Shanghai Carthane Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

May 25, 2021

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2021-016

上海凯众材料科技股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行现金管理的实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 现金管理受托方：江苏银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司

• 本次现金管理金额：18,000 万元

• 现金管理产品名称：江苏银行股份有限公司对公结构性存款 2021 年第 31 期 3 个月 A（以下简称“对公结构性存款 2021 年第 31 期 3 个月 A”）、 江苏银行股份有限公司对公结构性存款 2021 年第 31 期 1 个月 A（以下 简称“对公结构性存款 2021 年第 31 期 1 个月 A”）、中国工商银行挂钩汇 率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型 2021 年第 144 期 K 款 （以下简称“专户型 2021 年第 144 期 K 款”）

• 现金管理期限：对公结构性存款 2021 年第 31 期 3 个月 A 为 92 天、对 公结构性存款 2021 年第 31 期 1 个月 A 为 31 天、专户型 2021 年第 144 期 K 款为 92 天

• 履行的审议程序：上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2021 年 4 月 23 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于 公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。

一、本次现金管理概况

（一）现金管理目的

为提高公司资金使用效率，在确保不影响公司正常生产经营的基础上，对闲 置的自有资金进行现金管理，增加资金收益，以更好的实现公司资金的保值增值， 保障公司股东的利益。

• （二）资金来源

本次现金管理的资金来源为公司自有资金。

－1－

（三）现金管理产品的基本情况

受托方 名称	产品 名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	产品 期限	收益 类型	是否构成 关联交易
江苏银行股份 有限公司	对公结构性存款2021 年第31期3个月A	3,000	1.4%或3.63%	92天	保本浮动收益型	否
江苏银行股份 有限公司	对公结构性存款2021 年第31期1个月A	1,500	1.4%或3.31%	31天	保本浮动收益型	否
江苏银行股份 有限公司	对公结构性存款2021 年第31期3个月A	3,500	1.4%或3.63%	92天	保本浮动收益型	否
中国工商银行 股份有限公司	专户型2021年第144期 K款	10,000	1.3%-3.5%	92天	保本浮动收益型	否

（四）公司对现金管理相关风险的内部控制

公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理，期限未超过 12 个月，不存 在用于证券投资、购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理 财产品的情形，理财产品未用于质押。本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品， 已经按照公司相关制度履行了内部审核程序，符合公司内部资金管理的要求。 二、本次现金管理的具体情况

（一）现金管理合同主要条款

1.江苏银行股份有限公司对公结构性存款 2021 年第 31 期 3 个月 A

产品类型	保本浮动收益型
产品金额	3,000万元
产品成立日	2021年5月21日
产品起息日	2021年5月21日
产品到期日	2021年8月21日
挂钩标的	观察期内彭博“EURUSD CURNCY QR”页面中欧元兑美元的实时 价格
挂钩标的的观察期	从2021年5月21日北京时间下午2点至2021年8月19日北京时 间下午2点
目标区间	起息日当天北京时间下午2点彭博“EURUSD CURNCY BFIX”页面 中欧元兑美元的即期汇率+/-0.0725
产品预期年化收益	1.4%或3.63%
预期年化收益率计算	如果在产品观察期内，产品挂钩标的始终处于目标区间内，则产品 预期收益率为3.63（年化）； 如果在产品观察期内，产品挂钩标的曾突破或触及目标区间的上限 或下限，则产品预期收益率为1.4%（年化）

－1－

	产品本金及收益支付	产品本金和收益于产品到期后第一个工作日晚上24点前到账（直 销银行当日），期间不计算利息。 若产品不成立，在宣告不成立次日（直销银行当日）将全部本金返 还客户账户，购买产品当日至宣告不成立日之间计付活期利息，宣 告不成立日至到账日期间不计利息。 若产品提前终止，在终止日后的3个工作日之内向甲方支付产品的 本金和已经实现的收益。

2.江苏银行股份有限公司对公结构性存款 2021 年第 31 期 1 个月 A

产品类型	保本浮动收益型
产品金额	1,500万元
产品成立日	2021年5月21日
产品起息日	2021年5月21日
产品到期日	2021年6月21日
挂钩标的	观察期内彭博“EURUSD CURNCY QR”页面中欧元兑美元的实时 价格
挂钩标的的观察期	从2021年5月21日北京时间下午2点至2021年6月17日北京时 间下午2点
目标区间	起息日当天北京时间下午2点彭博“EURUSD CURNCY BFIX”页面 中欧元兑美元的即期汇率+/-0.0335
产品预期年化收益	1.4%或3.31%
预期年化收益率计算	如果在产品观察期内，产品挂钩标的始终处于目标区间内，则产品 预期收益率为3.31（年化）； 如果在产品观察期内，产品挂钩标的曾突破或触及目标区间的上限 或下限，则产品预期收益率为1.4%（年化）
产品本金及收益支付	产品本金和收益于产品到期后第一个工作日晚上24点前到账（直 销银行当日），期间不计算利息。 若产品不成立，在宣告不成立次日（直销银行当日）将全部本金返 还客户账户，购买产品当日至宣告不成立日之间计付活期利息，宣 告不成立日至到账日期间不计利息。 若产品提前终止，在终止日后的3个工作日之内向甲方支付产品的 本金和已经实现的收益。

3.江苏银行股份有限公司对公结构性存款 2021 年第 31 期 3 个月 A

产品类型	保本浮动收益型
产品金额	3,500万元
产品成立日	2021年5月21日
产品起息日	2021年5月21日
产品到期日	2021年8月21日
挂钩标的	观察期内彭博“EURUSD CURNCY QR”页面中欧元兑美元的实时 价格

－2－

挂钩标的的观察期	从2021年5月21日北京时间下午2点至2021年8月19日北京时 间下午2点
目标区间	起息日当天北京时间下午2点彭博“EURUSD CURNCY BFIX”页面 中欧元兑美元的即期汇率+/-0.0725
产品预期年化收益	1.4%或3.63%
预期年化收益率计算	如果在产品观察期内，产品挂钩标的始终处于目标区间内，则产品 预期收益率为3.63（年化）； 如果在产品观察期内，产品挂钩标的曾突破或触及目标区间的上限 或下限，则产品预期收益率为1.4%（年化）
产品本金及收益支付	产品本金和收益于产品到期后第一个工作日晚上24点前到账（直 销银行当日），期间不计算利息。 若产品不成立，在宣告不成立次日（直销银行当日）将全部本金返 还客户账户，购买产品当日至宣告不成立日之间计付活期利息，宣 告不成立日至到账日期间不计利息。 若产品提前终止，在终止日后的3个工作日之内向甲方支付产品的 本金和已经实现的收益。

4.中国工商银行股份有限公司专户型 2021 年第 144 期 K 款

4.中国工商银行股	份有限公司专户型2021 年第144期K款
产品名称	中国工商银行挂钩汇率区间累计法型法人人民币结构性存款产品-专户 型2021年第144期K款
产品代码	21ZH144K
产品性质	保本浮动收益型
产品金额	10,000万元
期限	92天
产品募集期	2021年5月24日至25日
产品起始日（交易日）	2021年5月26日
产品到期日	2021年8月26日
挂钩标的	观察期每日东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中 间价，取值四舍五入至小数点后3位，表示为一美元可兑换的日元数。 如果某日彭博“BFIX”页面上没有显示相关数据，则该日指标采用此日期 前最近一个可获得的东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日 元汇率中间价
挂钩标的观察期	2021年5月26日（含）-2021年8月24日（含）观察期总天数（M） 为91天；观察期内每日观察，每日根据当日挂钩标的的表现，确定挂 钩标的保持在区间内的天数

－3－

预期年化收益率

1.3%+2.2%*N/M，1.30%，2.20%均为预期年化收益率，其中 N 为观察 期内挂钩标的小于汇率观察区间上限且高于汇率观察区间下限的实际 天数，M 为观察期实际天数。客户可获得的预期最低年化收益率为： 1.30%，预期可获得最高年化收益率 3.50%测算收益不等于实际收益， 以实际到期收益率为准

（二）风险控制分析

（1）在确保不影响公司正常生产经营的基础上，严格遵守审慎投资原 则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益 好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

• （2）公司财务部建立资金使用台账，对现金管理产品进行登记管理，

• 及时分析和跟踪投资进展及收益，如果发现潜在的风险因素，将组织评估， 并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

• （3）公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行审计和监督。

• （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时

• 可以聘请专业机构进行审计。

三、现金管理受托方的情况

本次现金管理的受托方江苏银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司 均为上市金融机构，与公司、公司控股股东及实际控制人均不存在任何关联关系。 四、对公司的影响

四、对公司的影响
		单位：元
财务指标	2020 年12 月31 日 （经审计）	2021 年3 月31 日 （未经审计）
资产总额	963,246,947.28	978,615,161.51
负债总额	93,699,344.41	86,746,855.08
资产净额	868,864,456.79	890,944,310.40
财务指标	2020 年度 （经审计）	2021 年第一季度 （未经审计）
经营性现金流量净额	185,052,779.50	8,760,081.75

公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的金额为 18,000 万元，占公司最 近一期定期报告货币资金的 54.06%。公司本次对闲置自有资金进行现金管理， 是在不影响公司正常生产经营的基础的前提下进行的，不会影响公司日常资金周 转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。公司本次对闲置自有资金进行现金 管理，有利于提高自有资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的 投资回报。

－4－

五、风险提示

公司本次使用自有资金进行现金管理所涉及的理财产品为金融机构发行的 保本浮动收益型产品，但仍可能存在政策风险、市场风险、流动性风险、信用风 险、不可抗力及意外事件等风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。 六、决策程序的履行情况

一 ( ) 决策程序的履行情况

2021 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第 八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同 意使用总金额不超过人民币 18,000 万元（包含 18,000 万元）的闲置自有资金进 行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度及 决议有效期内，可循环滚动使用。

( 二 ) 独立董事意见

公司利用自有闲置资金进行现金管理，有利于提高闲置资金的效率，能获得 一定的投资收益，不会影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体股东的利 益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。上述事项已经履 行了必要的法律程序及审批程序；

综上，我们同意公司使用不超过人民币 18,000 万元（含 18,000 万元）的自 有闲置资金购买理财产品。本事项自董事会审议通过之日起一年之内有效，该等 资金额度在决议有效期内可滚动使用。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金进行现金管理的情况

金额：万元

					金额：万元
序 号	理财产品类型	实际投入 金额	实际收回 本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行结构性存款	7,000	7,000	56.72	-
2	本金保障型固定收益类收 益凭证	15,000	15,000	120.99	-
3	本金保障型固定收益类收 益凭证	15,000	15,000	123.56	-
4	对公结构性存款2021年第 31期3个月A	3,000	-	-	3,000
5	对公结构性存款2021年第 31期3个月A	3,500	-	-	3,500
6	对公结构性存款2021年第	1,500	-	-	1,500

－5－

	31期1个月A
7	专户型2021年第144期K款	10,000	-	-	10,000
合计		55,000	37,000	301.27	18,000
最近12个月内单日最高投入金额				15,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				17.26
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				3.64
目前已使用的理财额度				18,000
尚未使用的理财额度				-
总理财额度				18,000

特此公告。

上海凯众材料科技股份有限公司董事会 2021 年 5 月 26 日

－6－