,901,806.48	15,681,038,163.67
交易性金融资产	1,183,013,850.88	1,552,872,583.04
衍生金融资产
应收票据

10 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

应收账款	2,726,915,143.81	4,172,828,318.53
应收款项融资	860,911,713.76	472,764,580.63
预付款项	281,971,145.07	393,371,205.55
其他应收款	8,345,181,737.66	7,743,640,763.04
其中：应收利息
应收股利	244,247,450.17	244,247,450.17
存货	721,972,735.51	433,407,426.18
合同资产	8,552,821,026.87	7,367,135,767.63
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	6,174,267,364.11	6,136,546,749.42
流动资产合计	41,121,956,524.15	43,953,605,557.69
非流动资产：
债权投资	50,000,000.00	50,000,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	28,634,882,594.51	28,506,975,889.68
其他权益工具投资	650,001,054.21	676,316,843.68
其他非流动金融资产	2,390,419,742.35	2,372,319,742.35
投资性房地产	38,567,167.63	39,023,772.31
固定资产	896,827,104.48	935,936,385.34
在建工程	143,225,150.11	122,469,620.18
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	29,566,256.08
无形资产	25,355,158.39	25,526,155.19
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产	1,532,036,210.08	1,580,789,120.23
非流动资产合计	34,390,880,437.84	34,309,357,528.96
资产总计	75,512,836,961.99	78,262,963,086.65
流动负债：
短期借款	3,392,185,398.71	3,792,485,398.71
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	6,522,535.07	6,122,535.07
应付账款	15,509,974,988.83	19,572,701,904.39
预收款项	6,971,904.76	1,742,976.19
合同负债	5,611,317,695.76	5,764,732,055.93
应付职工薪酬	2,632,746.29	22,676,639.98

11 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

应交税费	37,961,926.47	46,205,450.13
其他应付款	12,487,336,068.84	12,539,740,754.86
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	117,904,337.90	113,510,977.93
其他流动负债	6,877,030.84	5,913,793.30
流动负债合计	37,179,684,633.47	41,865,832,486.49
非流动负债：
长期借款	6,200,000,000.00	5,700,000,000.00
应付债券	2,000,000,000.00	2,000,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债	31,424,539.97
长期应付款	195,186,336.16
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	17,007,498.62	213,274,327.87
递延所得税负债	96,632,584.03	189,097,267.07
其他非流动负债
非流动负债合计	8,540,250,958.78	8,102,371,594.94
负债合计	45,719,935,592.25	49,968,204,081.43
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	8,904,397,728.00	8,904,397,728.00
其他权益工具	10,500,000,000.00	8,690,000,000.00
其中：优先股
永续债	10,500,000,000.00	8,690,000,000.00
资本公积	3,695,151,297.49	3,695,151,297.49
减：库存股	63,704,768.29	63,704,768.29
其他综合收益	-91,462,867.13	-91,464,410.83
专项储备
盈余公积	1,884,783,233.13	1,884,783,233.13
未分配利润	4,963,736,746.54	5,275,595,925.72
所有者权益（或股东权 益）合计	29,792,901,369.74	28,294,759,005.22
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	75,512,836,961.99	78,262,963,086.65

公司负责人：徐征 主管会计工作负责人：尹克定 会计机构负责人：王红顺

合并利润表

2021 年1—3 月

12 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

编制单位：上海建工集团股份有限公司

	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年第一季度	2020 年第一季度
一、营业总收入	63,338,137,544.82	40,553,757,187.25
其中：营业收入	63,338,137,544.82	40,553,757,187.25
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	62,831,929,368.91	40,250,112,804.67
其中：营业成本	58,418,683,216.75	37,152,771,858.46
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	206,820,317.08	201,518,174.83
销售费用	189,153,275.97	119,813,751.65
管理费用	1,934,666,894.76	1,648,026,913.41
研发费用	1,409,467,361.42	649,926,153.60
财务费用	673,138,302.93	478,055,952.72
其中：利息费用	773,910,556.87	552,642,755.73
利息收入	192,525,488.65	155,002,385.66
加：其他收益	28,458,147.90	21,508,209.66
投资收益（损失以“－”号填 列）	28,271,113.19	56,049,569.51
其中：对联营企业和合营企业 的投资收益	-3,823,005.58	16,048,956.54
以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填 列）
净敞口套期收益（损失以“-” 号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）	-393,802,005.87	-414,202,893.29
信用减值损失（损失以“-” 号填列）	260,161,348.65	343,509,631.05
资产减值损失（损失以“-” 号填列）	-13,662,324.41	-50,631.36
资产处置收益（损失以“－” 号填列）	-140,159.18	59,830.86

13 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

三、营业利润（亏损以“－”号填列）	415,494,296.19	310,518,099.01
加：营业外收入	24,544,910.27	38,818,504.78
减：营业外支出	6,772,483.24	10,362,396.40
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）	433,266,723.22	338,974,207.39
减：所得税费用	215,939,267.89	165,808,985.33
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	217,327,455.33	173,165,222.06
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	217,327,455.33	173,165,222.06
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）	140,562,722.28	123,898,876.93
2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列）	76,764,733.05	49,266,345.13
六、其他综合收益的税后净额	-11,971,039.52	4,852,488.60
（一）归属母公司所有者的其他综 合收益的税后净额	-25,981,160.66	3,874,469.23
1．不能重分类进损益的其他综 合收益
（1）重新计量设定受益计划变动 额
（2）权益法下不能转损益的其他 综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值 变动
（4）企业自身信用风险公允价值 变动
2．将重分类进损益的其他综合 收益	-25,981,160.66	3,874,469.23
（1）权益法下可转损益的其他综 合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额	-25,981,160.66	3,874,469.23
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合 收益的税后净额	14,010,121.14	978,019.37

14 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

七、综合收益总额	205,356,415.81	178,017,710.66
（一）归属于母公司所有者的综合 收益总额	114,581,561.62	127,773,346.16
（二）归属于少数股东的综合收益 总额	90,774,854.19	50,244,364.50
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.001	0.006
（二）稀释每股收益(元/股)	0.001	0.006

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被 合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：徐征 主管会计工作负责人：尹克定 会计机构负责人：王红顺

母公司利润表

2021 年1—3 月

编制单位：上海建工集团股份有限公司

母公司利润表 2021 年1—3 月 编制单位：上海建工集团股份有限公司	母公司利润表 2021 年1—3 月 编制单位：上海建工集团股份有限公司	母公司利润表 2021 年1—3 月 编制单位：上海建工集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年第一季度	2020 年第一季度
一、营业收入	13,393,142,329.03	7,397,765,694.77
减：营业成本	13,105,973,713.46	7,206,392,565.45
税金及附加	19,253,299.14	15,464,346.46
销售费用
管理费用	165,417,633.85	150,850,278.53
研发费用	23,506,093.09	2,934,418.27
财务费用	162,951,121.39	10,351,051.51
其中：利息费用	201,998,179.13	42,986,684.57
利息收入	38,405,089.43	28,234,661.63
加：其他收益	1,103,693.09	62,499.99
投资收益（损失以“－”号填 列）	125,434,131.78	799,610,163.03
其中：对联营企业和合营企业 的投资收益	-6,593,295.17	-389,836.97
以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-” 号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）	-369,858,732.16	-218,977,733.12
信用减值损失（损失以“-” 号填列）	19,880,319.74	56,113,290.28
资产减值损失（损失以“-” 号填列）	-6,036,449.57

15 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

资产处置收益（损失以“－” 号填列）	330,678.47	132,002.07
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-313,105,890.55	648,713,256.80
加：营业外收入	0.00	3,758,520.00
减：营业外支出	5,001,305.00	5,001,563.77
三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）	-318,107,195.55	647,470,213.03
减：所得税费用	-92,464,683.04	-49,893,528.69
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-225,642,512.51	697,363,741.72
（一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	-225,642,512.51	697,363,741.72
（二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额	1,543.70	-23,332.86
（一）不能重分类进损益的其他综 合收益
1.重新计量设定受益计划变动 额
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 变动
4.企业自身信用风险公允价值 变动
（二）将重分类进损益的其他综合 收益	1,543.70	-23,332.86
1.权益法下可转损益的其他综 合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	1,543.70	-23,332.86
7.其他
六、综合收益总额	-225,640,968.81	697,340,408.86
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	-0.04	0.07
（二）稀释每股收益(元/股)	-0.04	0.07

公司负责人：徐征 主管会计工作负责人：尹克定 会计机构负责人：王红顺

合并现金流量表

16 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

2021 年1—3 月 编制单位：上海建工集团股份有限公司

	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 金	89,330,296,388.72	56,376,387,181.76
客户存款和同业存放款项净增 加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增 加额
收到原保险合同保费取得的现 金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现 金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	6,649,587.22	19,423,924.62
收到其他与经营活动有关的现 金	4,220,047,845.94	2,824,709,900.23
经营活动现金流入小计	93,556,993,821.88	59,220,521,006.61
购买商品、接受劳务支付的现 金	99,267,750,007.72	64,211,820,341.22
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增 加额
支付原保险合同赔付款项的现 金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现 金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现 金	4,953,312,637.71	3,833,846,702.95
支付的各项税费	2,266,234,186.42	1,829,697,077.74
支付其他与经营活动有关的现 金	6,628,096,911.58	5,349,073,469.50
经营活动现金流出小计	113,115,393,743.43	75,224,437,591.41
经营活动产生的现金流量	-19,558,399,921.55	-16,003,916,584.80

17 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	27,261,114.13	393,067,546.62
取得投资收益收到的现金	149,067,151.22	11,309,951.86
处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额	5,084,402.61	3,870,200.95
处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 金	754,886,037.88	152,738,512.47
投资活动现金流入小计	936,298,705.84	560,986,211.90
购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金	822,923,295.76	485,078,745.49
投资支付的现金	42,700,000.00	277,153,434.34
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现 金	826,018,527.81	58,995,988.44
投资活动现金流出小计	1,691,641,823.57	821,228,168.27
投资活动产生的现金流量 净额	-755,343,117.73	-260,241,956.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	111,320,000.00	54,023,305.05
其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金	111,320,000.00	54,023,305.05
取得借款收到的现金	14,308,739,120.92	10,314,646,335.39
收到其他与筹资活动有关的现 金
筹资活动现金流入小计	14,420,059,120.92	10,368,669,640.44
偿还债务支付的现金	6,250,794,489.77	7,119,892,277.89
分配股利、利润或偿付利息支 付的现金	1,541,825,484.96	810,019,654.71
其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润	93,581,232.69
支付其他与筹资活动有关的现 金	62,049,684.31	2,268,442.49
筹资活动现金流出小计	7,854,669,659.04	7,932,180,375.09
筹资活动产生的现金流量 净额	6,565,389,461.88	2,436,489,265.35
四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响	-108,665,828.13	25,939,054.90
五、现金及现金等价物净增加额	-13,857,019,405.53	-13,801,730,220.92

18 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

加：期初现金及现金等价物余 额	73,552,019,956.51	66,093,788,808.80
六、期末现金及现金等价物余额	59,695,000,550.98	52,292,058,587.88

公司负责人：徐征 主管会计工作负责人：尹克定 会计机构负责人：王红顺

母公司现金流量表 2021 年1—3 月

编制单位：上海建工集团股份有限公司

	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 金	23,924,717,032.76	10,020,238,009.97
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现 金	965,206,333.18	527,775,459.63
经营活动现金流入小计	24,889,923,365.94	10,548,013,469.60
购买商品、接受劳务支付的现 金	28,063,880,820.98	12,016,968,085.86
支付给职工及为职工支付的现 金	327,719,140.36	274,475,078.74
支付的各项税费	64,272,670.62	262,914,104.06
支付其他与经营活动有关的现 金	1,451,572,821.58	1,310,122,971.37
经营活动现金流出小计	29,907,445,453.54	13,864,480,240.03
经营活动产生的现金流量净额	-5,017,522,087.60	-3,316,466,770.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	27,315,789.47	40,000,000.00
取得投资收益收到的现金	127,027,426.95	130,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额	538,241.76	152,243.91
处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 金	2,873,607,572.83	3,811,553,068.49
投资活动现金流入小计	3,028,489,031.01	3,981,705,312.40
购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金	83,232,954.86	61,513,413.27
投资支付的现金	135,500,000.00	114,557,200.00
取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额

19 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

支付其他与投资活动有关的现 金	2,555,824,205.00	3,784,588,229.82
投资活动现金流出小计	2,774,557,159.86	3,960,658,843.09
投资活动产生的现金流量 净额	253,931,871.15	21,046,469.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	2,891,900,000.00	1,300,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现 金
筹资活动现金流入小计	2,891,900,000.00	1,300,000,000.00
偿还债务支付的现金	1,000,000,000.00	1,200,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支 付的现金	284,121,485.83	75,193,595.44
支付其他与筹资活动有关的现 金	522,985.87	2,175,000.00
筹资活动现金流出小计	1,284,644,471.70	1,277,368,595.44
筹资活动产生的现金流量 净额	1,607,255,528.30	22,631,404.56
四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响	1,640,147.57	8,883,085.81
五、现金及现金等价物净增加额	-3,154,694,540.58	-3,263,905,810.75
加：期初现金及现金等价物余 额	15,232,947,712.29	14,012,876,302.42
六、期末现金及现金等价物余额	12,078,253,171.71	10,748,970,491.67

公司负责人：徐征 主管会计工作负责人：尹克定 会计机构负责人：王红顺

4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	78,466,377,542.86	78,466,377,542.86
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	2,634,031,074.66	2,634,031,074.66
衍生金融资产
应收票据	844,560,853.34	844,560,853.34

20 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

应收账款	44,187,510,101.16	44,187,510,101.16
应收款项融资	5,208,463,581.36	5,208,463,581.36
预付款项	2,547,946,558.06	2,547,946,558.06
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	6,946,573,201.09	6,946,573,201.09
其中：应收利息
应收股利	7,379,185.36	7,379,185.36
买入返售金融资产
存货	71,171,702,665.48	71,171,702,665.48
合同资产	38,907,929,592.58	38,907,929,592.58
持有待售资产
一年内到期的非流动 资产	1,412,712,280.97	1,412,712,280.97
其他流动资产	3,528,719,842.13	3,528,719,842.13
流动资产合计	255,856,527,293.69	255,856,527,293.69
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	14,029,622,542.28	14,029,622,542.28
长期股权投资	5,668,773,930.52	5,668,773,930.52
其他权益工具投资	682,259,037.41	682,259,037.41
其他非流动金融资产	3,095,849,556.52	3,095,849,556.52
投资性房地产	5,908,503,416.62	5,908,503,416.62
固定资产	8,102,922,128.89	8,102,922,128.89
在建工程	718,450,768.50	718,450,768.50
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		1,805,256,633.05	1,805,256,633.05
无形资产	3,041,990,174.45	3,041,990,174.45
开发支出
商誉	570,255,405.77	570,255,405.77
长期待摊费用	523,843,058.86	523,843,058.86
递延所得税资产	1,088,658,109.69	1,088,658,109.69
其他非流动资产	22,069,078,127.89	22,069,078,127.89
非流动资产合计	65,500,206,257.40	67,305,462,890.45	1,805,256,633.05
资产总计	321,356,733,551.09	323,161,990,184.14	1,805,256,633.05
流动负债：
短期借款	9,686,608,793.49	9,686,608,793.49
向中央银行借款
拆入资金

21 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	11,870,782,144.18	11,870,782,144.18
应付账款	124,425,316,865.01	124,425,316,865.01
预收款项	25,675,592.26	25,675,592.26
合同负债	33,604,335,962.05	33,604,335,962.05
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	1,374,679,936.05	1,374,679,936.05
应交税费	4,714,386,355.48	4,714,386,355.48
其他应付款	15,544,005,646.92	15,544,005,646.92
其中：应付利息
应付股利	11,403,775.36	11,403,775.36
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动 负债	18,039,510,454.41	18,039,510,454.41
其他流动负债	862,982,063.20	862,982,063.20
流动负债合计	220,148,283,813.05	220,148,283,813.05
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	47,081,681,791.36	47,081,681,791.36
应付债券	6,385,005,454.97	6,385,005,454.97
其中：优先股
永续债
租赁负债		1,805,256,633.05	1,805,256,633.05
长期应付款	2,455,682,031.23	2,455,682,031.23
长期应付职工薪酬	289,444,116.00	289,444,116.00
预计负债	13,096,936.42	13,096,936.42
递延收益	165,922,638.94	165,922,638.94
递延所得税负债	868,892,192.66	868,892,192.66
其他非流动负债	50,231,681.65	50,231,681.65
非流动负债合计	57,309,956,843.23	59,115,213,476.28	1,805,256,633.05
负债合计	277,458,240,656.28	279,263,497,289.33	1,805,256,633.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	8,904,397,728.00	8,904,397,728.00
其他权益工具	8,690,000,000.00	8,690,000,000.00
其中：优先股
永续债	8,690,000,000.00	8,690,000,000.00
资本公积	2,208,850,005.41	2,208,850,005.41

22 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

减：库存股	63,704,768.29	63,704,768.29
其他综合收益	-159,514,148.62	-159,514,148.62
专项储备	6,761,132.95	6,761,132.95
盈余公积	1,896,263,993.70	1,896,263,993.70
一般风险准备
未分配利润	15,197,438,705.84	15,197,438,705.84
归属于母公司所有者 权益（或股东权益）合计	36,680,492,648.99	36,680,492,648.99
少数股东权益	7,218,000,245.82	7,218,000,245.82
所有者权益（或股东 权益）合计	43,898,492,894.81	43,898,492,894.81
负债和所有者权 益（或股东权益）总计	321,356,733,551.09	323,161,990,184.14	1,805,256,633.05

各项目调整情况的说明： □适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	15,681,038,163.67	15,681,038,163.67
交易性金融资产	1,552,872,583.04	1,552,872,583.04
衍生金融资产
应收票据
应收账款	4,172,828,318.53	4,172,828,318.53
应收款项融资	472,764,580.63	472,764,580.63
预付款项	393,371,205.55	393,371,205.55
其他应收款	7,743,640,763.04	7,743,640,763.04
其中：应收利息
应收股利	244,247,450.17	244,247,450.17
存货	433,407,426.18	433,407,426.18
合同资产	7,367,135,767.63	7,367,135,767.63
持有待售资产
一年内到期的非流动 资产
其他流动资产	6,136,546,749.42	6,136,546,749.42
流动资产合计	43,953,605,557.69	43,953,605,557.69
非流动资产：
债权投资	50,000,000.00	50,000,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	28,506,975,889.68	28,506,975,889.68

23 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

其他权益工具投资	676,316,843.68	676,316,843.68
其他非流动金融资产	2,372,319,742.35	2,372,319,742.35
投资性房地产	39,023,772.31	39,023,772.31
固定资产	935,936,385.34	935,936,385.34
在建工程	122,469,620.18	122,469,620.18
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		22,729,400.00	22,729,400.00
无形资产	25,526,155.19	25,526,155.19	0.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产	1,580,789,120.23	1,580,789,120.23	0.00
非流动资产合计	34,309,357,528.96	34,332,086,928.96	22,729,400.00
资产总计	78,262,963,086.65	78,285,692,486.65	22,729,400.00
流动负债：
短期借款	3,792,485,398.71	3,792,485,398.71
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	6,122,535.07	6,122,535.07
应付账款	19,572,701,904.39	19,572,701,904.39
预收款项	1,742,976.19	1,742,976.19
合同负债	5,764,732,055.93	5,764,732,055.93
应付职工薪酬	22,676,639.98	22,676,639.98
应交税费	46,205,450.13	46,205,450.13
其他应付款	12,539,740,754.86	12,539,740,754.86
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动 负债	113,510,977.93	113,510,977.93
其他流动负债	5,913,793.30	5,913,793.30
流动负债合计	41,865,832,486.49	41,865,832,486.49
非流动负债：
长期借款	5,700,000,000.00	5,700,000,000.00
应付债券	2,000,000,000.00	2,000,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债		22,729,400.00	22,729,400.00
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债

24 / 25

2021 年第一季度报告

==> picture [78 x 14] intentionally omitted <==

递延收益	213,274,327.87	213,274,327.87
递延所得税负债	189,097,267.07	189,097,267.07
其他非流动负债
非流动负债合计	8,102,371,594.94	8,125,100,994.94	22,729,400.00
负债合计	49,968,204,081.43	49,990,933,481.43	22,729,400.00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	8,904,397,728.00	8,904,397,728.00
其他权益工具	8,690,000,000.00	8,690,000,000.00
其中：优先股
永续债	8,690,000,000.00	8,690,000,000.00
资本公积	3,695,151,297.49	3,695,151,297.49
减：库存股	63,704,768.29	63,704,768.29
其他综合收益	-91,464,410.83	-91,464,410.83
专项储备
盈余公积	1,884,783,233.13	1,884,783,233.13
未分配利润	5,275,595,925.72	5,275,595,925.72
所有者权益（或股东 权益）合计	28,294,759,005.22	28,294,759,005.22	0.00
负债和所有者权 益（或股东权益）总计	78,262,963,086.65	78,285,692,486.65	22,729,400.00

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

• 4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

√适用 □不适用

财政部于 2018 年发布了《企业会计准则第 21 号-租赁》（财会 2018[35]号）， 本公司自 2021 年1 月 1 日起执行上述新租赁准则，并对财务报表相关项目作出调 整。

4.4 审计报告

□适用 √不适用

25 / 25