Shanghai Carthane Co., Ltd — Board/Management Information 2021

Apr 26, 2021

上海凯众材料科技股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告

据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司 治理准则》、《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》的有关规定，作为上海 凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）现任独立董事，现就 2020 年 度工作情况向董事会做如下报告：

一、独立董事基本情况

（一）个人基本资料

张杰，男， 1963 年出生，博士，教授。目前系华东理工大学材料科学与工程 学院教授，同时担任长华化学科技股份有限公司独立董事等职务。

程惊雷，男， 1967 年出生，硕士，教授级高级工程师。目前担任上海昇轼管 理咨询有限公司董事长，同时担任郑州煤矿机械集团股份有限公司独立董事职务。 朱宪，男， 1954 年出生，硕士，高级会计师、中国注册会计师。目前退休。 （二）独立性情况说明

作为公司独立董事，我们具备独立性，不在公司担任除独立董事外的其他任 何职务，也不在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东不存在 妨碍我们进行独立客观判断的关系。

二、年度履职情况

（一）出席公司董事会、股东大会及表决情况

2020 年度，公司召开董事会 5 次，股东大会 1 次。

2020年	度，公司召	开董事会	5次，股东	大会1次	。
姓名	本年应参 加董事会 次数	亲自出席 次数	委托出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自参 加会议	出席股 东大会 的次数
程惊雷	5	5	0	0	否	1
张杰	5	5	0	0	否	1
朱宪	5	5	0	0	否	1

公司在 2020 年度召开的股东大会、董事会符合法定程序，重大经营决策事 项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。我们充分履行独立董事职责， 在会前认真审阅了会议材料并及时与公司进行沟通；在审议议案时，我们充分利

用自身的专业知识，按照自己的独立判断发表独立意见，对议案提出了合理化建 议和意见，为董事会的科学决策发挥了积极的作用。

2020 年度，我们对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议的情 况。

（二）现场考察情况

报告期内，我们定期到公司进行现场考察，了解公司的生产经营概况和财务 状况、内控运行情况等有关事项，进行了认真而细致的现场了解，听取公司有关 部门的汇报，并积极通过专门委员会会议、电子邮件、电话等多种途径与公司经 营管理层及外部审计机构沟通交流，充分交换意见，为董事会科学决策提供支持。

（三）公司配合独立董事工作情况

报告期内，公司对我们的工作给予了积极配合，为我们履行独立董事的职责 提供了必要的条件。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

一 ( ) 关联交易情况

报告期内，公司关联交易决策符合相关规定及程序,并按照相关规定履行了 关联交易信息披露义务。

( 二 ) 对外担保及资金占用情况

报告期内，公司没有发生对外担保、违规担保等情况，不存在控股股东及其 关联方资金占用的情况。

( 三 ) 高级管理人员提名以及薪酬情况

报告期内，公司聘任了黄铮先生为公司主管销售工作的副总经理，经审阅提 名人的简历和工作实绩，并对提名程序进行审查，我们发表了相关同意选举聘任 的独立意见。

经核查，公司高级管理人员在公司领取的报酬与公司所披露的报酬相符。 ( 四 ) 聘任或更换会计师事务所情况

报告期内，公司续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2020 年度审计 机构。

( 五 ) 募集资金使用情况

报告期内，公司对募集资金存放及使用的管理符合相关法律法规和公司制度

的规定，程序合法有效，没有损害公司及全体股东的利益。

( 六 ) 现金分红情况及其他投资者回报情况

公司 2019 年度利润分配方案为：公司以现有总股本 105,823,700 股扣除拟回 购注销的 922,350 股限制性股票后 104,901,350 股为基数，向全体股东每 10 股派 发现金股利 5.50 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配。该次现金分红 于 2020 年 7 月实施完毕。公司 2019 年度利润分配方案符合有关法律、法规和公 司章程、利润分配政策的规定，符合公司的实际情况，不存在损害股东利益的情 况。

( 七 ) 会计政策变更情况

公司依照财政部的有关规定和要求，对公司进行会计政策变更，使公司的会 计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规定，能够客观、公允 地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。

( 八 ) 公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司及实际控制人没有发生违反承诺履行的情况。 ( 九 ) 信息披露的执行情况

报告期内，公司信息披露工作均符合《公司章程》及公司《信息披露管理制 度》的规定，并履行了必要的审批、报送程序，信息披露真实、准确、完整、及 时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

( 十 ) 股权激励事项

• 1) 关于公司 2017 年限制性股票第三期解除限售条件未成就及回购注销部 分限制性股票事项

报告期内，公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，符 合《上市公司股权激励管理办法》及本次限制性股票激励计划等相关规定，审议 程序合法合规；本次回购注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公 司的经营业绩和财务状况产生重大影响，我们对此发表了同意的独立意见。

• 2) 关于制定《上海凯众材料科技股份有限公司核心员工长期服务持股计划 （草案）》事项

《上海凯众材料科技股份有限公司核心员工长期服务持股计划（草案）》的 内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及相关法律、法规

的规定，有利于上市公司的持续健康发展，不存在损害公司及股东利益的情形， 亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与长期服务持股计划的情形，我们对 此发表了同意的独立意见。

( 十一 ) 内部控制制度的执行情况

公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。各项内 部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的有关要求，也适合公司目前生 产经营情况的需要。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控 制的实际情况。

( 十二 ) 董事会以及下属专门委员会的运作情况

公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会， 我们分别在上述委员会中担任委员，参与委员会活动。报告期内，根据董事会专 门委员会工作细则，董事会下设的各委员会顺利地按其工作制度开展工作，运作 规范。

四、总体评价和建议

作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》和《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及《公司章程》等规定，本 着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽 责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东的合法权益。

2021 年度，我们将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则履行独立董事的职责， 进一步加强公司与董事、监事及管理层的沟通，利用自己的专业知识和经验为公 司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，切实维护 公司的整体利益和股东的合法权益。

特此报告。

（以下无正文）