Shanghai Carthane Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Apr 26, 2021

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2021-007

上海凯众材料科技股份有限公司

关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及上海凯众材料科技股份有限公 司（以下简称“公司”）《募集资金管理办法》等规定，现将截至 2020 年 12 月 31 日募集资金存放及实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

一 ( ) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上海凯众 材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2016】3056 号） 核准，上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会首次公开发行 人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价格为 16.01 元，募集资金总额为 320,200,000.00 元，扣除承销费用 26,800,000.00 元，已缴入募集的股款为 293,400,000.00 元，同时扣除其他发行费用 9,392,419.98 元，实际募集资金净额 为 284,007,580.02 元。上述募集资金已于 2017 年 1 月 16 日全部到账，经众华会 计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（众会字（2017）第 0415 号）

(二) 募集资金使用和结余情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：

单位：人民币元

	单位：人民币元
明细	金额
2019年12月31日募集资金专户总额	20,789,081.60
减：2020年1-12月使用募集资金金额	17,507,647.36
其中：研发中心建设项目投入	17,507,647.36
补充流动资金	-
加：募集资金利息收入扣除手续费净额	198,337.52
减：结项转出	3,477,196.09
截至2020年12月31日募集资金专户余额	2,575.67

截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 2,575.67 元，上述余 额存放于“研发中心建设项目”的基建专户。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，本公 司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交 易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修 订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上 海凯众材料科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。根 据《管理制度》，公司对募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保 证募集资金专款专用。

（二）募集资金监管协议的签订和履行情况

2017 年 1 月 23 日，公司及保荐机构东北证券股份有限公司（以下简称“东 北证券”）与交通银行股份有限公司上海自贸试验区分行签订了《募集资金三方 监管协议》，募集资金三方监管协议明确了各方权利和义务，公司在使用募集资 金时已严格遵照执行。

2017 年 6 月 26 日，公司与洛阳凯众减震科技有限公司（以下简称“洛阳凯

众”）、保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金四方监管协议》，开 设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，募集资金监管协议明确了各 方权利和义务，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。

（三）募集资金专户储存情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司的募集资金账户开立与存储情况如下：

单位：人民币元

户名	开户行	账号	账户余额	备注
上海凯众材料科 技股份有限公司	交通银行股份有限 公司上海自贸试验 区分行	310066137018800087371	0	活期存款
洛阳凯众减震科 技有限公司	交通银行股份有限 公司洛阳金谷支行	413061100018800015751	0	活期存款

备注 1：公司为募投项目之一“研发中心建设项目”立项时在交通银行股份有限公司上海川沙支行开立了建 设基建专户，款项专项用于该募投项目。公司募集资金用于“研发中心建设项目”时，先将募集资金整额转 入基建专户后再通过基建专户分笔支付项目工程所需款项。截至 2020 年 12 月 31 日，该基建账户余额为 2,575.67 元。该部分金额存储于基建专户，未并入交通银行股份有限公司上海自贸试验区分行账户合并显 示。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1

（二）募投项目先期投入及置换情况

募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹部分资金先 行投入，截至 2017 年 2 月 28 日，自筹资金投资额 71,495,875.70 元。具体情况 如下：

单位：人民币元

				单位：人民币元
序号	项目名称	投资金额	募集资金计划投入金额	截至2017 年2 月28 日，以自筹资金预先 投入募集资金投资项 目金额
1	轿车悬架系统减震 产品建设项目	169,000,000.00	169,000,000.00	55,781,476.99
2	轿车踏板总成生产 建设项目	59,290,000.00	51,890,000.00	12,556,965.06
3	研发中心建设项目	63,110,000.00	63,110,000.00	3,157,433.65
合计		291,400,000.00	284,000,000.00	71,495,875.70

公司于 2017 年 4 月 18 日召开了公司第二届董事会第六次会议，审议通过了 《关于公司募集资金置换的议案》，同意公司以部分募集资金置换已预先投入募 投项目的自筹资金合计 71,495,875.70 元。公司独立董事出具了《关于公司募集 资金置换的独立意见》，同意公司本次使用募集资金 71,495,875.70 元置换预先 投入的自筹资金有关事项。相关审议程序符合《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》等法律、法规及规范性文件的要求以及《公司募集资金管理制度》的规 定，公司本次募集资金的置换程序合法、合规。目前，公司已办理完成上述置换 事项。

（具体内容详见公司于 2017 年 4 月 19 日于上海证券交易所网站披露的《上 海凯众材料科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入的自筹资金公告》） （公告编号：2017-010）

（三）使用募集资金对全资子公司增资用于募投项目

2017 年 4 月 18 日，公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第二次会 — 议审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司 洛阳凯众减震科技有限公司增 资、提供无息借款实施募投项目及开立募集资金专户的议案》，同意公司使用募

集资金向洛阳凯众减震科技有限公司增资 2,000 万元，向洛阳凯众减震科技有限 公司提供 55,781,476.99 元无息借款专项用于实施轿车悬架系统减震产品建设项 目，借款期限一年，自实际借款之日起计算，借款到期后可滚动使用，也可以提 — 前偿还。公司独立董事对《关于使用募集资金对全资子公司 洛阳凯众减震科技 有限公司增资、提供无息借款实施募投项目及开立相关募集资金专户的议案》出 具了独立意见，同意公司本次使用募集资金向洛阳凯众减震科技有限公司增资 2,000 万元，向洛阳凯众减震科技有限公司提供 55,781,476.99 元无息借款专项用 于实施轿车悬架系统减震产品建设项目有关事项。相关审议程序符合《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的要求以及《公司募 集资金管理制度》的规定，公司本次募集资金的置换程序合法、合规。目前，洛 阳凯众减震科技有限公司已完成工商变更登记手续及增资 2,000 万元。

（具体内容详见公司于 2017 年 4 月 19 日于上海证券交易所网站披露的《上 海凯众材料科技股份有限公司关于以募集资金对全资子公司增资、提供无息借款 实施募投项目及开立相关募集资金专户的公告》）（公告编号：2017-011）

（四）闲置募集资金进行现金管理的情况

2018年8月17日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第九 次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用总金 额不超过人民币七千万元（包含七千万元）的闲置募集资金进行现金管理，使用 期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度及决议有效期内，可循 环滚动使用。在额度范围内董事会授权公司管理层负责办理使用闲置募集资金购 买保本型理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。截至2019 年3月25日，公司该部分闲置募集资金购买的结构性存款已到期，该部分资金已 赎回至募集资金专户。

具体内容详见公司于2018年8月21日、2018年9月27日、2019年3月28日在上 海证券交易所网站披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告 编号：2018-028）、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的实施公告》（公

告编号：2018-035）、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》 （公告编号：2019-004）。

（五）部分募投项目延期的情况

“研发中心建设项目”原定达到预定可使用状态日期为 2020 年 3 月，因规划 许可审批事项及疫情影响延误，公司经审慎评估，将项目作延期调整，并在 2020 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第四次会议，及 2020 年 5 月 22 日召开的 2019 年度股东大会中通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，将“研 发中心建设项目”延期至 2020 年 12 月 31 日。

（具体内容详见公司于 2020 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站披露的《关 于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2020-012）。

（六）节余募集资金使用情况

截至 2018 年 12 月 31 日，“轿车悬架系统减震产品建设项目”、“轿车踏板总 成生产建设项目”已建设完成并达到预定可使用状态，轿车悬架系统减震产品建 设项目未使用完毕金额为 8,211.11 万元，轿车踏板总成生产建设项目未使用完毕 金额为 1,426.52 万元，公司上述项目未使用金额合计为 9,637.63 万元，未使用金 额占本次募集资金总额的比例为 33.94%，此外上述募集资金累计形成利息收入 净额为 497.28 万元，故共节余募集资金 10,134.91 万元。2019 年 5 月 17 日，公 司 2018 年度股东大会决议通过《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久 补充流动资金的议案》，将节余募集资金 10,134.91 万元（包括利息收入，实际 金额以资金账户转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。

公司已于 2019 年 5 月 31 日将节余募集资金转入公司基本户，用于公司日常 生产经营，有利于最大程度发挥募集资金使用效益，符合公司实际经营发展需要， 符合全体股东利益。（具体内容详见公司于 2019 年 4 月 23 日在上海证券交易所 网站披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》 （公告编号：2019-010）。

截至 2020 年 12 月 31 日，“研发中心建设项目”主体已完工，并投入使用， “研发中心建设项目”未使用完毕金额为 273.21 万元及累计形成利息收入净额为

74.51 万元，共节余募集资金 347.72 万元。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法规 规定，节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万元或者低于募集资金净额 5% 的，可以免于审议程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。公司已于 2020 年 12 月 31 日将节余募集资金转入公司基本户，用于公司日常生产经营。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所鉴证意见

我们认为，凯众股份公司的专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》的规定编制，反映了凯众股份公司截至 2020 年 12 月 31 日止的募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐人核查意见

经核查，东北证券认为：凯众股份自募集资金到账之日至 2020 年 12 月 31 日，募集资金的管理及实际使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金 管理的相关规定，凯众股份编制的《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告》中关于公司募集资金管理与使用的披露与实际情况一致，不存在 募集资金使用违反相关法律法规的情形。

特此公告。

上海凯众材料科技股份有限公司董事会

2021 年 4 月 27 日

附表 1：

2020 年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

											单位：万元	单位：万元
募集资金总额					28,400.00	本年度投入募集资金总额					1,750.76
变更用途的募集资金总额					-	已累计投入募集资金总额					18,788.74
变更用途的募集资金总额比例					-
承诺投资 项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
			投资总额
轿车悬架系统										净利润
减震产品建设 项目	无	16,900.00	-	16,900.00	-	8,688.89	-8,211.11	51.41%	2018.12	3690.43	否	否
轿车踏板总成	无	518900	-	518900	-	376248	-142652	7251%	201812	净利润	否	否
生产建设项目		,.		,.		,.	,.	.	.	2051.01
										项目旨在提升公司整体
研发中心建设 项目	无	6,311.00	-	6,311.00	1,750.76	6,337.37	26.37	100.42%	2020.12	的研发能力和竞争力， 促进公司整体经验效益 的提升，无法单独核算 效益		否
合计	—	28,400.00	-	28,400.00	1,750.76	18,788.74	-9,611.26	—	—	—	—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					-
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					见专项报告三、（二）
使用募集资金对全资子公司增资用于募投项目					见专项报告三、（三）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
用闲置募集资金进行现金管理					见专项报告三、（四）
部分募投项目结项的情况					见专项报告三、（六）
募集资金结余的金额及形成原因					见专项报告一、（二）
募集资金其他使用情况					无

注：“轿车悬架系统减震产品建设项目”2020 年实现净利润3690.43 万，预计净利润5,269 万元，完成70.04%；“轿车踏板总成生产建设项目”2020 年实现净利润 2051.01 万元，预计净利润2,598 万元，完成78.95%。未达到预计效益的原因是：2020 年受全球疫情影响，国内经济增速放缓、国内乘用车产销量较2019 年下滑，造 成项目生产经营总体情况尚未达到预期。